中科海讯:关于变更公司2020年度财务审计机构的公告

证券代码:300810           证券简称:中科海讯         公告编号:2021-001



                   北京中科海讯数字科技股份有限公司

               关于变更公司2020年度财务审计机构的公告



        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。




    北京中科海讯数字科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 12 月
30 日召开的第二届董事会第十四次会议通过了《关于变更公司 2020 年度财务审
计机构的议案》,该议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议表决,现
将具体情况公告如下:

       一、变更公司 2020 年度财务审计机构的情况说明

    公司原审计机构中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中兴华”)
为公司提供了 2019 年度财务审计和内控审计服务,在执业过程中勤勉尽责,公
允独立地发表审计意见,客观、公正、准确地反映了公司财务报表及内部控制情
况。

    考虑到公司业务发展情况和未来审计的需要,经双方友好协商,公司拟不再
续聘中兴华负责公司 2020 年度的财务审计工作。通过慎重筛选、调查和考虑,
经公司董事会审计委员会提议,拟聘任具备证券、期货业务资格的容诚会计师事
务所(特殊普通合伙)(以下简称“容诚”)为公司 2020 年度财务审计机构,聘期
为 1 年,具体审计费用拟提请股东大会授权经营层,根据公司实际业务和市场行
情等因素并参照有关标准与审计机构协商确定。

    公司已就更换会计师事务所事项与中兴华进行了事先沟通,征得了中兴华的
理解和支持,中兴华知悉本事项并确认无异议,公司对中兴华的辛勤工作和良好


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服务表示衷心感谢!

    二、拟聘会计师事务所情况

    1、机构信息

    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(原名华普天健会计师事务所(特殊普
通合伙),以下简称“容诚”)系 2008 年由原安徽华普会计师事务所与原辽宁天健
会计师事务所合并成立的一家专业化、制度化、国际化的大型会计师事务所,具
有证券期货相关业务审计资格、金融相关审计业务资格、特大型国有企业审计资
格等,是全球第六大会计网络平台 RSM 的成员所,业务涉及股票发行与上市、
公司改制、企业重组、资本运作、财务咨询、管理咨询、税务咨询等领域。

    容诚事务所已购买职业责任保险,累计责任限额 4 亿元,建立了较为完善的
质量控制体系,从未受到任何刑事处罚、行政处罚,具有较强的投资者保护能力。

    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)辽宁分所由华普天健会计师事务所(特
殊普通合伙)辽宁分所更名而来,初始成立于 2008 年 12 月 23 日,并于 2014
年 1 月 16 日变更为特殊普通合伙企业,注册地址为沈阳市沈河区北站一路 43
号 1401 室,执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

    2、人员信息

    容诚现有员工 3500 余人,其中注册会计师 1000 余人,全国注册会计师行
业领军人才 20 余人,并有多人担任财政部、证监会、上交所、深交所、中国注
册会计师协会等机构的专家委员。截至 2019 年 12 月 31 日,合伙人 106 人,注
册会计师 860 人,首席合伙人肖厚发;全所共有 2,800 余人从事过证券服务业务,
从事过证券服务业务的注册会计师 770 余人。

    拟安排的项目合伙人、签字注册会计师陆红女士,中国注册会计师,具有证
券业务服务经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组
和再融资等证券服务,无在事务所外兼职。

    拟安排的签字注册会计师王逸飞先生,中国注册会计师,具有证券业务服务
经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组和再融资等


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证券服务,无在事务所外兼职。

    拟安排的签字注册会计师王玉宝先生,中国注册会计师,具有证券业务服务
经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组和再融资等
证券服务,无在事务所外兼职。

    3、业务信息

    容诚事务所 2019 年度总收入共计 105,772.10 万元,其中,审计业务收入
69,691.54 万元,证券业务收入 45,557.89 万元;为 210 家上市公司提供 2019 年
度财务报表审计服务;客户主要集中在制造业(包括但不限于汽车及零部件制造、
医药、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、
有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料)及矿产资源、建筑及工程
地产、软件和信息技术、批发和零售、交通运输、仓储和邮政业、文体娱乐、金
融证券等多个行业。对于本公司所在行业,该所及审计人员拥有丰富的审计业务
经验。

    4、执业信息

    容诚事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。

    拟安排的项目合伙人、签字注册会计师陆红女士,中国注册会计师,具有证
券业务服务经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组
和再融资等证券服务,无在事务所外兼职。

    拟安排的签字注册会计师王逸飞先生,中国注册会计师,具有证券业务服务
经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组和再融资等
证券服务,无在事务所外兼职。

    拟安排的签字注册会计师王玉宝先生,中国注册会计师,具有证券业务服务
经验,为多家上市公司提供年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组和再融资等
证券服务,无在事务所外兼职。

    5、诚信记录


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    近3年内,原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施(警示函),

即2017年10月25日,收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施

决定书【2017】28号。除此之外,容诚事务所及签字注册会计师未受到任何

刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

    三、更换年审会计师事务所所履行的程序

    1、与前任会计师事务所沟通情况

    公司管理层已提前与原审计机构中兴华就更换会计师事务所事项进行了沟
通和协商,原审计机构已知悉本事项并确认无异议。

    2、公司董事会审计委员会意见

    公司董事会审计委员会对容诚事务所进行了充分了解,并查阅了容诚事务所
有关资格证照、相关信息,认可容诚事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保
护能力,认为容诚事务所具备审计的专业能力和资质,能够满足公司年度审计要
求,同意聘任容诚事务所为公司 2020 年度财务报告审计机构。

    3、独立董事事前认可意见及独立意见

    (1)独立董事事前认可意见

    我们就公司拟变更会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况,并审
核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为容诚事务所具备会计师
事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格,具有多年为上市公司提供审计
服务的经验,能够满足公司财务报告审计工作要求,不存在损害本公司和全体股
东,特别是非关联股东和中小股东利益的情形。我们同意将上述议案提交公司董
事会审议。

    (2)独立董事意见

    经审查,我们认为:容诚事务所具备会计师事务所执业证书以及从事证券、
期货相关业务的资格,具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满
足公司 2020 年度财务审计工作要求, 能够独立对公司财务状况进行审计。公司
本次变更会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定,

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不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。

    因此,我们同意公司变更会计师事务所及聘请容诚事务所为公司 2020 年度
财务审计机构,同意将此议案提交公司股东大会审议。

    4、董事会审议情况

    公司于 2020 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第十四次会议以 8 票同意,0
票反对,0 票弃权审议通过《关于变更公司 2020 年度财务审计机构的议案》。该
事项尚需提交公司股东大会审议。

    四、备查文件

    1、《北京中科海讯数字科技股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议》;

    2、《北京中科海讯数字科技股份有限公司第二届监事会第十次会议决议》;

    3、独立董事关于变更公司 2020 年度财务审计机构之事前认可意见;

    4、关于第二届董事会第十四次会议相关事项之独立董事意见;

    5、第二届董事会审计委员会第七次会议决议;

    6、容诚事务所营业执照,主要负责人联系人信息和联系方式,拟签字项目
合伙人的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    7、前任中兴华会计师事务所的书面陈述意见。

    8、深交所要求的其他文件。

    特此公告。




                                        北京中科海讯数字科技股份有限公司

                                                                   董事会

                                                          2021 年 1 月 4 日


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