三一重工可转债转股结果暨股份变动公告

转债代码:110032        转债简称:三一转债
转股代码:190032        转股简称:三一转股
                     三一重工股份有限公司
              可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     转股情况:本次三一转债转股的金额为 42,000 元,因转股形成的股份数
量为 5,625 股,占三一转债转股前公司已发行股份总额(7,616,504,037 股)的
比例为 0.000074%。
     未转股可转债情况:公司尚未转股的三一转债金额为 4,499,795,000 元,
占三一转债发行总量的比例为 99.9954%。
    一、可转债发行上市概况
   (一)根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 12 月 28 日签发的证监许可
[2015]3090 号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》,三一重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“三一重工”)
获准向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券,每张面
值 100 元,共计 4,500 万张,发行价格为 100 元/张。
   (二)经上海证券交易所自律监管决定书[2016]6 号文同意,公司 45 亿元可
转换公司债券于 2016 年 1 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“三
一转债”,债券代码“110032”。
   (三)根据有关规定和公司《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“三
一转债”自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份,三一转债的初始转股价格
为 7.50 元/股。公司于 2016 年 8 月 24 日实施了 2015 年度利润分配方案,转股
价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/股。公司于 2017 年 1 月 5 日披露了《三一重
工股份有限公司关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权
与限制性股票登记完成的公告》,公司已办理完毕新增 4707.7813 万股限制性股
票的登记手续。2017 年 1 月 9 日,公司第六届董事会第十一次会议审议通过了
《三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议案》,同意“三一转债”的转
股价格由 7.49 元/股调整为 7.46 元/股,即目前转股价格为 7.46 元/股。
   二、可转债本次转股情况
   (一)本次三一转债转股期间为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日,本期
间内三一转债转股的金额为 42,000 元,因转股形成的股份数量为 5,625 股,占
三一转债转股前公司已发行股份总额(7,616,504,037 股)的比例为 0.000074%。
累计因转股形成的股份数量为 27,361 股,占三一转债转股前公司已发行股份总
额(7,616,504,037 股)的比例为 0.000359%。
   (二)公司尚未转股的三一转债金额为 4,499,795,000 元,占三一转债发行
总量的比例为 99.9954%。
   三、股本变动情况
                                                                  单位:股
                            变动前                              变动后
     股份类别         (2016 年 12 月   本次可转债转股     (2017 年 3 月 31
                           31 日)                               日)
 有限售条件流通股         17,140,650           0              64,218,463
 无限售条件流通股            7,593,727,873               5,625              7,593,733,498
    总股本               7,610,868,523               5,625              7,657,951,961
   注:有限售条件流通股变动原因为公司实施了股权激励计划,向 1538 名激励对象授予 47,077,813 股限
制性股票。2017 年 1 月 3 日公司已办理完毕新增 47,077,813 股限制性股票的登记手续。具体变动情况详
见公司 2017 年 1 月 5 日公开披露的《三一重工股份有限公司关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予股票期权与限制性股票登记完成的公告》(公告编号:2017-002)。
    四、其他
    联系部门:三一重工股份有限公司证券事务部
    联系电话:010-60738888
    联系传真:010-60738868
    联系地址:北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一重工
    邮政编码:102206
    五、报备文件
    三一重工股份有限公司证券登记查询证明。
    特此公告。
                                                     三一重工股份有限公司董事会
                                                          二〇一七年四月六日

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