华辰装备:广发证券股份有限公司关于公司2019年年度跟踪报告

                            广发证券股份有限公司
                 关于华辰精密装备(昆山)股份有限公司
                            2019 年年度跟踪报告

保荐机构名称:广发证券股份有限公司            被保荐公司简称:华辰装备
保荐代表人姓名:章 睿                         联系电话:020-66338888
保荐代表人姓名:徐东辉                        联系电话:020-66338888


         一、保荐工作概述
                     项目                                     工作内容
1.公司信息披露审阅情况                                            -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                            0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况                        -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                                                 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                是
3.募集资金监督情况                                                -
(1)查询公司募集资金专户次数                                    1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                                 是
一致
4.公司治理督导情况                                                -
(1)列席公司股东大会次数                                        1
(2)列席公司董事会次数                                          1
(3)列席公司监事会次数                                          1
5.现场检查情况                                                    -
(1)现场检查次数                                                0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                          不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                          不适用
6.发表独立意见情况                                                -
(1)发表独立意见次数                                            4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)                          -
(1)向本所报告的次数                                        0
(2)报告事项的主要内容                                    不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                            不适用
8.关注职责的履行情况                                         -
(1)是否存在需要关注的事项                                  否
(2)关注事项的主要内容                                    不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                         是
10.对上市公司培训情况                                         -
(1)培训次数                                                1
(2)培训日期                                        2019 年 12 月 25 日
                                          上市公司规范运作之信息披露及内幕交易的专
(3)培训的主要内容
                                                           题培训
11.其他需要说明的保荐工作情况                                无


       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                 存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                                无                        不适用
2.公司内部制度的建立和执行                无                        不适用
3.“三会”运作                           无                        不适用
4.控股股东及实际控制人变动                无                        不适用
5.募集资金存放及使用                      无                        不适用
6.关联交易                                无                        不适用
7.对外担保                                无                        不适用
8.收购、出售资产                          无                        不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资          无                        不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                          无                        不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方          无                        不适用
面的重大变化情况)


       三、公司及股东承诺事项履行情况
                                         是否履行承
         公司及股东承诺事项                           未履行承诺的原因及解决措施
                                             诺
1.控股股东、实际控制人关于股份锁定及减
                                             是                不适用
持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监事和
高级管理人员关于股份锁定及减持意向的         是                不适用
承诺
3.公司其他股东关于股份锁定的承诺             是                不适用
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
                                             是                不适用
事和高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司关于股份回购的承诺                     是                不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员依法承担赔偿责任或补偿       是                不适用
责任的承诺
7.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊
                                             是                不适用
薄即期回报的承诺
8.公司股东以及作为公司股东的董事、监
事、高级管理人员关于直接或间接持有的公
                                             是                不适用
司股份不存在权属纠纷、质押、冻结等依法
不得转让或其他有争议的情况的承诺
9.公司控股股东、实际控制人关于避免同业
                                             是                不适用
竞争的承诺


       四、其他事项
                   报告事项                                  说明

1.保荐代表人变更及其理由                                    不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                            不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                      无

       (以下无正文)
【本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备(昆山)股份
有限公司 2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页】




保荐代表人(签字):

                        章   睿                 徐东辉




                                                 广发证券股份有限公司


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