三一重工关于子公司开展期货套期保值业务的公告

证券代码:600031     证券简称:三一重工    公告编号:2020-022


                   三一重工股份有限公司
      关于子公司开展期货套期保值业务的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    2020 年 4 月 23 日,三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)

召开的第七届董事会第六次会议,审议通过了《关于子公司开展期货

套期保值业务的议案》,为了有效规避原料现货价格波动对公司生产

带来的不利影响,公司全资子公司三一汽车制造有限公司(以下简称

“三一汽车制造”)继续开展期货套期保值业务,具体情况如下:

    一、业务概述

    1、 套期保值期货品种:与本公司生产相关的大宗商品原料,如:
钢材、铜、铝、原油等;
    2、投资额度:投入的保证金最高余额不超过人民币 3.5 亿元;
    3、投资额度期限:自董事会审议通过后三年内有效;
    4、资金来源:自有资金。
    三一汽车制造将根据市场情况投入保证金,在交易过程严格遵守
公司《期货套期保值管理制度》,做好风险管控。
    二、风险分析

    公司开展与本公司生产相关的大宗商品原料期货套期保值业务

是对现货保值为目的,但同时存在一定的风险:
    1、市场风险:期货市场本身存在一定的系统风险,同时套期保
值需要对价格走势作出预判,一旦价格预测发生方向性错误有可能会

给公司造成损失。
    2、资金风险:期货交易采取保证金和逐日盯市制度,可能会带
来相应的资金风险;在期货价格波动巨大时,公司甚至可能存在未及

时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
    3、内部控制风险:期货交易专业性较强,复杂程度较高,可能
会产生由于内控体系不完善造成的风险。

    4、技术风险:由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故
障等原因造成交易系统非正常运行,使交易指令出现延迟、中断或数
据错误等问题,从而带来相应风险。

    三、风险控制措施

    1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配,最大程度对冲价格
波动风险;

    2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务,严格控制套期
保值的资金规模,合理计划和使用保证金;
    3、建立《期货套期保值管理制度》,对业务信息传递、交易审批

权限、内部审核流程等做出明确规定。
    4、设立符合要求的计算机系统及相关设施,确保交易工作正常
开展;当发生错单或故障时,及时采取相应处理措施以减少损失。
    四、对公司的影响

    按照决策、执行、监督职能相分离的原则,公司期货套期保值交

易将建立严格的审批和执行程序;公司全资子公司三一汽车制造进行
与年度经营计划相匹配的套期保值操作,不会对公司生产经营造成重
大影响。



    特此公告。




                                 三一重工股份有限公司董事会

                                  二〇二〇年四月二十四日

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