上能电气:兴业证券股份有限公司关于公司2020年半年度跟踪报告

                         兴业证券股份有限公司
                     关于上能电气股份有限公司

                       2020 年半年度跟踪报告



保荐机构名称:兴业证券股份有限公司       被保荐公司简称:上能电气

保荐代表人姓名:唐涛                     联系电话:025-84661585

保荐代表人姓名:余银华                   联系电话:025-84661595

一、保荐工作概述

              项       目                               工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件            是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                每月查询一次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致

4.公司治理督导情况



                                     1
(1)列席公司股东大会次数               1次

(2)列席公司董事会次数                 0 次,已事前审阅会议议案

(3)列席公司监事会次数                 0 次,已事前审阅会议议案

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                       1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送   不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况   不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                   2次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见   不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                   0次

(2)报告事项的主要内容                 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况         不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项             是

(2)关注事项的主要内容                 受新冠疫情的影响,公司 2020 年
                                        1-6 月营业收入 25,204.53 万元,
                                        同比下降 32.73%。
                                        保荐机构通过现场检查、访谈公司
                                        高管等方式、了解公司在手订单情
                                        况等方式了解公司的经营状况。保
                                        荐机构将持续跟踪关注上市公司
                                        下半年经营情况。

(3)关注事项的进展或者整改情况         不适用


                                  2
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                               1次

(2)培训日期                               2020 年 4 月 10 日

(3)培训的主要内容                         募集资金管理、上市公司股东行为
                                            规范及所持公司股份变动管理规
                                            则等

11.其他需要说明的保荐工作情况               无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事   项                存在的问题                  采取的措施

1.信息披露                             无                        无

2.公司内部制度的建立和                 无                        无
执行

3.“三会”运作                        无                        无

4.控股股东及实际控制人                 无                        无
变动

5.募集资金存放及使用                   无                        无

6.关联交易                             无                        无

7.对外担保                             无                        无

8.收购、出售资产                       无                        无

9.其他业务类别重要事项                 无                        无
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中               无                        无


                                   3
介机构配合保荐工作的情


11.其他(包括经营环境、             无                     无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                               未履行承诺的原因及
      公司及股东承诺事项        是否履行承诺
                                                     解决措施

1.股份锁定承诺                          是              不适用

2.稳定股价的承诺                        是              不适用

3.持股 5%以上股东的减持意向             是              不适用

4. 股份回购的承诺                        是              不适用

5. 违反承诺的补救措施                    是              不适用

6. 填补被摊薄即期回报的措施及            是              不适用
承诺

7.关于社保公积金的承诺                   是              不适用

8.利润分配的承诺                         是              不适用

9.避免资金占用的承诺                     是              不适用

10. 关于关联交易的承诺                   是              不适用

11.避免同业竞争承诺                      是              不适用

12.实际控制人无条件全额承担赔            是              不适用
偿的承诺函

四、其他事项

             报告事项                          说   明

                                4
1.保荐代表人变更及其理由                 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                 无

(本页以下无正文)




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   (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2020
年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




                 保荐代表人(签字):
                                            唐涛




                 保荐代表人(签字):
                                            余银华




                                                   兴业证券股份有限公司




                                                       2020 年 9 月 7 日




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