新媒股份:投资者关系管理制度

                  广东南方新媒体股份有限公司

                       投资者关系管理制度


                             第一章 总则

    第一条 为完善广东南方新媒体股份有限公司(以下简称“公司”)治理结
构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称“投
资者”)之间的信息沟通,切实保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《广东南方新媒体股
份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,制订本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法
律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。

    第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,客观、真实、
准确地介绍和反应公司的实际状况,避免过度宣传可能误导投资者决策,避免在
投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。

                  第二章 投资者关系工作的目的和原则

    第五条 投资者关系管理工作的目的是:

    (一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉;

    (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;
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    (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;

    (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;

    (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。

    第六条 投资者关系工作的基本原则是:

    (一)充分披露信息原则

    除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息;

    (二)合规披露信息原则

    公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披
露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时;在开展投资者关系工作时应
注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有
关规定及时予以披露;

    (三)投资者机会均等原则

    公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露;

    (四)诚实信用原则

    公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;

    (五)高效低耗原则

    选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本;

    (六)互动沟通原则

    公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,
形成良性互动。

                 第三章 投资者关系管理工作的内容和方式

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    第七条 投资者关系管理的工作对象:

    (一)投资者;

    (二)证券分析师及行业分析师;

    (三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;

    (四)证券监管机构等相关政府部门;

    (五)其他相关个人和机构。

    第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:

    (一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等;

    (二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;

    (三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

    (四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息;

    (五)企业文化建设;

    (六)公司可依法披露的其他相关信息。

    第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于:定期报告和临时公告、
股东大会、公司网站、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。
公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通,充分利用互联网络
提高沟通效率,降低沟通成本。




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    第十条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息必须于第一时
间在公司信息披露指定报纸和网站公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先
于指定报纸和网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司
应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体
的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。

    第十一条 公司应当建立公司官方网站,并在该网站设立投资者关系管理专
栏,用于收集和答复投资者的问题和建议,及时发布和更新投资者关系管理工作
相关信息,并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更
正,以避免对投资者产生误导。

    第十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真,咨询电话由熟悉情况
的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听,并通过有效形式向投资者答
复和反馈相关信息。

    第十三条 公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当
网址或咨询电话号码发生变更后,公司应及时进行公告。

    第十四条 公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季
度公开一次。

    第十五条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信
箱向公司提出问题和了解情况,公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

    第十六条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司
董事、监事、高级管理人员在接受投资者、分析师等采访和调研前,应知会董事
会秘书,董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人
员应就调研过程和会谈内容形成书面记录,与采访或调研人员共同亲笔签字确认,
董事会秘书应同时签字确认。

    第十七条 董事会秘书指定专人负责接待现场来访的投资者,并做好来访者
的预约、登记、记录工作,建立完备的档案制度。


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    第十八条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者
或分析师等相关机构和人员。

    第十九条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流,建立和投资者沟通的
有效渠道,定期与投资者见面。公司如举办年度报告说明会,应在年度报告披露
后十五个交易日内举行,由公司董事长(或总经理)、财务负责人、独立董事、
董事会秘书、保荐代表人出席说明会,对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
如公司拟召开年度报告说明会的,需至少提前两个交易日发布召开通知,公告内
容应当包括日期及时间、召开方式(现场/网络)、召开地点或者网址、公司出
席人员名单等。

    第二十条 公司可在其他定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要
时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一
对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会
或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息,公司
应平等地提供给其他投资者。

    第二十一条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

    第二十二条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后,公司应及时将主要内
容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

    第二十三条 公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构也可参与
投资者交流活动。

    第二十四条 公司在年度报告、半年度报告披露前三十日内应尽量避免进行
投资者关系活动,防止泄漏未公开重大信息。

    第二十五条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案
制度,投资者关系管理档案至少应当包括下列内容:

    (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;

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    (二)投资者关系活动的交流内容;

    (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有);

    (四)其他内容。

                   第四章 投资者关系工作的部门设置

    第二十六条 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。董事会办公室是
公司投资者关系管理的职能部门,由董事会秘书领导,在全面深入了解公司运作
和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系
管理活动和日常事务。

    第二十七条 投资者关系工作包括的主要职责是:

    (一)分析研究:统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层;

    (二)沟通与联络:整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等
会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构
投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度;

    (三)公共关系:建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象;

    (四)有利于改善投资者关系的其他工作。

    第二十八条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:

    (一)熟悉了解公司各方面情况;

    (二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

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证券市场的运作机制;

    (三)具有良好的沟通和协调能力;

    (四)具有良好的品行,诚实信用。

    第二十九条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员
及其他相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在进行投资者
关系活动之前,投资者关系管理负责人对公司董事、监事、高级管理人员及其他
相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第三十条 公司其他部门、各子公司及其负责人有义务协助投资者关系管理
部门实施投资者关系管理工作。

    第三十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下,公司的其他职能
部门、公司子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相
关投资者关系管理工作。除非得到明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、
高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    第三十二条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员、部门负责人和公司子公司负责人等进行投资者关系管理相关知识的系统培训,
提高其与特定对象沟通的能力,增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的
理解,树立公平披露意识。

    第三十三条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构
的有关法律、法规、规章制度履行信息披露义务。

    第三十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规
定应披露的重大信息,应及时向深圳证券交易所报告,并在下一交易日开市前进
行正式披露。

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    第三十五条 本制度未尽事宜,按中国证监会、深圳证券交易所有关法律法
规、规范性文件及《公司章程》、《广东南方新媒体股份有限公司信息披露管理制
度》等有关规定执行。

    第三十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第三十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施,修改时亦同。




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