上海瀚讯:长城证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

                              长城证券股份有限公司

                  关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

                            2019 年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称:长城证券股份有限公司             被保荐公司简称:上海瀚讯


保荐代表人姓名:连伟                           联系电话:(010)88366060


保荐代表人姓名:郭小元                         联系电话:(010)88366060


   一、保荐工作概述


                       项     目                                     工作内容

1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                          是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                      0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止

关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、                     是

内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                                          是

3、募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                      每月查询一次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                            是

4、公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                                  0次

(2)列席公司董事会次数                                                    0次



                                           1
                        项    目                                 工作内容

(3)列席公司监事会次数                                             0次

5、现场检查情况

(1)现场检查次数                                           1 次,年度现场检查

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                               是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                             不适用

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                               3次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                               无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                               0次

(2)报告事项的主要内容                                           不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                                   不适用

8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                         否

(2)关注事项的主要内容                                           不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                   不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                               是

10、对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                       1次

(2)培训日期                                                2020 年 4 月 22 日

                                                      新《证券法》、创业板再融资新规、
(3)培训的主要内容
                                                      上市公司股权激励等相关规则解读

11、其他需要说明的保荐工作情况                                      无


   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                事    项                     存在的问题              采取的措施



                                         2
                  事   项                       存在的问题             采取的措施

1、信息披露                                         无                   不适用

2、公司内部制度的建立和执行                         无                   不适用

3、“三会”运作                                     无                   不适用

4、控股股东及实际控制人变动                         无                   不适用

5、募集资金存放及使用                               无                   不适用

6、关联交易                                         无                   不适用

7、对外担保                                         无                   不适用

8、收购、出售资产                                   无                   不适用

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保值              无                   不适用

等)

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐    发行人及其聘请的中介
                                                                         不适用
工作的情况                                      机构配合良好

11、其他(包括经营环境、业务发展、财务

状况、管理状况、核心技术等方面的重大变              无                   不适用

化情况)


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                          是否履行   未履行承诺的原因及
                   公司及股东承诺事项
                                                            承诺           解决措施

1、公司、公司实际控制人、控股股东、除独立董事外的董
                                                               是          不适用
事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺

2、公司对利润分配的承诺                                        是          不适用

3、公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的其他
                                                               是          不适用
股东关于避免资金占用的承诺

4、公司、公司控股股东、持有 5%以上股份的其他股东关             是          不适用



                                            3
                                                      是否履行   未履行承诺的原因及
                    公司及股东承诺事项
                                                        承诺           解决措施

于股份回购及赔偿投资者损失的承诺;公司实际控制人、

董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺

5、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股份的其他

股东及公司董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承      是             不适用



6、公司控股股东、持有 5%以上股份的其他股东关于锁定

期满后减持意向的承诺;其他股东关于锁定期及期后减持      是             不适用

限制的承诺

7、公司、公司董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期回
                                                        是             不适用
报的措施及承诺

8、公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的其他

股东及除独立董事外的董事、高级管理人员关于避免同业      是             不适用

竞争的承诺

9、公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的其他

股东及除独立董事外的董事、高级管理人员关于减少及规      是             不适用

范关联交易的承诺

10、公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的其他

股东及公司董事、监事、高级管理人员关于履行保密义务      是             不适用

的承诺

11、公司控股股东、实际控制人及一致行动人关于社保和
                                                        是             不适用
公积金的承诺

12、公司董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实
                                                        是             不适用
性、准确性、完整性的承诺


     四、其他事项


                         报告事项                                说   明

                                          4
                     报告事项                         说        明

1、保荐代表人变更及其理由                              不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
                                                       不适用
司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                                  无




                                         5
(本页无正文,为《长城证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司 2019
年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:

                         连   伟                       郭小元




                                                      长城证券股份有限公司

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