新诺威:安信证券股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告

                            安信证券股份有限公司
             关于石药集团新诺威制药股份有限公司
                            2019 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:新诺威(300765)
保荐代表人姓名:张翊维                        联系电话:0755-82828354
保荐代表人姓名:樊长江                        联系电话:0755-82828354
    一、保荐工作概述

                    项 目                                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
                                          是
集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
                                              保荐代表人指定人员现场查询 1 次,每月由
(1)查询公司募集资金专户次数
                                              银行抄送对账单
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                              是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                     0 次,均事先审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数                       1 次,均事先审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数                       1 次,均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                             无
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送       不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                         3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见         无
7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数                       0次


                                          1
(2)报告事项的主要内容                       不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况               不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                   否
(2)关注事项的主要内容                       不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                 0 次(将在下半年度开展培训)
(2)培训日期                                 不适用
(3)培训的主要内容                           不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                无

     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                   存在的问题                    采取的措施
1.信息披露                    无                         不适用
2.公司内部制度的建立和执行    无                         不适用
3.“三会”运作                无                         不适用
4.控股股东及实际控制人变动    无                         不适用
5.募集资金存放及使用          无                         不适用
6.关联交易                    无                         不适用
7.对外担保                    无                         不适用
8.收购、出售资产              无                         不适用
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托理   无                         不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
                               无                         不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无                           不适用
心技术等方面的重大变化情况)

     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                              是否履 未履行承诺的
                     公司及股东承诺事项
                                                              行承诺 原因及解决措施
1.实际控制人和发行人的股东及董事、监事、高级管理人员、公
司等关于股份锁定、持股及减持意向、招股说明书信息披露等的承 是             不适用

2.发行人、控股股东、实际控制人及发行人董事(不包括独立董
                                                          是              不适用
事)和高级管理人员关于稳定股价的承诺
3.发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理
                                                          是              不适用
人员关于承诺履行的约束措施的承诺

                                          2
4.发行人、控股股东关于股份回购的承诺                     是          不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的承诺                           是          不适用
6.公司关于利润分配政策的承诺                             是          不适用
7.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺         是          不适用
8.公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺   是          不适用

     四、其他事项

                    报告事项                                   说明
1.保荐代表人变更及其理由                        无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                  无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                        无




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(此页无正文,为《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公
司 2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人(签字):
                       张翊维                    樊长江




                                                 安信证券股份有限公司
                                                      2019 年 8 月 23 日




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