华辰装备:2019年度监事会工作报告

                华辰精密装备(昆山)股份有限公司

                      2019 年度监事会工作报告



   2019 年度,公司监事会在全体监事的共同努力下,根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《华辰精密装备(昆山)股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)及《华辰精密装备(昆山)股份有限公司监事会议
事规则》等法律、法规及公司内部制度的规定,本着对公司全体股东负责的精神,
认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情
况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督,维护了公司及股东的合
法权益。现将 2019 年监事会主要工作情况汇报如下:

    一、报告期内监事会工作情况

   报告期内,公司监事会共召开 6 次会议,认真审议相关事项,履行了监事会
的监督职责,具体情况汇报如下:

   1、2019 年 1 月 28 日,召开第一届监事会第六次会议,审议《关于变更首次
公开发行人民币普通股(A 股)募集资金投资项目的议案》1 项议案。

   2、2019 年 3 月 8 日,召开第一届监事会第七次会议,审议《关于<华辰精密
装备(昆山)股份有限公司 2018 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<华辰精
密装备(昆山)股份有限公司 2018 年度财务决算报告>的议案》、《关于<华辰精
密装备(昆山)股份有限公司 2018 年度利润分配预案>的议案》、《关于<华辰精
密装备(昆山)股份有限公司 2019 年度财务预算报告>的议案》、《关于 2019 年
度日常关联交易事项的议案》、《关于<公司内部控制有效性的自我评价报告>的
议案》、《关于<2018 年度财务报告>的议案》等 7 项议案。

   3、2019 年 6 月 12 日,召开第一届监事会第八次会议,审议《关于变更监事
的议案》和《关于提请召开华辰精密装备(昆山)股份有限公司 2019 年第二次
临时股东大会的议案》等 2 项议案。

   4、2019 年 7 月 2 日,召开第一届监事会第九次会议,审议《关于选举监事


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会主席的议案》1 项议案。

   5、2019 年 10 月 18 日,召开第一届监事会第十次会议,审议《关于公司使
用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于变更首次公开发行人民币普通股
(A 股)募集资金数额的议案》、《关于<公司 2019 年 1-9 月财务报告>的议案》
等 3 项议案。

   6、2019 年 12 月 8 日,召开第一届监事会第十一次(临时)会议,审议《关
于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于使用闲
置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用银行承兑汇票支付
募集资金投资项目款项的议案》等 3 项议案。

    二、监事会对有关事项的审查

   1、监事会对公司依法运作情况的意见

   根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的要求,2019 年度,监事会认
真履行职责,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了
严格的监督。监事会认为:公司能够依照国家有关法律法规、《公司章程》以及
股东大会、董事会的决议和授权运作,法人治理结构比较合理规范;公司建立了
较完善的内部控制制度,能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作;公司
重大决策科学合理,决策程序合法;公司信息披露真实及时准确完整。

   公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责,没有发现违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益和股东合法权益的行为。

   2、监事会检查公司财务的情况

   报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查,认为:公司财
务会计制度基本健全,内控制度得到有效的贯彻执行,财务运作规范、财务状况
良好。公司 2019 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。全体监事对公司 2019 年年度
报告进行了认真审核,认为 2019 年年度报告内容真实、准确、完整,不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



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   3、公司募集资金使用情况与管理情况

   监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,监事会认为:公司
募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、 募集资金管理办法》
等有关规定的要求,募集资金的使用合法、合规,未发现违反法律、法规及损害
股东利益的行为。公司《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、
客观地反映了公司 2019 年度募集资金存放与使用情况。

   4、审议监督公司的重大事项

   监事会审查监督了公司报告期内的重大事项,认为:公司的重大事项均履行
了董事会以及股东大会的决策程序,重大事项的决策程序合法合规。

   5、审议公司内部控制评价报告

   监事会对公司内部控制的有效性进行了评估,认为:公司进一步建立健全了
内部控制体系,制订的各项内部控制制度能够适应当前公司生产经营管理的需要,
公司内部控制制度的执行有效。

   6、审议外部审计机构工作独立性和有效性,确认续聘程序合规性合法性

   监事会认为:公司聘任的外部审计机构具备独立性和有效性的要求,公司续
聘外部审计机构的程序合法合规。

   7、审议公司关联交易的情况

   报告期内,公司无重大关联交易行为发生。

   8、审议公司的利润分配方案

   监事会认真审议了公司 2019 年的利润分配预案,同意董事会提出的《关于
公司 2019 年度利润分配预案的议案》,监事会认为:公司利润分配方案符合法律
法规的要求,符合《公司章程》的规定和公司发展的实际,充分保护了股东的合
法权益。

    三、2020 年度监事会工作计划


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   2020 年监事会将继续忠实勤勉地履行职责,进一步促进公司法人治理结构的
完善和经营管理的规范运营,树立公司良好的诚信形象。2020 年度监事会的工
作计划主要有以下几方面:

   1、加强学习和培训交流,提高监事履职的专业业务能力。

   公司监事会要把学习贯彻落实。要按照对监事会提出的新要求,规范公司监
事会的工作,改进监事会的监督方式和方法,进一步提高监事会的监督能力和水
平。

   2、监督公司规范运作。

   督促内部控制体系的建设与有效运行。加强对董事会决策程序的合法合规性
进行监督。同时,要加强对公司信息披露工作的监督,督促公司进一步提高信息
披露的质量,切实维护公司利益和股东利益。

   3、加强财务监督检查,审阅定期审阅财务报告,监督公司的财务运行状况。

   4、审议监督公司其他重大事项,包括重大交易事项,重大融资,重大投资、
对外担保、委托理财等事项,持续关注重大关联交易。




                               华辰精密装备(昆山)股份有限公司监事会
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