祥源新材:华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

                               华林证券股份有限公司

                    关于湖北祥源新材科技股份有限公司

                      2021 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:华林证券股份有限公司            被保荐公司简称:祥源新材

保荐代表人姓名:张敏涛                        联系电话:0755-82707888

保荐代表人姓名:谢胜军                        联系电话:0755-82707888




       一、保荐工作概述

                        项目                                    工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                  是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数              0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于    是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                  是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                      3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致    是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                          未亲自列席,已审阅会议文件
(2)列席公司董事会次数                            未亲自列席,已审阅会议文件
(3)列席公司监事会次数                            未亲自列席,已审阅会议文件
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                  0 次,计划下半年进行现场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                              2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见              0次
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                0次
(2)报告事项的主要内容                              不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                          否
(2)关注事项的主要内容                              不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                        0 次,本年度培训计划于下半年进行
(2)培训日期                                        不适用
(3)培训的主要内容                                  不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                       无



       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                     存在的问题                    采取的措施
1、信息披露                                     无                       不适用
2、公司内部制度的建立和执行                     无                       不适用
3、“三会”运作                                 无                       不适用
4、控股股东及实际控制人变动                     无                       不适用
5、募集资金存放及使用                           无                       不适用
6、关联交易                                     无                       不适用
7、对外担保                                     无                       不适用
8、收购、出售资产                               无                       不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资                无                       不适用
助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配
                                                无                       不适用
合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方                无                       不适用
面的重大变化情况)


       三、公司及股东承诺事项履行情况

                                          是否
        公司及股东承诺事项                                未履行承诺的原因及解决措施
                                        履行承诺
 1、关于股份锁定期的承诺                   是                        不适用
2、关于减持意向的承诺                       是        不适用

3、关于稳定股价的承诺                       是        不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
                                            是        不适用

5、关于利润分配政策的承诺                   是        不适用

6、关于依法承担赔偿责任的承诺               是        不适用
7、关于规范关联交易及避免资金占用的
                                            是        不适用
承诺
8、关于避免同业竞争的承诺                   是        不适用
9、关于未履行承诺的约束措施的
                                            是        不适用
承诺


       四、其他事项

                报告事项                           说明

1、保荐代表人变更及其理由                        未发生变动



2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                   不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况



3、其他需要报告的重大事项                           无



 (以下无正文)
【此页无正文,为《华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页】




保荐代表人:


                  张敏涛                     谢胜军




                                                 华林证券股份有限公司




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