三一重工独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

                三一重工股份有限公司独立董事
       对公司对外担保情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发

[2005]120 号)以及《公司章程》的有关规定,作为公司的独立董事,本

着实事求是的态度,基于独立判断的立场,我们认真核实了 2019 年度公

司对外担保情况以及 2020 年度公司预计为子公司提供担保的额度,现对

有关情况发表独立意见如下:

    一、2019 年度公司为开展按揭及融资租赁业务提供担保的情况

    2018 年 12 月 14 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会会议,
审议通过《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》:2019 年度公司计划

新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币 220 亿元,单笔业务期限
不超过 5 年,公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义
务。

    2019 年 11 月 15 日,公司召开 2019 年第二次临时股东大会会议,
审议通过《关于增加 2019 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》:公司
将 2019 年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额由预计数不超过

人民币 220 亿元调增至不超过人民币 250 亿元。
    截至 2019 年 12 月 31 日,公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担
保余额为 233.51 亿元,占公司 2019 年归属于上市公司股东净资产的比
例为 52.57%。


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    二、2019 年度公司对子公司担保情况

    公司预计 2019 年度为子公司提供担保的议案已先后获得公司董事

会、股东大会一致通过。

    截至 2019 年 12 月 31 日,公司累计为所属子公司提供担保余额为

99.92 亿元,占公司 2019 年归属于上市公司股东净资产的比例为 22.49%,

无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

    三、2020 年度公司为开展按揭及融资租赁业务提供担保的独立意见

    2019 年 12 月 30 日,公司召开 2019 年第四次临时股东大会会议,
审议通过《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》:2020 年度公司计划

新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币 280 亿元,单笔业务期限
不超过 5 年,公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义
务。

    我们认为:按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模
式,公司 2020 年继续开展按揭与融资租赁业务,是公司正常的生产经营
行为,有利于促进公司产品的销售,加快资金回笼,不存在损害公司和
中小股东利益的行为。

    四、2020 年度公司为子公司提供担保的独立意见

    公司预计2019年度为子公司提供总额不超过310亿元人民币的银行

融资担保。我们认为:公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能

力,降低其融资成本,满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利

能力强,资信状况良好,担保不会追加公司的额外风险,同意按规定将

上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。


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   (本页无正文,为《三一重工股份有限公司独立董事对公司对外担保
情况的专项说明》之独立意见签字页)



    独立董事签字:




         苏 子 孟                     唐     涯




         马 光 远                     周     华




                                           三一重工股份有限公司

                                           二O二O年四月二十三日




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