中信出版:中信建投证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

                   中信建投证券股份有限公司关于

     中信出版集团股份有限公司 2019 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:中信出版
保荐代表人姓名:吴量                   联系电话:010-85130574
保荐代表人姓名:贾兴华                 联系电话:021-68801554

    一、保荐工作概述
 项       目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                            是,在公司的信息披露文件披露之前,
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
                                            及时审阅
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数       无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                            公司已建立完善各项内控制度
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数               1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                            是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                   0 次,事前审议相关文件
(2)列席公司董事会次数                     0 次,事前审议相关文件
(3)列席公司监事会次数                     0 次,事前审议相关文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                           1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送       是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                       7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                       无
(2)报告事项的主要内容                     不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                 无
 (2)关注事项的主要内容                     不适用
 (3)关注事项的进展或者整改情况             不适用
 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
 10.对上市公司培训情况
 (1)培训次数                               1次
 (2)培训日期                               2019 年 9 月 4 日
 (3)培训的主要内容                         上市后信息披露及规范运作要求
 11.其他需要说明的保荐工作情况               无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事 项                    存在的问题                   采取的措施
 1.信息披露                         无                            无
 2.公司内部制度的建立和执行         无                            无
 3.“三会”运作                    无                            无
 4.控股股东及实际控制人变动         无                            无
 5.募集资金存放及使用               无                            无
 6.关联交易                         无                            无
 7.对外担保                         无                            无
 8.收购、出售资产                   无                            无
 9.其他业务类别重要事项(包括
 对外投资、风险投资、委托理财、     无                            无
 财务资助、套期保值等)
 10.发行人或者其聘请的中介机       发行人及其聘请的
                                                                  无
 构配合保荐工作的情况               中介机构配合良好
 11.其他(包括经营环境、业务发
 展、财务状况、管理状况、核心       无                            无
 技术等方面的重大变化情况)

   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                          是否
          公司及股东承诺事项                          未履行承诺的原因及解决措施
                                        履行承诺
1.首次公开发行时所作承诺                   是                    不适用

   四、其他事项
                  报告事项                                   说     明
1.保荐代表人变更及其理由                                       无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                               无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                       无


   (以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于中信出版集团股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                        吴    量                   贾兴华




                                             中信建投证券股份有限公司


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