上能电气:关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

          证券代码:300827           证券简称:上能电气          公告编号2020-028



                                上能电气股份有限公司

             关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理

                    到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
          完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



              上能电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 5 月 15 日召开了第
          二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议,于 2020 年 6 月 1 日召开
          了 2020 年第一次临时股东大会,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
          及自有资金进行现金管理的议案》,同意在不影响募集资金投资项目建设和正常
          生产经营的前提下,公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元(含本数)人民
          币的部分闲置募集资金和不超过 3 亿元(含本数)人民币的闲置自有资金进行现
          金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效,在前述额度
          和期限范围内资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2020 年 5 月 16 日、
          2020 年 7 月 13 日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于
          使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》 公告编号:2020-008)、
          《使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:
          2020-020)。
              一、本次使用闲置募集资金购买理财产品的情况
序 受托方       产品名称   产品类 收益起算 产 品 到 期 预期年化收 产 品 金 额 资金来源
号                         型       日        日          益率        (万元)
1    兴 业 银 结构性存 保本浮 2020.9.4 2020.12.4 1.5%-3.09% 5,600                闲置 募 集
     行 无 锡 款           动收益                                                资金
     惠 山 支
     行
    二、关联关系说明
    公司与上述银行不存在关联关系。
    三、风险提示及控制措施
    (一)投资风险
     1、公司投资的产品均经过严格评估,但金融市场受宏观经济影响,不排除
该项投资受到市场波动的影响。
     2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资
的实际收益不可预测。
     3、相关工作人员的操作和监控风险。
    (二)风险控制措施
     1、公司利用闲置募集资金购买投资产品时,将选择安全性高、流动性好并
提供保本承诺的投资产品,明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利
义务和法律责任等。
     2、公司财务部将及时与银行核对账户余额,做好财务核算工作,一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施,控制投资风险,并
对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。
     3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督,定期对募集资
金使用与保管情况开展内部审计。
     4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可
以聘请专业机构进行审计。
     5、公司将严格根据法律法规及深交所规范性文件的有关规定,及时履行信
息披露义务。
    四、对公司的影响
    公司坚持规范运作,在防范风险前提下实现资产保值增值,利用部分闲置募
集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展,
不存在变相改变募集资金用途情况,同时可以提高资金使用效率,获得一定收益,
为公司及股东获取更多的回报。
     五、本公告日前十二个月内使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
     截至本公告披露日,公司在过去十二个月累计使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为 10,200 万元。公司使用部分闲置自有
资金进行现金管理的金额为 9,100 万元,自有资金已全部赎回。公司未超过股东大会对使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的授权额度。

     截至本公告日,公司在过去十二个月累计使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况如下:
序                                         金额(万   产品类                                             是否   投资收益
           受托方            产品名称                          投资期限     预计收益率     资金来源
号                                          元)        型                                               赎回   (元)

     兴业银行无锡惠山支                               保本浮   2020.9.4-2
1                           结构性存款     5,600.00                         1.5%-3.09%    闲置募集资金    否       -
             行                                       动收益    020.12.4

                           共赢智信利率
     中信银行无锡惠山支    结构 34702 期              保本浮   2020.6.8-2
2                                          4,600.00                         1.48%-3.55%   闲置募集资金    否       -
               行          人民币结构性               动收益    020.9.11
                             存款产品

     兴业银行无锡惠山支                               保本浮   2020.6.3-2                                       447,447.
3                           结构性存款     5,600.00                         1.5%-3.09%    闲置募集资金    是
               行                                     动收益    020.9.3                                            67

                                                      保本浮   2020.6.4-2                                       684,887.
4     建行无锡惠山支行      结构性存款     8,000.00                         1.54%-4.3%    闲置募集资金    是
                                                      动收益    020.9.2                                            67
序                                          金额(万   产品类                                               是否   投资收益
          受托方            产品名称                            投资期限      预计收益率      资金来源
号                                           元)        型                                                 赎回   (元)
                          对公人民币结
     江苏银行无锡东林支   构性存款 2020                保本浮   2020.6.4-2                                         198,250.
5                                           2,600.00                         1.5%或 3.05%    闲置募集资金    是
             行           年第 20 期 3 个              动收益    020.9.4                                              00
                               月A
     无锡农村商业银行洛                                保本浮   2020.7.15-
6                          结构性存款       5,000.00                         1.59%或 2.04%   闲置募集资金    否       -
           社支行                                      动收益   2020.10.15

                                                       非保本
     兴业银行无锡惠山支   添利 3 号净值                                      最近七天年化
7                                            300.00    浮动收    实时赎回                      自有资金      是    5,593.45
             行            型理财产品                                            收益
                                                         益
                          金雪球添利快                 非保本
     兴业银行无锡惠山支                                                      最近七天年化                          29,742.0
8                         线净值型理财      1,500.00   浮动收    实时赎回                      自有资金      是
             行                                                                  收益                                 6
                               产品                      益
                          金雪球添利快                 非保本
     兴业银行无锡惠山支                                                      最近七天年化                          136,772.
9                         线净值型理财      7,000.00   浮动收    实时赎回                      自有资金      是
             行                                                                  收益                                 51
                               产品                      益
序                                         金额(万   产品类                                         是否    投资收益
           受托方           产品名称                           投资期限   预计收益率     资金来源
号                                          元)        型                                           赎回     (元)
                                                      非保本
     兴业银行无锡惠山支   添利 3 号净值                                   最近七天年化
10                                          300.00    浮动收   实时赎回                  自有资金      是    3,164.64
             行            型理财产品                                        收益
                                                        益
     六、备查文件
     1、兴业银行股份有限公司协议、存单;
     2、现金管理产品到期收回的相关凭证。
     特此公告。
                                                                                          上能电气股份有限公司董事会
                                                                                                2020 年 09 月 07 日

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