首创股份2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码:600008         证券简称:首创股份        公告编号:临2019-083


                     北京首创股份有限公司
    2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
                               专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    北京首创股份有限公司(以下简称“公司”)分别于 2015 年、2018 年完成非
公开发行股票,截至目前上述两次募集资金尚在使用,根据《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》有关规定,现就公司 2015 年和 2018 年非公开发行募
集资金 2019 年半年度存放与实际使用情况说明如下:

    一、 募集资金基本情况

    (一)2015 年非公开发行募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2014]1430 号)核准,北京首创股份有限公司(以下简称“公
司”)于 2015 年 1 月以非公开发行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人民币
普通股股票 210,307,062 股,每股价格人民币 9.77 元。本次非公开发行股票募
集资金总额为人民币 2,054,699,995.74 元,扣除发行费用后,募集资金净额为
人民币 2,012,839,995.74 元。上述募集资金已于 2015 年 1 月 19 日全部到位。

    截至 2019 年 6 月 30 日,累计已使用募集资金金额 179,977 万元;累计取得
理财利息收入和委托贷款收益等 9,908.98 万元;募集资金账户余额为 5,401.98
万元;暂时闲置募集资金用于补充流动资金 30,000 万元。

    (二)2018 年非公开发行募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2018]834 号)核准,北京首创股份有限公司(以下简称“公


                                     1
司”)于 2018 年 10 月以非公开发行股票的方式向 9 家特定投资者发行新股
864,834,083 股,每股价格人民币 3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为
人民币 2,689,633,998.13 元,扣除承销商中信建投证券股份有限公司发行费
29,585,973.98 元后,募集资金为人民币 2,660,048,024.15 元。上述募集资金已
于 2018 年 10 月 31 日 全 部 到 位 。 另 扣 除 本 次 发 行 直 接 相 关 费 用 人 民 币
2,286,483.41 元后,募集资金净额为 2,657,761,540.74 元。上述募集资金净额
已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具“致同验字(2018)第
110ZC0268 号”《验资报告》。

    截至 2019 年 6 月 30 日,累计已使用募集资金金额 227,634 万元;累计取得
利息收入 241.48 万元;募集资金账户余额为 5,340.63 万元;暂时闲置募集资金
用于补充流动资金 36,230.25 万元。



    二、募集资金管理情况


    为规范公司募集资金管理,切实保护投资者权益,公司依照有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件要求,结合公司实际情况,
修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会
审议通过。

    根据《管理办法》,公司及子公司对募集资金采取了专户存储制度,在银行
开立了募集资金监管帐户,同时分别与保荐机构中信证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司签订了募集资金专户存储监管协议,监管协议与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,该等协议的
履行也不存在问题。截至报告期末,协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。




                                          2
            公司 2015 年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下:
                                                                    初始存放        2019年6月30日
序号      开户公司       开户银行            银行账号
                                                                  金额(元)         余额(元)
         北京首创股   工商银行安定门
专户 1                                 0200001119024599537       800,000,000.00      47,362,529.21
         份有限公司   支行

         北京首创股   交通银行三元支
专户 2   份有限公司                    110060635018150362356     619,699,995.74       1,701,345.08
                      行

         北京首创股
                      兴业银行世纪坛
专户 3   份有限公司                    321200100100215458        600,000,000.00       2,124,119.05
                      支行


            公司 2018 年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下:



                                                                   初始存放         2019年6月30日
 序号      开户公司      开户银行            银行账号
                                                                 金额(元)          余额(元)


         北京首创股   中国民生银行北
专户 1                                 630482612               2,660,048,024.15     20,166,112.21
         份有限公司   京阜成门支行

         北京首创股   农业银行北京朝
专户 2                                 11044101040009783                       --          417.37
         份有限公司   阳东区支行

         北京首创股   工行北京安定门
专户 3                                 0200001119024656720                     --    5,103,969.32
         份有限公司   支行

         北京首创股   杭州银行北京东
专户 4                                 1101040160000942929                     --    2,051,059.54
         份有限公司   城支行

         绍兴市首创
                      杭州银行北京东
专户 5   污水处理有                    1101040160000935667                     --       27,694.10
                      城支行
         限公司

         临沂首创环
                      工行北京安定门
专户 6   保发展有限                    0200001119200007326                     --        5,117.73
                      支行
         公司

         茂名首创水
                      杭州银行北京东
专户 7   务有限责任                    1101040160000937242                     --   25,737,494.60
                      城支行
         公司

         广元首创水   工行北京安定门
专户 8                                 0200001119024656445                     --      314,467.46
         务有限公司   支行



                                               3
    三、2019 年半年度募集资金的实际使用情况

    报告期内,公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    2019 年 3 月 8 日公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月
26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变
更的议案》,同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城
区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工
程拟投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处
理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。


    五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

    报告期内,公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

    六、募集资金使用及披露中存在的问题

    报告期内,公司严格按照规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履
行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。




    特此公告。




                                              北京首创股份有限公司董事会
                                                   2019 年 8 月 30 日




                                     4
 附表 1:截止 2019 年 6 月 30 日 2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                        单位:万元
                  募集资金总额                        205,470                           本年度投入募集资金总额                          3,224

             变更用途的募集资金总额                       11,312
                                                                                        已累计投入募集资金总额                         179,977
         变更用途的募集资金总额比例                       5.51%
                                                                                     截至期末
                  已变更                                                             累计投入   截至期末
                            募集资                                                                         项目达到                          项目可行
                 项目,含                        截至期末                 截至期末   金额与承   投入进度
                            金承诺    调整后投                本年度投                                     预定可使    本年度实   是否达到   性是否发
承诺投资项目      部分变                         承诺投入                 累计投入   诺投入金   (%)(4)
                            投资总     资总额                  入金额                                      用状态日    现的效益   预计效益   生重大变
                  更(如                         金额(1)                  金额(2)    额的差额      =
                                 额                                                                           期                                 化
                   有)                                                               (3)=     (2)/(1)
                                                                                     (2)-(1)
湖南省常德市
                                                 未做分期                                                  2017 年 1
皇木关污水处        无      11,259     11,259                              9,079                                         105                     否
                                                   承诺                                                       月
理工程
湖南省张家界      该募投
市永定城区杨      项目已                         未做分期                                                                                    已变更用
                            6,949      6,949                                 39
家溪污水处理      变更用                           承诺                                                                                          途
厂二期工程          途
湖南省常宁市
                                                 未做分期                                                  2014 年 1
污水处理工程        无      3,500      3,500                               3,500                                          96                     否
                                                   承诺                                                       月
项目
安徽省阜阳市
                                                 未做分期                                                  2018 年 1
泉北污水处理        无      14,687     14,687                     1,300    13,937                                        23                      否
                                                   承诺                                                       月
厂工程



                                                                             5
安徽省淮南市
淮南首创水务
                                            未做分期                 2017 年 1
第一污水处理       无     2,338    2,338                    2,010                152      否
                                              承诺                      月
厂提标改造工

山东省临沂市
                                            未做分期                 2014 年 8
沂南县第二污       无     4,900    4,900               73   4,116                -11      否
                                              承诺                      月
水处理厂项目
山东省临沂市
                                            未做分期                 2019 年 1
苍山县第二污       无     3,600    3,600                    3,600                --       否
                                              承诺                      月
水处理厂项目
山东省济宁市
                                            未做分期                 2014 年 1
微山县污水处       无     6,720    6,720                    6,720                117      否
                                              承诺                      月
理厂项目
山东省临沂市
                                            未做分期                 2015 年 1
第二污水处理       无     8,904    8,904                    7,197                308      否
                                              承诺                      月
厂扩建工程
浙江省嵊州市     该募投
嵊新污水处理     项目已                     未做分期                                   已变更用
                          4,402    4,402
厂一期提标改     变更用                       承诺                                        途
造工程             途

江苏省徐州市
区区域供水中                                未做分期                 2015 年 7
                   无     39,998   39,998                   39,998               421      否
心水厂(刘湾水                                承诺                      月
厂)改扩建工程




                                                              6
安徽省淮南市
                                              未做分期                     2020 年 3
山南新区自来      无      12,550    12,550               124      2,391                       否
                                                承诺                          月
水厂项目
安徽省铜陵市
                                              未做分期                     2020 年 3
第五水厂一期      无      12,022    12,022                       12,022                       否
                                                承诺                          月
工程
湖南省岳阳市
岳阳县生活垃                                  未做分期                     2013 年 8
                  无      7,000     7,000                         7,000                 147   否
圾无害化填埋                                    承诺                          月
场项目
湖南省凤凰县
                                              未做分期                     2014 年 1
城镇生活垃圾      无      5,000     5,000                         5,000                 128   否
                                                承诺                          月
处理工程项目
补充流动资金
及归还银行贷      无      61,641    61,641                       61,641     不适用

娄底市第一污
水处理厂三期    募集资    募集资
                                   募集资金   未做分期                     2019 年 12
扩建及提标改    金变更    金变更                         1,727    1,727                       否
                                   变更项目     承诺                          月
造工程 PPP 项    项目      项目


合计              —     205,470   205,470               3,224   179,977      —              —

未达到计划进度原因(分具体募投项
                                   不适用
目)




                                                                   7
                                   湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题,2014 年 8 月开始暂缓开工,预计短
                                   期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧,未实际参与实施。
                                   2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月 26
项目可行性发生重大变化的情况说明   日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》,同意公司将 2015 年非公开发行
                                   股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟
                                   投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
                                   剩余资金的使用计划和安排:根据项目工程进度分步投入资金。
                                   2015 年 1 月 30 日,公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议
                                   案》,同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62,840.88 万元。致同会计师事务所(特
募集资金投资项目先期投入及置换情
                                   殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核,并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投

                                   入募集资金投资项目情况鉴证报告》(致同专字(2015)第 110ZC0066 号),保荐机构中信证券股份有限公司经核查对公
                                   司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。

募集资金投资项目实施地点变更情况   无


募集资金投资项目实施方式调整情况   无




                                                                        8
                                   2017 年 2 月 3 日公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
                                   充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过 12
                                   个月。截至 2017 年 12 月 31 日,闲置募集资金补充流动资金余额为 3.8 亿元;截至 2018 年 2 月 1 日,补流资金已全部归
                                   还至募集资金账户。
                                   2018 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会 2018 年度第五次临时会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
                                   动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过 12 个

                                   月。截至 2018 年 12 月 31 日,闲置募集资金补充流动资金余额为 3.5 亿元;截至 2019 年 3 月 11 日,补流资金已全部归
                                   还至募集资金账户。
                                   2019 年 5 月 27 日公司召开第七届董事会 2019 年度第五次临时会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
                                   动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。
                                   截至 2019 年 6 月 30 日,闲置募集资金补充流动资金余额为 3 亿元。



                                   2015 年 1 月 30 日,公司第六届董事会 2015 年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
                                   议案》,同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的
                                   短期理财产品或办理银行定期存款,并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
对闲置募集资金进行现金管理,投资
相关产品情况                       2016 年 2 月 29 日,公司召开第六届董事会 2016 年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型
                                   理财产品的议案》,同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有
                                   保本约定的短期理财产品,并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。

用超募资金永久补充流动资金或归还
                                   不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因       不适用
募集资金其他使用情况               不适用




                                                                         9
附表 2:截止 2019 年 6 月 30 日 2018 年非公开发行募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                            单位:万元
                   募集资金总额                        268,963                             本年度投入募集资金总额                           10,908

             变更用途的募集资金总额                          --
                                                                                           已累计投入募集资金总额                          227,634
            变更用途的募集资金总额比例                       --
                                                                                        截至期末
                                                                                        累计投入   截至期末
               已变更项                                                                                       项目达到                           项目可行
                          募集资金                截至期末                   截至期末   金额与承   投入进度
 承诺投资      目,含部               调整后投                    本年度投                                    预定可使     本年度实   是否达到   性是否发
                          承诺投资                承诺投入                   累计投入   诺投入金   (%)(4)
     项目       分变更                   资总额                    入金额                                     用状态日     现的效益   预计效益   生重大变
                            总额                  金额(1)                    金额(2)    额的差额      =
               (如有)                                                                                            期                                化
                                                                                         (3)=     (2)/(1)
                                                                                        (2)-(1)
浙江省嵊
新污水处
                                                  未做分期                                                    2019 年 7
理厂二期          无       9,720         9,720                                9,720                                                                  否
                                                    承诺                                                      月
扩建 PPP
项目
                                                                                                              青龙河水
山东省临
                                                                                                              厂于 2017
沂市中心
                                                                                                              年 8 月运
城区水环                                          未做分期
                  无       5,601         5,601                                5,601                           营;陷泥       -58                     否
境综合整                                            承诺
                                                                                                              河水厂预
治工程项
                                                                                                              计 2019 年

                                                                                                              10 月完工




                                                                               10
收购河北
华冠环保
                                           未做分期                      已完成收
科技有限      无      73,927      73,927                       52,620                 1933   否
                                             承诺                           购
公司 100%
股权项目
广东省茂
名市水东
湾城区引                                   未做分期                      2019 年 10
              无      57,726      57,726              2,534    50,482                        否
罗供水工                                     承诺                           月
程 PPP 项

四川省广
元市白龙                                   未做分期                      2019 年 11
              无      41,300      41,300              8,200    28,522                        否
水厂 BOT                                     承诺                           月
项目
补充流动
资金及归
              无      80,689      80,689               174     80,689     不适用
还银行贷


合计          —      268,963    268,963              10,908   227,634      —               —

未达到计划进度原因(分具体募投
                                 不适用
项目)

项目可行性发生重大变化的情况说
                                 无





                                                                 11
                                 2018 年 11 月 12 日,公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议审议通过了
                                 《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》,同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投入及置换   的自筹资金人民币 214,118.54 万元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审
情况                             核,并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(致同专字(2018)第
                                 110ZC6699 号),保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
                                 金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情
                                 无

募集资金投资项目实施方式调整情
                                 无

                                 2018 年 11 月 12 日,公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议分别一致审
用闲置募集资金暂时补充流动资金   议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币 50,000 万元闲置募集资
情况                             金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019 年 6 月 30 日,闲置募集资金补充流
                                 动资金余额为 36,230.25 万元。

对闲置募集资金进行现金管理,投
                                 无
资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归
                                 不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因     不适用
募集资金其他使用情况             不适用




                                                                      12
附表 3:截止 2019 年 6 月 30 日变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                      单位:万元

变更后     对应的原项    变更 后 项目   截至期末计   本年度实     实际累计投   投资进度(%)   项目达到预      本年度实    是否达到    变更后的项
的项目         目        拟投 入 募集   划累计投资   际投入金     入金额(2)    (3)=(2)/(1)     定可使用状      现的效益    预计效益    目可行性是
                         资金总额       金额(1)      额                                        态日期                                  否发生重大
                                                                                                                                       变化
           湖南省张家
娄底市
           界市永定城
第一污
           区杨家溪污
水处理
           水处理厂二
厂三期                   未做 分 期承
           期工程、浙                                     1,727        1,727                   2019 年 12 月                                   否
扩建及                   诺
           江省嵊州市
提标改
           嵊新污水处
造工程
           理厂一期提
PPP 项目
           标改造工程
合计                —                                    1,727        1,727           —               —                       —            —
                                                     湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题,2014 年 8 月开始
                                                     暂缓开工,预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求
                                                     较紧,未实际参与实施。
变更原因、决策程序及信息披露情况说                   2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、
明(分具体募投项目)                                 2019 年 3 月 26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》,
                                                     同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江
                                                     省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄
                                                     底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。




                                                                          13
未达到计划进度的情况和原因(分具体
募投项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的
                                     无
情况说明




                                          14

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