三一重工:2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明

三一重工股份有限公司


非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明


2019年12月31日
                  关于三一重工股份有限公司 2019 年度
          非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明


                                安永华明(2020)专字第60464073_G02号
                                                  三一重工股份有限公司

三一重工股份有限公司董事会:

    我们接受委托,审计了三一重工股份有限公司(以下简称“贵公司”)及其
子公司(以下统称“贵集团”)财务报表,包括 2019 年 12 月 31 日的合并及公
司的资产负债表、2019 年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量
表以及财务报表附注,于 2020 年 4 月 23 日出具了无保留意见的审计报告(报
告书编号为:安永华明(2020)审字第 60464073_G01 号)。我们的审计是依
据中华人民共和国财政部颁布的《中国注册会计师审计准则》进行的。

    现根据贵集团提供的 2019 年度财务会计资料,对贵集团的非经营性资金占
用以及其他关联资金往来情况作出如下专项说明。如实提供上述事项的全部情况
并对其真实性、合法性、完整性负责是贵集团的责任。下列资料和数据均完全摘
自贵集团的 2019 年度财务会计资料,除了为出具上述年度财务报表审计报告而
实施的审计程序外,我们并未对其实施其他额外审计程序。

   一、   编制基础

    本专项说明是根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委
员会联合发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知(2017 年修订)》(证监发[2003]56 号、证监会公告[2017]16 号)第
一条和上海证券交易所公司管理部《上市公司 2011 年年度报告工作备忘录第三
号—上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》的有关要求编
制的。

   二、 截至 2019 年 12 月 31 日,贵集团非经营性资金占用以及其他关联
       资金往来的有关情况

    请参见本专项说明附表“三一重工股份有限公司 2019 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况汇总表”。




                                   1
                 关于三一重工股份有限公司 2019 年度
       非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明(续)


                               安永华明(2020)专字第60464073_G02号
                                                 三一重工股份有限公司

   三、   本专项说明的使用

    本专项说明仅供贵公司向上海证券交易所上市公司部报送之用。除下段说明
外,未经我所书面同意,不得作任何形式的公开发表或公众查阅,或作其他用途
使用。

     贵公司或者上海证券交易所上市公司部可以利用本专项说明及其附表中列
示的有关资料编制用于与贵公司 2019 年年度报告一同在上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)披露的涉及贵公司非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的信息,但安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)以及签署贵公司
2019 年度财务报表审计报告和本专项说明的注册会计师对由贵公司或者上海证
券交易所上市公司部实施的这一编制过程及其结果不承担任何责任。与贵公司
2019 年年度报告一同在上海证券交易所网站上披露的涉及贵公司非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况的信息亦不应标注任何可能导致信息使用者认为
这些内容已经经过安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计或者审阅,或以
其他任何方式对其提供保证的字样。




                                  2
附表
                                              三一重工股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
                                                                                                                                                                                          单位:人民币千元
非经营性资                                       占用方与上市公司      上市公司核算   期初占用         报告期占用累计发       报告期占用资金       报告期偿还         期末占用
                      资金占用方名称                                                                                                                                                  占用形成原因    占用性质
  金占用                                           的关联关系            的会计科目   资金余额         生金额(不含利息)         的利息(如有)       累计发生金额       资金余额

现大股东及
其附属企业

    小计                   ——                          ——              ——                   -                   -                        -                  -               -      ——           ——
前大股东及
其附属企业
   小计                    ——                          ——              ——                   -                   -                        -                  -               -      ——           ——
   总计                    ——                          ——              ——                   -                   -                        -                  -               -      ——           ——
其它关联                                            往来方与上市       上市公司核算   期初往来         报告期往来累计发       报告期往来资金       报告偿还累计       期末往来
                      资金往来方名称                                                                                                                                                  往来形成原因    往来性质
资金往来                                          公司的关联关系         的会计科目   资金余额         生金额(不含利息)         的利息(如有)         发生金额         资金余额
             三一石油智能装备有限公司         同系附属公司            应收账款              1,002                139,940                                  139,832           1,110 销售货物或服务      经营性往来
             三一重能有限公司                 同系附属公司            应收账款             10,443                 17,696                                   24,561           3,578 销售货物或服务      经营性往来
             三一汽车金融有限公司             同系附属公司            应收账款                    -              114,037                                   96,623          17,414 销售货物或服务      经营性往来
             三一海洋重工有限公司             同系附属公司            应收账款              8,605                 31,404                                   36,219           3,790 销售货物或服务      经营性往来
             杭州力龙液压有限公司             同系附属公司            应收账款                   903              29,708                                   26,577           4,034 销售货物或服务      经营性往来
             昆山三一环保科技有限公司         同系附属公司            应收账款                    -                1,233                                    1,221              12 销售货物或服务      经营性往来
             三一筑工马来西亚有限公司         同系附属公司            应收账款              9,822                     35                                          -         9,857 销售货物或服务      经营性往来
             湖南三一快而居住宅工业有限公司   同系附属公司            应收账款                    -               39,085                                   37,585           1,500 销售货物或服务      经营性往来
             三一集团有限公司                 控股股东                应收账款              6,881                 13,019                                   17,818           2,082 销售货物或服务      经营性往来
             三一重型装备有限公司             同受梁稳根先生控制      应收账款             51,977                218,008                                  224,823          45,162 销售货物或服务      经营性往来
现大股东及 湖南三一港口设备有限公司           同系附属公司             应收账款           126,438                212,931                                  292,934          46,435 销售货物或服务      经营性往来
其附属企业 腾飞机械设备有限公司               主要管理成员可
                                                                       应收账款             9,974                  6,607                                   14,156           2,425 销售货物或服务      经营性往来
                                              行使重大影响力
             中富马来西亚有限公司             同系附属公司             应收账款             2,209                     65                                          -         2,274 销售货物或服务      经营性往来
                                              梁林阳(梁稳根先生的侄子)
             中富(亚洲)机械有限公司                                  应收账款                  521                 978                                      544                955 销售货物或服务   经营性往来
                                              可行使重大影响力
                                              主要管理成员可
             中富沙特机械有限公司                                      应收账款             2,473                    516                                    1,787           1,202 销售货物或服务      经营性往来
                                              行使重大影响力
             中富机械控股有限公司             同系附属公司             应收账款            12,522                  4,996                                          -        17,518 销售货物或服务      经营性往来
             珠海三一港口机械有限公司         同系附属公司            应收账款              1,482                         -                                       6         1,476 销售货物或服务      经营性往来
             三一筑工发展(非洲)有限公司     同系附属公司            应收账款              5,352                     88                                          -         5,440 销售货物或服务      经营性往来
             Tenancy Co., Limited             同系附属公司            应收账款             20,554                         -                                19,509           1,045 销售货物或服务      经营性往来
             三一筑工科技有限公司             同系附属公司            应收账款                    -                3,901                                    1,256           2,645 销售货物或服务      经营性往来




                                                                                                 4
附表
                                                三一重工股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
                                                                                                                                                                                          单位:人民币千元
 其它关联                                            往来方与上市     上市公司核算   期初往来         报告期往来累计发       报告期往来资金     报告偿还累计        期末往来
                     资金往来方名称                                                                                                                                                  往来形成原因     往来性质
 资金往来                                          公司的关联关系     的会计科目     资金余额         生金额(不含利息)         的利息(如有)       发生金额          资金余额

            三一新能源投资有限公司及其子公司   同系附属公司          应收账款                    -                  104                                    102                   2   销售货物或服务   经营性往来
            江苏三一筑工有限公司               同系附属公司          应收账款                    1                1,804                                  1,802                   3   销售货物或服务   经营性往来
            三一环保科技有限公司               同系附属公司          应收账款                    -                   12                                      1                  11   销售货物或服务   经营性往来
            深圳市三一科技有限公司             同系附属公司          应收账款                    -                   36                                     29                   7   销售货物或服务   经营性往来
                                               主要管理成员可
            湖南行必达网联科技有限公司                               应收账款                    -                6,561                                  6,138                 423 销售货物或服务     经营性往来
                                               行使重大影响力
            常德竹胜园房地产有限公司           同系附属公司          应收账款                    -                    1                                      -                   1 销售货物或服务     经营性往来
            湖南三一筑工有限公司               同系附属公司          应收账款                    -                2,576                                  2,272                 304 销售货物或服务     经营性往来
                                               主要管理成员可
            江苏三一环境科技有限公司                                 应收账款                    -                   16                                        11               5 销售货物或服务      经营性往来
                                               行使重大影响力
            湖南三一电控科技有限公司           同系附属公司          应收账款                    -               10,163                                  9,843                 320 销售货物或服务     经营性往来
            湖南安仁三一筑工科技有限公司       同系附属公司          应收账款                    -                  302                                      8                 294 销售货物或服务     经营性往来
                                               梁林阳(梁稳根先生的侄
            中富香港机械有限公司                                     应收账款              4,530                  4,322                                  8,852                  - 销售货物或服务      经营性往来
                                               子)可行使重大影响力
                                               主要管理成员可
           中富新加坡机械有限公司                                    应收账款                    29                      -                                     29               - 销售货物或服务      经营性往来
                                               行使重大影响力
现大股东及
           上海竹胜园地产有限公司              同系附属公司          预付账款                     -              20,501                                 19,101            1,400          预付货物款   经营性往来
其附属企业
           湖南中宏融资租赁有限公司            同系附属公司          预付账款                    88               1,308                                  1,389                7          预付货物款   经营性往来
                                                                                                                                                                                         预付货物款
            三一重型装备有限公司               同受梁稳根先生控制    预付账款              8,319                 40,382                                 48,701                  -                     经营性往来
                                                                                                                                                                                           及设备款
            杭州力龙液压有限公司               同系附属公司          预付账款              3,295                170,774                                174,069                -          预付货物款   经营性往来
            三一海洋重工有限公司               同系附属公司          预付账款                808                145,633                                146,441                -          预付货物款   经营性往来
            三一矿机有限公司                   同受梁稳根先生控制    预付账款                295                      -                                    295                -          预付货物款   经营性往来
            三一智矿科技有限公司               同系附属公司          预付账款                  -                 47,609                                      -           47,609          预付工程款   经营性往来
            三一汽车金融有限公司               同系附属公司          其他货币资金              -              1,445,000                16,018            4,376        1,456,642          存款及利息   经营性往来
                                                                                                                                                                                     资产转让款、未
            三一集团有限公司                   控股股东              其他应收款           13,546                  4,311                                  2,658           15,199                       经营性往来
                                                                                                                                                                                           结算租金
            三一重型装备有限公司               同受梁稳根先生控制    其他应收款            4,342                    124                                        -          4,466          资产转让款   经营性往来
                                                                                                                                                                                     资产转让款、未
            湖南三一港口设备有限公司           同系附属公司          其他应收款            4,112                  3,134                                        -          7,246                       经营性往来
                                                                                                                                                                                           结算租金
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            三一重能有限公司                   同系附属公司          其他应收款            3,463                 45,124                                 45,067            3,520                       经营性往来
                                                                                                                                                                                           结算租金
            三一海洋重工有限公司               同系附属公司          其他应收款                 198                 954                                    951                 201       资产转让款   经营性往来




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