宁德时代:关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的公告

证券代码:300750            证券简称:宁德时代           公告编号:2021-134


                宁德时代新能源科技股份有限公司

      关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划

        首次授予部分激励对象名单和授予数量的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。


    宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年11月19日召
开第二届董事会第四十次会议,审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》,根据公司《2021
年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《2021年激励计划(草
案)》”)及公司2021年第二次临时股东大会的授权,公司董事会对2021年股票
期权与限制性股票激励计划(以下简称“2021年激励计划”)的首次授予部分激励
对象名单和授予数量进行调整,现将相关调整内容公告如下:

    一、2021 年激励计划已履行的相关审批程序

    (一)2021年10月26日,公司召开第二届董事会第三十六次会议,审议通过
了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》,公
司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

    (二)2021年10月26日,公司召开第二届监事会第二十六次会议,审议通过
了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实公司< 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单>的议案》。

    (三)2021年10月27日至2021年11月5日,公司通过公司网站公示了《2021
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。在公示的期限

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内,没有任何组织或个人提出异议或不良反映,无反馈记录。2021年11月8日,
公司公告了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》,监事会对首次授予部分激励对象
名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

    (四)2021年11月12日,公司召开2021年第二次临时股东大会,审议通过了
《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》,并披
露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。

    (五)2021年11月19日,公司分别召开第二届董事会第四十次会议和第二届
监事会第三十次会议,审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2021年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关
于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与
限制性股票的议案》,公司独立董事就2021年激励计划的调整和授予事项发表同
意的独立意见。

    二、2021 年激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量调整情况

    公司《2021年激励计划(草案)》中确定的股票期权首次授予部分18名激励
对象自愿放弃参与股票期权激励计划,公司取消拟向其授予的股票期权共计
14.3030万份;限制性股票首次授予部分13名激励对象因离职失去激励资格、53
名激励对象自愿放弃参与限制性股票激励计划,公司取消拟向其授予的限制性股
票共计24.4490万股。

    根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权,公司董事会对 2021 年激励计
划首次授予部分激励对象名单及授予数量进行了调整。本次调整后,股票期权首
次授予部分的激励对象人数由 297 名变更为 279 名,首次授予的股票期权数量由
204.128 万份变更为 189.8250 万份;限制性股票首次授予部分的激励对象人数由
4,274 名变更为 4,208 名,首次授予的限制性股票数量由 209.473 万股变更为

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185.0240 万股。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对2021年激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的调整
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会、独立董事和中介机构意见

    (一)监事会意见

    经审核,监事会认为:公司本次调整2021年激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予数量事项,符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的
要求及公司《2021年激励计划(草案)》的相关规定,且本次调整事项在公司2021
年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内,不存在损害公司及全体股东利益
的情况。因此,同意公司对2021年激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数
量进行调整。

    (二)独立董事意见

    经核查,独立董事认为:公司本次调整2021年激励计划首次授予部分激励对
象名单和授予数量的相关事项,符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规
及公司《2021年激励计划(草案)》的规定。本次调整事项在公司2021年第二次
临时股东大会对董事会的授权范围内,调整程序合法、合规,不存在损害公司及
全体股东利益的情况。因此,同意公司对2021年激励计划首次授予部分激励对象
名单和授予数量进行相应的调整。

    (三)法律意见书的结论意见

    上海市通力律师事务所认为:截至本法律意见书出具之日,本次激励计划调整

事项已履行了现阶段必要的授权和批准;本次激励计划首次授予部分激励对象名单

及授予数量调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2021年激励计

划(草案)》的相关规定。

    (四)独立财务顾问意见

    上海荣正投资咨询股份有限公司作为财务顾问认为:截至本报告出具日,宁德

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时代本次对首次授予部分激励对象名单、授予数量的调整事项符合相关法律法规和

《2021年激励计划(草案)》的有关规定,并履行了必要的程序。

    五、备查文件

    1、公司第二届董事会第四十次会议决议

    2、公司第二届监事会第三十次会议决议

    3、独立董事关于公司第二届董事会第四十次会议相关事项的独立意见

    4、上海市通力律师事务所出具的《关于宁德时代新能源科技股份有限公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书》

    5、上海荣正投资咨询股份有限公司出具的《关于宁德时代新能源科技股份
有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予事项之独立财
务顾问报告》




    特此公告。

                                   宁德时代新能源科技股份有限公司董事会

                                                       2021 年 11 月 22 日




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