海能实业:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

     证券代码:300787                  证券简称:海能实业                    公告编号:2020-026



                              安福县海能实业股份有限公司
                   关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
     记载、误导性陈述或重大遗漏。

          安福县海能实业股份有限公司(以下简称“海能实业”或“公司”)于 2019 年 9
     月 5 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十二次会议及 2019
     年 9 月 23 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集
     资金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度
     的情况下,使用额度不超过人民币 36,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、
     流动性好、有保本约定的金融产品,期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内
     有效,在该额度内,资金可以滚动使用。相关内容详见公司 2019 年 9 月 6 日及
     2019 年 9 月 23 日公布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
          公司根据上述决议,使用部分闲置募集资金进行现金管理,现将具体进展情
     况公告如下:

     一、公司本次进行现金管理的基本情况

     1、近期现金管理的赎回情况
序   委托                               金额     收益起      预约到         产品类        赎回到    收益情况
            受托方     产品名称
号   方                                (万元)      算日      期日             型          账日期    (万元)
                     华泰证券聚益
                                                                            本金保
     海能   华泰     第 20010 号(黄             2020/1/    2020/2/                       2020/2/
1                                      2,023                                障型收                    7.57
     实业   证券     金现货)收益                     10         18                           18
                                                                            益凭证
                         凭证
                     华泰证券聚益
                                                                            本金保
     海能   华泰     第 20011 号(黄             2020/1/    2020/2/                       2020/2/
2                                      2,020                                障型收                    7.97
     实业   证券     金现货)收益                     13         18                            18
                                                                            益凭证
                          凭证
     注:公司与产品发行单位华泰证券无关联关系。

     2、近期新增现金管理的情况
序   委托                                金额       产品认      收益起        预约到       产品类     预计年
            受托方      产品名称
号   方                                 (万元)      购日期      算日          期日           型       收益率
                      工银理财保本
                                                                                           保本浮
     海能   中国工   型“随心 E”(定                2020/2/     2020/2        2020/3/
1                                      4,058.60                                            动收益     2.80%
     实业   商银行   向)2017 年第 3                        18         /19            18
                                                                                             型
                          期
      注:公司与产品发行单位中国工商银行无关联关系。


      二、审批程序
          《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十
      九次会议、第二届监事会第十二次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通过,
      公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。公司本次进行现金
      管理的额度和期限均在审批范围内,无需另行提交董事会、股东大会审议。

      三、投资风险及风险控制措施
          公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种,但不排除该项投资受到
      市场波动的影响。针对可能发生的投资风险,公司拟定如下风险控制措施:
          (1)、在确保不影响募集资金投资项目建设进度及公司正常生产经营的前提
      下,公司将根据投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。
          (2)、公司财务部门建立投资明细账,及时关注投资产品的净值变动情况,
      分析理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风
      险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
          (3)、公司审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
          (4)、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以
      聘请专业机构进行审计。
          (5)、公司将依据有关规定,及时履行信息披露义务。

      四、对公司日常经营的影响
          公司坚持规范运作、保值增值、防范风险,在不影响公司正常经营、募集资
      金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下,公司使用暂时闲置募集资金进行
      现金管理,不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展,不存在变相
      改变募集资金用途的情形。公司通过适度现金管理,提高资金使用效率,增加公
      司资金收益,为公司及股东获取更好的投资回报。

      五、截止本公告日,公司过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情
      况

序   委托                               金额     收益起    预约到               预计年   收益情况
            受托方      产品名称                                     产品类型
号   方                                 (万元)    算日      期日                收益率   (万元)
     海能   中国建      单位通知                 2019/9/   2019/10   7 天通知
1                                       11,000                                  1.10%     2.44
     实业   设银行     存款产品                       30        /8    存款
                     工银理财保本型
     海能   中国工                               2019/9/   2019/10   保本浮动
2                      “随心 E” (定   13,953                                  3.15%     36.12
     实业   商银行                                    25       /24   收益型
                     向)2017 年第三期
                     中银保本理财-人
     海能   中国                                 2019/9/   2019/10    保证
3                      民币按期开放     10,961                                  3.50%     37.84
     实业   银行                                      25       /31   收益型
                       【CNYAQKF】
                        华泰聚益                                     本金保障
     海能   华泰                                 2019/10   2019/11
4                    19327(黄金现货)    5,500                        型收益凭   2%-4%     20.49
     实业   证券                                     /10       /13
                        收益凭证                                        证
                        华泰聚益                                       本金保障
     海能   华泰                                   2019/10   2019/11
5                    19330(黄金现货)      5,500                        型收益凭   2%-4%   17.40
     实业   证券                                       /11       /13
                         收益凭证                                        证
                                                                       本金保障
     海能   华泰       华泰证券恒益                2019/11   2019/11
6                                         15,700                       型收益凭   2.50%   13.98
     实业   证券     19015 号收益凭证                  /15       /28
                                                                         证
                     工银理财保本型
     海能   中国工                                 2019/11   2019/11   保本浮动
7                    “随心 E” (定       2,800                                   3.05%   6.55
     实业   商银行                                      /1       /28   收益型
                     向)2017 年第三期
                     工银理财保本型
     海能   中国工                                 2019/11   2019/12   保本浮动
8                    “随心 E” (定       5,200                                   3.05%   12.60
     实业   商银行                                      /4        /2   收益型
                     向)2017 年第三期
                     中银保本理财-人
     海能   中国                                   2019/11   2019/12   保证
9                      民币按期开放       10,961                                  3.20%   36.52
     实业   银行                                        /1        /8   收益型
                       【CNYAQKF】
                     中国工商银行挂
                     钩汇率法人人民                                               2.10%
     海能   中国工                                 2019/12   2019/12   保本浮动
10                   币结构性存款产        5,200                                   或     3.14
     实业   商银行                                     /10       /23   收益型
                     品-7 天滚动型                                                1.05%
                          2015 款
                     中国工商银行保
     海能   中国工   本型“随心 E”法人            2019/11   2019/12   保本浮动
11                                        1,300                                   2.85%   4.16
     实业   商银行   人民币理财产品                    /20       /30   收益型
                     2016 年第 1 期
                     中国工商银行保
     海能   中国工   本型“随心 E”法人            2019/12   2019/12   保本浮动
12                                        2,800                                   2.85%   6.01
     实业   商银行   人民币理财产品                     /2       /30   收益型
                      2016 年第 1 期
                      华泰证券恒益                                     本金保障
     海能   华泰                                   2019/12   2019/12
13                   19017 号收益凭       15,700                       型收益凭   2.70%   32.13
     实业   证券                                        /3       /30
                           证                                            证
                     中银保本理财-人
     海能   中国                                   2019/12   2019/12    保证
14                    民币按期开放        10,961                                  2.90%   19.16
     实业   银行                                        /9       /30   收益型
                      【CNYAQKF】
                      华泰证券聚益第                                   本金保障
     海能   华泰                                   2020/1/   2020/2/              3.5%-
15                   20010 号(黄金现     2,023                        型收益凭           7.57
     实业   证券                                        10        18               4%
                      货)收益凭证                                       证
                      华泰证券聚益第                                   本金保障
     海能   华泰                                   2020/1/   2020/2/              3.5%-
16                   20011 号(黄金现     2,020                        型收益凭           7.97
     实业   证券                                        13        18               4%
                      货)收益凭证                                       证
                     中银保本理财-人
     海能   中国                                   2020/1/   2020/4/    保证
17                     民币按期开放       3,058                                   3.20%   未到期
     实业   银行                                         7         7   收益型
                       【CNYAQKF】
                      华泰证券聚益第                                 本金保障
     海能   华泰                                 2020/1/   2020/3/              3.6%-
18                   20007 号(黄金现    1,925                       型收益凭           未到期
     实业   证券                                       9        31              4.2%
                      货)收益凭证                                     证
                      华泰证券聚益第                                 本金保障
     海能   华泰                                 2020/1/   2020/3/              3.6%-
19                   20008 号(黄金现    1,925                       型收益凭           未到期
     实业   证券                                      10        31              4.2%
                       货)收益凭证                                    证
                     工银理财保本型
     海能   中国工                               2020/1/   2020/4/   保本浮动
20                     “随心 E” (定    6,000                                  3.05%   未到期
     实业   商银行                                    10        13   收益型
                     向)2017 年第 3 期
                     华泰证券聚益第                                  本金保障
     海能   华泰                                 2020/1/   2020/3/              3.6%-
21                   20008 号(黄金现    4,000                       型收益凭           未到期
     实业   证券                                      10        31              4.2%
                       货)收益凭证                                    证


      六、备查文件
      1、工银理财保本型“随心 E”(定向)2017 年第 3 期产品说明书

      特此公告。
                                                           安福县海能实业股份有限公司
                                                                                 董事会
                                                                     2020 年 2 月 19 日

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