迈为股份:东吴证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

                         东吴证券股份有限公司
                   关于苏州迈为科技股份有限公司
                     2019 年度定期现场检查报告

保荐机构名称:东吴证券股份有限公司          被保荐公司简称:迈为股份

保荐代表人姓名:左道虎                      联系电话:0512-62938583

保荐代表人姓名:李生毅                      联系电话:0512-62938583

现场检查人员姓名:左道虎、曹飞

现场检查对应期间:2019 年度

现场检查时间:2019 年 12 月 26 日至 27 日

一、现场检查事项                                                    现场检查意见

(一)公司治理                                                 是       否   不适用
现场检查手段:1、查阅公司章程和公司治理相关制度;2、查阅三会会议文件;3、查阅公
司公告、股东名册,核查董监高、实际控制人变化情况;4、实地查看生产经营场所,了解
结构设置、人员配置等情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
                                                              √
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露
                                                                               √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程
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序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

(二)内部控制
现场检查手段:1、查阅公司内部审计相关制度;2、查阅审计委员会会议文件;3、查阅内
部审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制平价报告;4、访谈公司内部审计部门管理
人员,了解公司内部控制情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如
                                                            √
适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                         √
部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门
                                                            √
提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                            √
进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适    √
用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                            √
进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                            √
员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                            √
员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                            √
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                            √
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:1、查阅公司信息披露管理制度;2、查阅公告文件及相关决议等附件;3、
访谈公司董事会秘书、证券事务代表,了解公司信息披露情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √

2.公司已披露的内容是否完整                                  √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                            √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:1、查阅公司管理交易管理、对外担保管理等制度;2、查阅公司关联方清
单、关联交易和对外担保明细;3、查阅公司相关会议文件及附件;4、查阅公司银行对账
单,核查大额资金往来;5、查阅公司征信报告,核查对外担保情况;6、访谈公司财务总
监、证券事务代表,了解相关情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务      √

4.关联交易价格是否公允                                      √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                          √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                           √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审
                                                                         √
批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:1、查阅公司募集资金管理制度;2、查阅相关三会文件及公告文件;3、现
场查看募投项目建设情况;4、查阅募集资金专户对账单,抽查大额支付凭证。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还                   √
银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是
                                                           √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √

(六)业绩情况
现场检查手段:1、查阅同行业上市公司披露的定期报告,进行分析;2、访谈公司财务总
监,了解公司业绩变化情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常         √

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:1、查阅公司及股东作出的相关承诺文件;2、查阅公司公告等信息披露文
件;3、访谈公司董事会秘书,了解相关承诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

(八)其他重要事项
现场检查手段:1、查阅现金分红等相关决议、公告文件;2、查阅公司重大合同、大额资
金支付记录及相关审批文件;3、访谈公司董事会秘书,了解公司生产经营情况。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                   √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
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风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
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要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明

经本保荐机构现场检查,在本次现场检查涵盖的期间,未发现需要进一步整改的事项。




(以下无正文)
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司 2019
年度定期现场检查报告》之签署页)




保荐代表人:
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