科思股份:民生证券股份有限公司关于公司2020年定期现场检查报告

                    民生证券股份有限公司
                 关于南京科思化学股份有限公司
                   2020年定期现场检查报告


保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:科思股份
保荐代表人姓名:臧宝玉             联系电话:021-60453965
保荐代表人姓名:范信龙             联系电话:021-60453965
现场检查人员姓名:臧宝玉、王雄
现场检查对应期间:2020年度
现场检查时间:2020年12月15日至2020年12月18日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
                                                                不适
(一)公司治理                                        是      否
                                                                  用
现场检查手段:查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件;实地查看公司主要经营场所
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3、三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                      √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
                                                                   √(更换
6、公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信                  1名董
                                                                   事,未发
息披露义务                                                         生重大变
                                                                      化
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度相关文件;查阅审计委员会会议文件、内
部审计部门提交的工作计划和报告等
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门(如适用)
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内             √(上市
                                                                 前已建
部审计部门(如适用)                                               立)
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                       √
用)
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等(如适用)
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
 情况进行一次审计(如适用)
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告(如适用)
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                       √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度;查阅历次公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅投资者来访的记录资料
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2、公司已披露的内容是否完整                            √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定                             √
6、投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                       √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅公司
关联交易有关制度和执行情况
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度            √
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                √
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4、关联交易价格是否公允                                √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务                                                                √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形                                                        √
8、被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务                                            √
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件;查阅募集资金专户
银行对账单、银行明细账和主要付款凭证;查阅公司利用闲置募集资金进行现金
管理的有关协议
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形                                                  √
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形      √
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险                √
投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符                            √
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报表;查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关
行业研究报告
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3、与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常   √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
1、公司是否完全履行了相关承诺                         √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、定期报告
1、是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
2、对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                       √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险                                              √
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改                                           √
二、现场检查发现的问题及说明

     (以下无正文)
    (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于南京科思化学股份有限公司2020
年定期现场检查报告》之签署页)




  保荐代表人:
                 臧宝玉                        范信龙




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                                                        2020 年 12 月 22 日

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