三一重工关于开展票据池业务的公告

证券代码:600031      证券简称:三一重工公告     编号:2020-023


                     三一重工股份有限公司
                   关于开展票据池业务的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别

及连带责任。

    2020 年 4 月 23 日,三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)召
开的第七届董事会第六次会议,审议通过《关于开展票据池业务的议案》。
现将相关事项公告如下:

    一、票据池业务情况概述

     1、业务概述

    票据池业务是指合作银行对本公司及合并范围内子公司提供的票据

管理服务;是合作银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、

统筹使用的需求,向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票

据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

    公司及合并范围内子公司可以在各自质押额度范围内开展融资业务,

当自有质押额度不能满足使用时,可申请占用票据池内其他成员单位的质

押额度。质押票据到期后存入保证金账户,与质押票据共同形成质押/担

保额度,额度可滚动使用,保证金余额可用新的票据置换。

     2、合作银行

    拟选择资信较好的商业银行开展票据池业务,具体合作银行由股东大
会授权公司管理层根据公司与商业银行的合作关系,商业银行票据池服务

能力等综合因素选择。

    3、实施额度

    公司及合并报表范围内子公司共享最高额不超过 35 亿元的票据池额

度,即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期

余额不超过人民币 35 亿元。在上述额度及业务期限内,可循环滚动使用。

    4、担保方式

    在风险可控的前提下,公司及合并范围内子公司为票据池的建立和使

用可采用最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押及其

他合理方式进行担保,担保额度不得超过票据池业务额度,可循环滚动使

用。

    5、业务期限

    上述票据池业务的开展期限为自公司股东大会审议通过之日起至

2020 年年度股东大会召开之日止。

    二、开展票据池业务的目的及对公司的影响

    1、公司开展票据池业务,通过将票据存入协议银行,由银行进行集

中管理,代为保管、托收,可以减少公司对各类银行承兑汇票的管理成本;

    2、公司可以利用票据池尚未到期的存量银行承兑汇票作质押开具不

超过质押金额的银行承兑汇票,用于支付供应商货款等经营发生的款项,

有利于减少货币资金占用,提高流动资产的使用效率;

    3、开展票据池业务,可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管

理,减少公司资金占用,优化财务结构,提高资金利用率。
    三、票据池业务的风险和风险控制

    1、流动性风险

    公司开展票据池业务,需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保

证金账户,作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据

和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银

行申请开具商业汇票的保证金账户,对公司资金的流动性有一定影响。

    风险控制措施:公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这

一影响,资金流动性风险可控。

    2、担保风险

    公司以进入票据池的票据作质押,向合作银行申请开具银行承兑票据

用于支付供应商货款等日常经营发生的款项,随着质押票据的到期,办理

托收解付,若票据到期不能正常托收,所质押担保的票据额度不足,导致

合作银行要求公司追加担保。

    风险控制措施:公司与合作银行开展票据池业务后,公司将安排专人

与合作银行对接,建立票据池台账、跟踪管理,及时了解到期票据托收解

付情况和安排公司新收票据入池,保证入池票据的安全和流动性。

    四、授权事项及组织实施

    1、在上述额度及业务期限内,提请股东大会授权公司管理层行使具

体操作的决策权并签署相关合同等法律文件,包括但不限于选择合格的商

业银行、确定公司和合并范围内子公司可以使用的票据池具体额度、担保

物及担保形式、金额等;

    2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务,并及时分析和跟踪
票据池业务进展情况,如发现或判断有不利因素,及时采取相应措施,控

制风险,并第一时间向公司董事会报告;

    3、公司内部审计部门负责对票据池业务的开展情况进行审计和监督。

    五、独立董事意见

    公司开展票据池业务,能够有效盘活票据的时间价值,降低资金占用

成本,提高流动资产的使用效率;本次开展票据池业务履行了相关审批手
续,符合《公司章程》等规定,不存在损害公司和全体股东,尤其是中小
股东利益的情形。独立董事同意开展此业务并提交公司股东大会审议。



    特此公告。



                                       三一重工股份有限公司董事会

                                         二〇二〇年四月二十四日

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