惠城环保:监事会议事规则(2020年4月)

青岛惠城环保科技股份有限公司
                              监事会议事规则
                               第一章       总   则
       第一条   为确保监事会的工作效率和议事的规范性,更好地行使职权,履行
监督、保障职能,保护投资者的合法权益,依照《中华人民共和国公司法》(以
下简称“《公司法》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《青
岛惠城环保科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),特制定本规则。
                         第二章   监事会的组成和职权
       第二条   公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中:股东大会选举 2
名股东监事,员工代表大会推举 1 名职工监事。监事每届任期三年,可连选连任。
   监事会设监事会主席一名,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会
主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半
数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
       第三条   监事会行使下列职权:
       (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
       (二)检查公司财务;
       (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议;
       (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管
理人员予以纠正;
       (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会;
       (六)审议公司对利润分配政策和长期回报规划进行的修改或变更;
    (七)向股东大会提出提案;
    (八)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起
诉讼;
    (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
    (十)列席董事会会议;
    (十一)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
    第四条   监事会行使职权,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等
专业机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。
                      第三章     会议的召开和通知
    第五条   监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
   会议通知应在会议召开十日以前书面送达全体监事。
    第六条   有下列情形之一,监事会主席应在十个工作日内召集并主持召开
临时监事会会议:
    (一) 监事会主席认为必要时;
    (二) 三分之一以上监事联名提议时;
    (三) 总经理提议时;
    (四) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
 各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;
    (五) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在
 市场中造成恶劣影响时;
    (六) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;
    (七) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚时;
        (八) 公司章程规定的其他情形。
    召开临时监事会会议,可以书面、传真、电子邮件,至少在会议召开两日前
 通知到监事。
    第七条     监事会会议通知包括下列内容:举行会议的日期、地点和会议期限,
 事由及议题,发出通知的日期,联系人和联系信息。
                             第四章   议案的提出与审查
    第八条     公司监事单独或联合可提出议案。
    第九条     议案的内容必须是监事会有权审议的事项,即本规则第三条所列各
 项。
    第十条     议案应以书面形式提交监事会主席。监事会主席在收到议案后,
 应在 5 个工作日内审查。
    经审查,监事会主席分不同情况作如下处理:
    (一)议案的形式和内容符合要求的,通知提案人其提案已被受理,并准备
提交监事会例会,或由监事会会议予以审议;
    (二)议案表达不清,不能说明问题的发回提案人重新作出;
     (三)所提议案不属于监事会职权范围内审议事项的,建议提案人向有关个
人或机构提出。
                           第五章   会议举行、表决及记录
    第十一条     监事会会议应由全体监事二分之一以上出席方可举行。监事因故
 不能出席,可书面委托其他监事代为出席。委托书须载明授权范围。经书面委托,
 视作出席。
    第十二条     监事会会议的表决,每一名监事享有一票表决权,监事会作出决
 议,必须经全体监事过半数通过。所有监事应对议决事项发表如下之一意见:赞
 成、反对或者弃权。监事会决议表决方式为记名投票并填写表决票。
    第十三条 监事会会议的表决,每一名监事享有一票表决权。监事会作出决
议,必须经全体监事过半数通过。
    第十四条 监事会决议表决方式可采用书面表决、举手表决等方式。
    第十五条 所有监事应对议决事项发表如下之一意见:赞成、反对或者弃权。
未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选择,
拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。
    第十六条 监事会会议决议应当记载参与表决的监事的名单和表决结果。持
反对或者弃权意见的监事也应该在会议决议上签字,但是可以在会议记录上注明
自己的意见。
    第十七条 监事会决议应当包括以下内容:
    (一)会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和公司章程规定的说明;
    (二)委托他人出席和缺席的监事人数、姓名,缺席的理由和受托监事姓名;
    (三)每项议案获得的同意、反对、弃权票数,以及有关监事反对或弃权的
理由;
    (四)审议事项的具体内容和会议形成的决议。
    监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》的有关规定办理。
    第十八条   监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应
当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明
性记载。
    监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面说明或向监
管部门报告 、公开发表声明的,视为完全同意会议记录的内容。
    第十九条   监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等,由监事会主
席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
                       第六章       附   则
第十五条   本规则中所指的书面形式,包括信函、传真及电子邮件。
第十六条   本规则未尽事宜依照《公司章程》及相关规定执行。
第十七条   本规则经股东大会审议通过并实施,修改时亦同。
第十八条   本规则由监事会负责解释。
                                          青岛惠城环保科技股份有限公司
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