英力股份:北京市嘉源律师事务所关于安徽英力电子科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书

      北京市嘉源律师事务所
关于安徽英力电子科技股份有限公司
  2021 年第二次临时股东大会的
             法律意见书




  西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
                中国北京

             二〇二一年十月
       北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONGKONG广州 GUANGZHOU西安 XI`AN



                              北京市嘉源律师事务所
                     关于安徽英力电子科技股份有限公司

                  2021 年第二次临时股东大会的法律意见书

                                                                     嘉源(2021)-04-571


致:安徽英力电子科技股份有限公司

    北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受安徽英力电子科技股份有限公

司(以下简称“公司”)的委托,指派黄国宝、郭光文律师出席公司 2021 年第二次

临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)进行律师见证,对本次股东大会的程序

合法性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中

华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《安徽英力电子科技股份有限公

司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他规范性文件的规定,出具本法律意见

书。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了
充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论
性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律
责任。

       一、本次股东大会的召集、召开合法有效

    1、       根据公司董事会发出的通知,本次股东大会由公司董事会召集,公司

董 事 会 已 经 于 2021 年 9 月 29 日 在 指 定 报 刊 和 深 圳 证 券 交 易 所 网 站



                                            1
(www.sse.com.cn)上发布了召开本次股东大会的会议通知,公告通知公司股东

于 2021 年 10 月 15 日以现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。


    2、   本次股东大会采取现场会议加网络投票形式,其中现场会议于 2021

年 10 月 15 日 14:30 在安徽省六安市舒城县杭埠经济技术开发区金桂路与唐王大

道交口东门安徽英力电子科技股份有限公司四楼会议室召开,会议由董事长戴明主
持;网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00;

通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 任意时间。

    据此,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《公
司章程》及其他规范性文件的规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格合法有效

    (一) 根据中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公司提供的《股东名
册》及公司制作的《签名册》,本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东(或
股东代理人)的身份证明资料和授权委托文件进行了审查,确认现场出席本次会议

的股东(或股东代理人)共计 20 名,持有公司 80,538,695 股股份,占公司有表

决权股份总数的 61.0142%。

    (二) 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统提供的网络投票结果,以

网络投票方式出席本次股东大会并进行有效表决的股东共计 15 名,持有公司

3,916,950 股股份,占公司有表决权股份总数的 2.9674%。

    (三) 董事、监事、高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公司部
分董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次股东大
会并进行了见证。

    据此,本所律师认为,出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序合法有效

                                   2
    (一) 会议出席情况

    本次股东大会出席会议的 20 名股东(或股东代理人)所代表的有表决权的股

份数额共计 80,538,695 股,占公司总股本的 61.0142%。其中,现场出席会议的

股东(或股东代理人)共计 5 名,持有公司 76,621,745 股股份,占公司有表决权

股份总数的 58.0468%;通过网络投票进行有效表决的股东共计 15 名,持有公司

3,916,950 股股份,占公司有表决权股份总数的 2.9674%。

    本所律师认为,参加本次股东大会表决的股东(或股东代理人)所持有表决权
的股份达到法律规定的要求。

    (二) 监票人及计票人

    根据本次股东大会表决计票方案,每一审议事项的表决票由股东代表、监事及
本所律师参加清点,并由监票人代表公布表决结果。

    (三) 投票表决方式

    本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席会议
的股东(或股东代理人)就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决,未以任
何理由搁置或者不予表决。

    (四) 本次会议议案及表决结果

    本次股东大会共有 10 项议案,均由公司董事会提出。本次股东大会表决的具

体情况如下:

   1、 议案名称:《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

                         同意                         反对                         弃权
股东类型
                  股数      比例(%)        股数       比例(%)       股数            比例(%)
  A股       80,504,546          99.9576     34,149           0.0424          0              0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

           同意                              反对                                弃权
   股数        比例(%)             股数           比例(%)         股数              比例(%)


                                             3
            同意                               反对                                 弃权
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

   2、 议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

  本议案采用逐项表决,具体表决情况如下:

  2.1 发行证券的种类

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.2 发行规模

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.3 票面金额和发行价格

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.4 债券期限



                                               4
                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.5 债券利率

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.6 还本付息的期限和方式

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.7 转股期限

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)



                                               5
            同意                               反对                                 弃权
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.8 转股价格的确定及其调整

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.9 转股价格向下修正条款

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.10 转股股数确定方式以及转股不足一股金额的处理办法

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.11 赎回条款

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0


                                               6
   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.12 回售条款

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.13 转股后的股利分配

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.14 发行方式及发行对象

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)

7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.15 向现有股东配售的安排

股东类型                  同意                          反对                          弃权


                                               7
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.16 债券持有人会议相关事项

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.17 本次募集资金用途

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

  2.18 担保事项

                          同意                          反对                          弃权
股东类型
                   股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股        80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

   其中,中小投资者单独计票结果如下:

            同意                               反对                                 弃权
  股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0


                                               8
   2.19 募集资金存管

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    其中,中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

   2.20 本次发行方案的的有效期

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    其中,中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)          股数            比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

   3、 议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)           股数           比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    4、 议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:


                                                9
             同意                               反对                                 弃权
   股数          比例(%)              股数           比例(%)         股数               比例(%)

 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    5、 议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数          比例(%)              股数           比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    6、 议案名称:《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)           股数           比例(%)         股数               比例(%)

 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    7、 议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
填补回报措施及相关主体承诺的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数          比例(%)              股数           比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    8、 议案名称:《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》


                                                10
                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数          比例(%)              股数           比例(%)         股数               比例(%)

 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    9、 议案名称:《关于制定公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规

划的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)           股数           比例(%)         股数               比例(%)
 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    10、      议案名称:《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行
可转换公司债券相关事宜的议案》

                           同意                          反对                          弃权
股东类型
                    股数       比例(%)        股数       比例(%)          股数          比例(%)
  A股         80,504,546          99.9576      34,149           0.0424          0               0

    本议案中小投资者单独计票结果如下:

             同意                               反对                                 弃权
   股数             比例(%)           股数           比例(%)         股数               比例(%)

 7,186,783           99.5271          34,149            0.4729            0                    0

    根据统计现场及网络投票结果,本次股东大会的议案均获通过。

    据此,本所律师认为,公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章
程》及其他规范性文件的规定,表决结果合法有效。




                                                11
    四、结论性意见

    本所律师基于上述审核后认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》《公司章程》及其他规范性文件的规定;出席公司本次股东大会的人员资格
合法有效;公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章程》及其他规范
性文件;本次股东大会表决结果合法有效。

    本法律意见书正本两份,副本两份。

    (本页以下无正文)




                                  12
(本页无正文,为《北京市嘉源律师事务所关于安徽英力电子科技股份有限公

司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页)




    北京市嘉源律师事务所           负   责   人:   颜   羽


                                   经 办 律 师 : 黄国宝


                                                    郭光文




                                                         年   月   日
2

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