春晖智控:国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

                             国金证券股份有限公司
                      关于浙江春晖智能控制股份有限公司
                        2021 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司              被保荐公司简称:春晖智控

保荐代表人姓名:王志辉                          联系电话:021-68826801

保荐代表人姓名:季晨翔                          联系电话:021-68826801


        一、保荐工作概述
                       项目                                      工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                    是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防 止关联 方占 用公司 资源的 制度、 募集 资金管 理制                 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                                    是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                     每月 1 次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                                     是


4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                           1次

(2)列席公司董事会次数                                             4次

(3)列席公司监事会次数                                             0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                                  不适用

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                              不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                              不适用
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                             5次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                           不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
                                                 公司不存在需要保荐代表人向交易所报告的
(1)向本所报告的次数
                                                   情形,保荐代表人也未曾向交易所报告
(2)报告事项的主要内容                                         不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                                 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                        无

(2)关注事项的主要内容                                         不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                               是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                     1次

(2)培训日期                                               2021 年 3 月 2 日

                                                 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范
                                                 运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票
                                                 上市规则》、《上市公司信息披露管理办
                                                 法》、《中华人民共和国证券法》等法规要
(3)培训的主要内容
                                                 求,对上市公司信息披露、规范运作、内幕
                                                 交易、上市公司实际控制人和董事、监事、
                                                 高级管理人员的行为规范、买卖股票时间限
                                                         制等相关规定进行培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                      无


       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                  存在的问题                 采取的措施

1.信息披露                                  无                          不适用

2.公司内部制度的建立和执行                  无                          不适用

3.“三会”运作                             无                          不适用

4.控股股东及实际控制人变动                  无                          不适用

5.募集资金存放及使用                        无                          不适用

6.关联交易                                  无                          不适用

7.对外担保                                  无                          不适用
 8.收购、出售资产                                无                      不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资                 无                      不适用
助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构        发行人或者其聘请的中介机
配合保荐工作的情况                    构均积极配合保荐 机构的持          不适用
                                              续督导工作

11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面                 无                      不适用
的重大变化情况)


        三、公司及股东承诺事项履行情况
                                    是否履
            公司及股东承诺事项      行承诺                未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行股票并 在创业板上 市
所作的一系列承诺 ,详见公司 首次公             是                   不适用
开发行股票的招股 说明书


        四、其他事项
         报告事项                                         说明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

                                 2021 年 2 月 7 日,因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推
                                 荐挂牌主办券商,未勤勉尽责,对挂牌公司重大合同等核查不
                                 充分,中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》,
                                 对国金证券采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下整
                                 改:1、修订完善新三板挂牌标准,提高项目承接标准;2、制
                                 定完善投行内控制度,进一步夯实“三道防线”;3、加强对
                                 员工的培训,提高员工的合规意识和专业技能;4、严格执行
2. 报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 尽职调查制度等规定,提升业务执业质量;5、启动问责程
                                 序,落实问责措施。
本所对保荐机构或 者其保
                                 2021 年 3 月 25 日,因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工
荐 的 公 司 采 取 监 管 措 施 的 业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未
事项及整改情况                   勤勉尽责履行相关职责,对招股说明书披露发明专利数量不准
                                 确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予
                                 充分关注,中国证监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定
                                 书》,对国金证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措
                                 施。国金证券引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严
                                 格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、
                                 勤勉尽责,切实提升投行业务质量,并根据公司内部问责制度
                                 对责任人员进行内部问责。

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司 2021 年半年度
持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:




                   王志辉                              季晨翔




                                                    国金证券股份有限公司(盖章)


                                                                        年 月    日

关闭窗口