翔丰华:关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码:300890    证券简称:翔丰华 公告编号:XFHD-2020-02



              深圳市翔丰华科技股份有限公司
          关于签订募集资金三方监管协议的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




一、募集资金的情况概述


    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有

限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可【2020】1825 号)

核准,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)25,000,000 股,发行

价格为人民币 14.69 元/股,募集资金总额为人民币 367,250,000.00

元,扣除各项发行费用人民币 43,748,358.37 元后,募集资金净额为

人民币 323,501,641.63 元。募集资金已于 2020 年 9 月 14 日划至公

司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所(特殊普

通合伙)审验,并于 2020 年 9 月 14 日出具了“众会字[2020]第 7112

号”验资报告。




二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情

     为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资
金管理制度》的规定,经公司第二届董事会第五次会议及第二届董事
会第六次会议审议通过,公司设立了募集资金专项账户,公司分别与
中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永
安支行、中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国农行银行股
份有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司深圳东门支行、招商
银行股份有限公司深圳南海支行及保荐机构申万宏源承销保荐有限
责任公司签订《募集资金三方监管协议》。

     公司募集资金专户的开立及截至 2020 年 10 月 9 日账户存储情
况如下:

                                                          单位:人民币万元

开户行               账号                   募集资金       用途
                                            存储余额

中国光大银行股份有                            12,001.17    30,000 吨高端石墨负极
                     78190180808772937
限公司深圳龙华支行
                                                           材料生产基地建设项目

中国银行股份有限公                             4,000.00    30,000 吨高端石墨负极
                     410479704604
司永安含笑支行
                                                           材料生产基地建设项目

中国建设银行股份有                            14,038.83    30,000 吨高端石墨负极
                     44250100002800002845
限公司深圳罗湖支行
                                                           材料生产基地建设项目

中国农行银行股份有                             4,000.00    30,000 吨高端石墨负极
                     41024000040039804
限公司深圳爱联支行
                                                           材料生产基地建设项目
中国银行股份有限公                                         0   30,000 吨高端石墨负极
                      765374007979
司深圳水库新村支行
                                                               材料生产基地建设项目

招商银行股份有限公                                         0   30,000 吨高端石墨负极
                      755935930010902
司深圳南海支行
                                                               材料生产基地建设项目


                     合计                       34,040.00

    注:1、公司本次募集资金净额为人民币 323,501,641.63 元,与上表中合计金额差额部

分为尚未支付的发行费用(包括审计费、律师费及其他发行上市费用等)及自 9 月 14 日至 9

月 30 日孳生的银行利息;


三、《三方监管协议》的主要内容

     (一)协议签署主体

      1、有关各方:

     甲方:深圳市翔丰华科技股份有限公司

             福建翔丰华新能源材料有限公司(以下简称“甲方”)

     乙方:中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行
             中国银行股份有限公司永安支行
             中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行
             中国农行银行股份有限公司深圳市分行
             中国银行股份有限公司深圳东门支行
             招商银行股份有限公司深圳南海支行(以下简称“乙
方”)
     丙方:申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“丙

方”)

     (二)协议主要内容
  1 、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“ 专
户”),该专户仅用于甲方 30,000 吨高端石墨负极材料生产基地
建设项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结
算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、
部门规章。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相
关要求,丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定,丙方
将遵守法律法规,公平竞争,合规经营,不直接或者间接收受或
者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
  3、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表
人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲
方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调
查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的
调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存
储情况。
  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人秦明正、黄晓彦及项目协办
人肖瑶可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及
时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人及项目协办人向乙方查询甲方专户有关情况时应
出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询
甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  5、乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙
方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
 6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过
5,000.00 万元(按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的
     20%之间确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提
     供专户的支出清单。
       7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
     荐代表人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第
     十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方
     式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
       8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大
     额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权单
     方面终止本协议并注销募集资金专户。
       9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并
     加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方
     督导期结束后失效,此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止,
     则本协议自动终止。
四、备查文件
(一)深圳市翔丰华科技股份有限公司与中国光大银行股份有限公
     司深圳龙华支行、申万宏源承销保荐有限责任公司签署的《募集
     资金三方监管协议》;
(二)深圳市翔丰华科技股份有限公司、福建翔丰华新能源材料有限
     公司与中国银行股份有限公司永安支行、申万宏源承销保荐有限
     责任公司签署的《募集资金四方监管协议》;
(三)深圳市翔丰华科技股份有限公司与中国建设银行股份有限公
     司深圳罗湖支行、申万宏源承销保荐有限责任公司签署的《募集
     资金三方监管协议》;
(四)深圳市翔丰华科技股份有限公司与中国农行银行股份有限公

     深圳市分行、申万宏源承销保荐有限责任公司签署的《募集资金
     三方监管协议》;
(五)深圳市翔丰华科技股份有限公司与中国银行股份有限公司深
   圳东门支行、申万宏源承销保荐有限责任公司签署的《募集资金
   三方监管协议》;
(六)深圳市翔丰华科技股份有限公司与招商银行股份有限公司深
   圳南海支行、申万宏源承销保荐有限责任公司签署的《募集资金
   三方监管协议》;


 特此公告。


                        深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会
                                          2020 年 10 月 13 日

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