三一重工2020年第一季度报告

                         2020 年第一季度报告



公司代码:600031                   公司简称:三一重工




                   三一重工股份有限公司
                   2020 年第一季度报告




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                                 目录
一、   重要提示 ............................................................ 3

二、   公司基本情况 ........................................................ 3

三、   重要事项 ............................................................ 5

四、   附录 ................................................................ 8




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一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人(会计主管人员)蔡盛林保

    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。




二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                          本报告期末比上年度
                              本报告期末              上年度末
                                                                              末增减(%)
总资产                          97,711,301                90,541,298                    7.92
归属于上市公司股东的净          46,446,235                44,420,984                    4.56
资产
                            年初至报告期末     上年初至上年报告期末       比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量             -894,887                3,823,418                 -123.41
净额
                            年初至报告期末     上年初至上年报告期末       比上年同期增减(%)
营业收入                        17,266,415                21,294,618                  -18.92
归属于上市公司股东的净           2,193,674                 3,221,072                  -31.90
利润
归属于上市公司股东的扣           1,947,977                 3,105,425                  -37.27
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)              4.83                        9.70    减少 4.87 个百分点
基本每股收益(元/股)               0.2603                       0.4127               -36.93
稀释每股收益(元/股)               0.2587                       0.4094               -36.81




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    非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
                         项目                                     本期金额           说明
    非流动资产处置损益                                                       -827
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密                      35,944
    切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
    量持续享受的政府补助除外
    委托他人投资或管理资产的损益                                        81,451
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,                     187,657
    持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
    债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处
    置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
    衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                -7,783
    少数股东权益影响额(税后)                                          -2,750
    所得税影响额                                                       -47,995
                         合计                                          245,697




    2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                             单位:股
股东总数(户)                                                                                  278,780
                                     前十名股东持股情况
                                                                    质押或冻结情
                                                       持有有限
                             期末持股       比例                        况
   股东名称(全称)                                    售条件股                            股东性质
                               数量         (%)                      股份状         数
                                                       份数量
                                                                       态           量
三一集团有限公司         2,527,616,730     29.96                       无                境内非国有法人
香港中央结算有限公司        638,591,780      7.57                     未知                   其他
梁稳根                      285,840,517      3.39                      无                 境内自然人
中国证券金融股份有限公
                             233,349,259     2.77                      无                  国有法人

全国社保基金一零二组合       105,540,996     1.25                      无                    其他
中央汇金资产管理有限责
                             83,108,800      0.99                      无                  国有法人
任公司
澳门金融管理局-自有资
                             77,620,560      0.92                      无                    其他

全国社保基金一零四组合       65,846,936      0.78                      无                    其他
三一重工股份有限公司回
                             64,469,659      0.76                      无                境内非国有法人
购专用证券账户
全国社保基金一一二组合       58,881,363      0.70                      无                    其他
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                                    前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                        持有无限售条件流               股份种类及数量
                                                  通股的数量              种类             数量
三一集团有限公司                                       2,527,616,730   人民币普通股     2,527,616,730
香港中央结算有限公司                                     638,591,780   人民币普通股       638,591,780
梁稳根                                                   285,840,517   人民币普通股       285,840,517
中国证券金融股份有限公司                                 233,349,259   人民币普通股       233,349,259
全国社保基金一零二组合                                   105,540,996   人民币普通股       105,540,996
中央汇金资产管理有限责任公司                             83,108,800    人民币普通股        83,108,800
澳门金融管理局-自有资金                                 77,620,560    人民币普通股        77,620,560
全国社保基金一零四组合                                   65,846,936    人民币普通股        65,846,936
三一重工股份有限公司回购专用证券账户                     64,469,659    人民币普通股        64,469,659
全国社保基金一一二组合                                   58,881,363    人民币普通股        58,881,363
上述股东关联关系或一致行动的说明               前 10 名股东中,梁稳根、三一集团有限公司构成一致行
                                               动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行
                                               动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明         不适用



       2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

           况表
       □适用 √不适用

       三、 重要事项

       3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
       √适用 □不适用
       3.1.1 资产负债表项目
                                                                           单位:千元 币种:人民币
项目              本期期末数   上年度末    变动比例     变动原因
                               数          (%)
衍生金融资           205,430     323,728     -36.54     主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收
产                                                      益减少。
在建工程           1,489,776   1,104,777      34.85     主要系基建技改支出增加。
衍生金融负           282,415     503,030     -43.86     主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损
债                                                      失减少。
预收款项                   0   1,280,954    -100.00     主要系采用新收入准则将本科目列示在合同负债
                                                        中。
合同负债           1,218,979                       -    主要系采用新收入准则将原预收款项列示在本科
                                                        目中。
其他流动负         6,117,293   2,369,518     158.17     主要系本期发行短期债券影响。

一年内到期           614,449   2,129,687     -71.15     主要系偿还借款影响。
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项目            本期期末数   上年度末     变动比例    变动原因
                             数           (%)
的非流动负

长期借款           862,901   1,302,835      -33.77    主要系偿还借款影响。


       3.1.2利润表项目
                                                                           单位:千元 币种:人民币
项目           本期数        上年同期数    同比增加   变动原因
                                           (%)
营业收入       17,266,415    21,294,618      -18.92   主要系疫情影响基建、矿山开采、房地产等下
                                                      游行业的开工及投资,设备需求推迟。
营业成本       12,402,109    14,753,931      -15.94   主要系营业收入减少,成本相应减少;同时由
                                                      于执行新收入准则,将销售运费调整至营业成
                                                      本。
销售费用          941,809     1,436,939      -34.46   主要系销售减少,销售佣金减少;同时由于执
                                                      行新收入准则,将销售运费调整至营业成本。
财务费用          311,732       122,353      154.78   主要系疫情期间汇率波动较大,汇兑损失增加。
投资收益           29,048       -32,639      189.00   主要系远期外汇合约交割收益增加。
所得税费用        426,091       651,684      -34.62   主要系公司本期税前利润减少。


       3.1.3现金流量表项目
                                                                           单位:千元 币种:人民币
项目                          本期数        上年同期数      同比增加       变动原因
                                                            (%)
经营活动产生的现金流量净        -894,887       3,823,418         -123.41   主要系受疫情影响,销售额
额                                                                         下降,公司加大对经销商及
                                                                           客户的支持,帮助度过短暂
                                                                           性困难。
投资活动产生的现金流量净        -781,773      -4,291,428          81.78    主要系本期购买理财产品
额                                                                         减少。
筹资活动产生的现金流量净       3,368,435       2,068,720          62.83    主要系发行短期债券影响。




       3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
       □适用 √不适用



       3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
       □适用√不适用



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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

   示及原因说明
□适用 √不适用


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                                                  法定代表人      梁稳根
                                                          日期    2020 年 4 月 29 日




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四、 附录

4.1 财务报表
                                 合并资产负债表
                                2020 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
                                        单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                2020 年 3 月 31 日           2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                      14,716,440                  13,526,744
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                10,537,801                   8,367,396
  衍生金融资产                                        205,430                  323,728
  应收票据
  应收账款                                      26,262,676                  21,792,894
  应收款项融资                                        888,083                1,037,461
  预付款项                                            653,402                  633,585
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                     2,229,002                   2,786,500
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                          15,186,225                  14,251,743
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                              508,704                  508,164
  其他流动资产                                   4,442,089                   5,272,008
    流动资产合计                                75,629,852                  68,500,223
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                                     1,402,317                   1,285,891
  长期股权投资                                   2,887,241                   2,985,437
  其他权益工具投资                                    794,297                  887,098
  其他非流动金融资产                                  262,467                  258,380
  投资性房地产                                        123,845                  126,320
  固定资产                                      10,354,174                  10,615,375
  在建工程                                       1,489,776                   1,104,777
                                      8 / 25
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               项目          2020 年 3 月 31 日           2019 年 12 月 31 日
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                  3,272,478                   3,339,313
 开发支出                                       61,649                    53,292
 商誉                                           49,412                    49,445
 长期待摊费用                                   73,754                    76,312
 递延所得税资产                            1,155,042                   1,109,374
 其他非流动资产                                 154,997                  150,061
   非流动资产合计                         22,081,449                  22,041,075
     资产总计                             97,711,301                  90,541,298
流动负债:
 短期借款                                 10,347,744                   8,641,155
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债                                   282,415                  503,030
 应付票据                                  7,204,735                   8,018,394
 应付账款                                 14,476,075                  12,276,227
 预收款项                                                              1,280,954
 合同负债                                  1,218,979
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                              1,020,016                   1,289,623
 应交税费                                  1,727,939                   1,490,456
 其他应付款                                4,666,450                   4,149,550
 其中:应付利息
        应付股利                                100,744                  100,744
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债                         614,449                2,129,687
 其他流动负债                              6,117,293                   2,369,518
   流动负债合计                           47,676,095                  42,148,594
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                                       862,901                1,302,835
 应付债券
 其中:优先股
                                9 / 25
                                  2020 年第一季度报告



               项目                  2020 年 3 月 31 日              2019 年 12 月 31 日
         永续债
  租赁负债
  长期应付款                                            119,419                     121,498
  长期应付职工薪酬                                       82,964                      83,972
  预计负债                                              232,384                     234,509
  递延收益                                              446,148                     401,908
  递延所得税负债                                        718,580                     713,866
  其他非流动负债                                          8,111                       7,371
     非流动负债合计                                2,470,507                      2,865,959
       负债合计                                   50,146,602                     45,014,553
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                               8,435,533                      8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                         5,995,224                      5,948,317
  减:库存股                                            839,552                     839,552
  其他综合收益                                    -1,516,018                     -1,291,401
  专项储备
  盈余公积                                         3,225,142                      3,225,142
  一般风险准备
  未分配利润                                      31,145,906                     28,952,232
  归属于母公司所有者权益(或股                    46,446,235                     44,420,984
东权益)合计
  少数股东权益                                     1,118,464                      1,105,761
     所有者权益(或股东权益)合                   47,564,699                     45,526,745

      负债和所有者权益(或股东                    97,711,301                     90,541,298
权益)总计


法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华         会计机构负责人:蔡盛林

                                  母公司资产负债表
                                  2020 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
                                           单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                  2020 年 3 月 31 日              2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                         5,902,328                      6,739,543
  交易性金融资产                                        647,859                     636,324
  衍生金融资产                                           13,781                      17,051

                                        10 / 25
                          2020 年第一季度报告



               项目          2020 年 3 月 31 日           2019 年 12 月 31 日
 应收票据
 应收账款                                  1,365,376                   1,083,675
 应收款项融资                                   42,853                    45,489
 预付款项                                         9,933                    2,155
 其他应收款                               14,262,264                   9,485,938
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                           14,077                    10,531
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                                   36,212                   749,263
   流动资产合计                           22,294,683                  18,769,969
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                             13,795,215                  13,901,985
 其他权益工具投资                               654,575                  721,241
 其他非流动金融资产                             132,956                  134,712
 投资性房地产                                   11,196                    11,476
 固定资产                                       46,250                    51,437
 在建工程                                         5,703                    3,377
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                         3,514                    3,522
 开发支出                                         1,159                    1,159
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产
 其他非流动资产
   非流动资产合计                         14,650,568                  14,828,909
     资产总计                             36,945,251                  33,598,878
流动负债:
 短期借款                                  6,105,847                   4,504,399
 交易性金融负债
 衍生金融负债                                   22,395                    20,159
 应付票据                                           20                          20
 应付账款                                  1,267,744                   1,126,074
 预收款项                                                                 15,227
                                11 / 25
                                  2020 年第一季度报告



               项目                  2020 年 3 月 31 日              2019 年 12 月 31 日
  合同负债                                               17,312
  应付职工薪酬                                           38,971                      72,519
  应交税费                                              182,604                     138,794
  其他应付款                                            244,886                     263,421
  其中:应付利息
         应付股利                                        26,444                      26,444
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                495,395                   1,205,381
  其他流动负债                                     3,067,119                         61,784
     流动负债合计                                 11,442,293                      7,407,778
非流动负债:
  长期借款                                                                          490,399
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  租赁负债
  长期应付款                                             20,428                      20,428
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                              191,650                     201,589
  递延收益                                               11,629                      11,797
  递延所得税负债                                         95,079                     139,914
  其他非流动负债
     非流动负债合计                                     318,786                     864,127
       负债合计                                   11,761,079                      8,271,905
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                               8,435,533                      8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                         5,639,735                      5,592,828
  减:库存股                                            839,552                     839,552
  其他综合收益                                          480,228                     570,424
  专项储备
  盈余公积                                         2,725,603                      2,725,603
  未分配利润                                       8,742,625                      8,851,424
     所有者权益(或股东权益)合                   25,184,172                     25,326,973

      负债和所有者权益(或股东                    36,945,251                     33,598,878
权益)总计


法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华         会计机构负责人:蔡盛林

                                        12 / 25
                                    2020 年第一季度报告




                                       合并利润表
                                     2020 年 1—3 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                             单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                        2020 年第一季度          2019 年第一季度
一、营业总收入                                            17,266,415           21,294,618
其中:营业收入                                            17,266,415           21,294,618
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                            14,790,656           17,392,019
其中:营业成本                                            12,402,109           14,753,931
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险责任准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                            69,529                87,252
       销售费用                                              941,809            1,436,939
       管理费用                                              435,664              458,162
       研发费用                                              629,813              533,382
       财务费用                                              311,732              122,353
       其中:利息费用                                        134,990              116,077
             利息收入                                        108,139              117,041
  加:其他收益                                               65,300                84,522
       投资收益(损失以“-”号填列)                        29,048               -32,639
      其中:对联营企业和合营企业的投                         -44,407               30,551
资收益
          以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)
       净敞口套期收益(损失以“-”号填
列)
      公允价值变动收益(损失以“-”                         196,532              210,604
号填列)
       信用减值损失(损失以“-”号填列)                    -112,890             -159,894
       资产减值损失(损失以“-”号填列)                     -5,800
       资产处置收益(损失以“-”号填                          -367                -3,199
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         2,647,582            4,001,993
                                           13 / 25
                                    2020 年第一季度报告



                 项目                        2020 年第一季度          2019 年第一季度
  加:营业外收入                                            22,779                19,775
  减:营业外支出                                            30,297                45,429
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                    2,640,064            3,976,339
  减:所得税费用                                            426,091              651,684
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                        2,213,973            3,324,655
(一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”                      2,213,973            3,324,655
号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)
(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润(净亏                      2,193,674            3,221,072
损以“-”号填列)
    2.少数股东损益(净亏损以“-”号填                       20,299               103,583
列)
六、其他综合收益的税后净额                                 -231,566                8,893
  (一)归属母公司所有者的其他综合收                       -224,617                6,466
益的税后净额
    1.不能重分类进损益的其他综合收益                      -116,542               78,786
  (1)重新计量设定受益计划变动额
  (2)权益法下不能转损益的其他综合收                       -40,300

  (3)其他权益工具投资公允价值变动                         -76,242               78,786
  (4)企业自身信用风险公允价值变动
    2.将重分类进损益的其他综合收益                        -108,075              -72,320
  (1)权益法下可转损益的其他综合收益
  (2)其他债权投资公允价值变动
  (3)金融资产重分类计入其他综合收益                        4,063
的金额
  (4)其他债权投资信用减值准备
  (5)现金流量套期储备
  (6)外币财务报表折算差额                                -112,138              -72,320
  (7)其他
  (二)归属于少数股东的其他综合收益                        -6,949                 2,427
的税后净额
七、综合收益总额                                          1,982,407            3,333,548
  (一)归属于母公司所有者的综合收益                      1,969,057            3,227,538
总额
  (二)归属于少数股东的综合收益总额                        13,350               106,010
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                 0.2603                0.4127
  (二)稀释每股收益(元/股)                                 0.2587                0.4094
                                          14 / 25
                                     2020 年第一季度报告




本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现
的净利润为:0 元。
法定代表人:梁稳根    主管会计工作负责人:刘华    会计机构负责人:蔡盛林



                                       母公司利润表
                                      2020 年 1—3 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                        2020 年第一季度       2019 年第一季度
一、营业收入                                               1,303,001            97,742
  减:营业成本                                             1,287,038            81,330
       税金及附加                                             3,224              3,401
       销售费用                                               7,257             16,405
       管理费用                                              66,851             53,295
       研发费用                                              11,366             14,868
       财务费用                                              -7,539            -14,295
       其中:利息费用                                        64,302             65,628
               利息收入                                      40,865            103,042
  加:其他收益                                                  919              6,729
       投资收益(损失以“-”号填列)                        -59,236           331,776
      其中:对联营企业和合营企业的投                         -66,116             7,019
资收益
          以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
       净敞口套期收益(损失以“-”号填
列)
      公允价值变动收益(损失以“-”                          6,028              6,570
号填列)
       信用减值损失(损失以“-”号填列)                     10,217                237
       资产减值损失(损失以“-”号填列)
       资产处置收益(损失以“-”号填                           247               -367
列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          -107,021           287,683
  加:营业外收入                                                                 1,132
  减:营业外支出                                             16,664             16,805
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                      -123,685           272,010
    减:所得税费用                                           -14,886            -8,922
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                          -108,799           280,932
  (一)持续经营净利润(净亏损以                            -108,799           280,932
“-”号填列)
  (二)终止经营净利润(净亏损以“-”

                                           15 / 25
                                     2020 年第一季度报告



                   项目                       2020 年第一季度             2019 年第一季度
号填列)
五、其他综合收益的税后净额                                    -90,196                  91,517
  (一)不能重分类进损益的其他综合收                          -90,300                  90,671

     1.重新计量设定受益计划变动额
     2.权益法下不能转损益的其他综合收                         -40,300

     3.其他权益工具投资公允价值变动                           -50,000                  90,671
     4.企业自身信用风险公允价值变动
  (二)将重分类进损益的其他综合收益                              104                       846
     1.权益法下可转损益的其他综合收益
     2.其他债权投资公允价值变动
    3.金融资产重分类计入其他综合收益                              261
的金额
     4.其他债权投资信用减值准备
     5.现金流量套期储备
     6.外币财务报表折算差额                                      -157                       846
     7.其他
六、综合收益总额                                             -198,995                  372,449
七、每股收益:
     (一)基本每股收益(元/股)
     (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华         会计机构负责人:蔡盛林

                                      合并现金流量表
                                      2020 年 1—3 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                      2020年第一季度                 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        14,497,851                    18,233,794
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
                                           16 / 25
                                   2020 年第一季度报告



              项目                       2020年第一季度             2019年第一季度
  收到的税费返还                                          243,813              505,858
  收到其他与经营活动有关的现金                            214,648               57,307
   经营活动现金流入小计                             14,956,312              18,796,959
  购买商品、接受劳务支付的现金                      12,149,295              11,797,856
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                       1,642,875               1,393,452
  支付的各项税费                                          838,353              678,139
  支付其他与经营活动有关的现金                       1,220,676               1,104,094
   经营活动现金流出小计                             15,851,199              14,973,541
      经营活动产生的现金流量净额                         -894,887            3,823,418
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                 2,694,527                 110,176
  取得投资收益收到的现金                                  314,795              116,865
  处置固定资产、无形资产和其他长                          680,515               29,542
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                               143,000
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                            155,397
   投资活动现金流入小计                              3,845,234                 399,583
  购建固定资产、无形资产和其他长                          682,245              392,003
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     3,944,762               4,217,438
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                  81,570
   投资活动现金流出小计                              4,627,007               4,691,011
      投资活动产生的现金流量净额                         -781,773           -4,291,428
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                      54,373                54,857
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 8,223,433               5,556,555
  收到其他与筹资活动有关的现金                            642,745              118,998
   筹资活动现金流入小计                              8,920,551               5,730,410
  偿还债务支付的现金                                 5,422,396               3,291,915
  分配股利、利润或偿付利息支付的                          129,720              152,115
                                         17 / 25
                                    2020 年第一季度报告



               项目                       2020年第一季度                 2019年第一季度
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股                               647
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                                                       217,660
   筹资活动现金流出小计                               5,552,116                    3,661,690
       筹资活动产生的现金流量净额                     3,368,435                    2,068,720
四、汇率变动对现金及现金等价物的                             3,012                   -1,882
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          1,694,787                    1,598,828
  加:期初现金及现金等价物余额                        4,451,478                    4,320,889
六、期末现金及现金等价物余额                          6,146,265                    5,919,717

法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华           会计机构负责人:蔡盛林



                                    母公司现金流量表
                                      2020 年 1—3 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                           单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                       2020年第一季度                 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        1,172,302                      166,096
  收到的税费返还                                               751                    6,695
  收到其他与经营活动有关的现金                              66,323                 2,986,433
   经营活动现金流入小计                               1,239,376                    3,159,224
  购买商品、接受劳务支付的现金                        1,228,496                      865,702
  支付给职工及为职工支付的现金                             124,689                   66,133
  支付的各项税费                                            21,682                   32,187
  支付其他与经营活动有关的现金                        4,840,809                      34,056
   经营活动现金流出小计                               6,215,676                      998,078
  经营活动产生的现金流量净额                         -4,976,300                    2,161,146
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                  2,699,527
  取得投资收益收到的现金                                   176,591                   27,444
  处置固定资产、无形资产和其他长                             4,300                    4,832
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                                     143,000
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               6,268                   70,224
   投资活动现金流入小计                               2,886,686                      245,500
  购建固定资产、无形资产和其他长                             3,748                    1,843
期资产支付的现金

                                          18 / 25
                                   2020 年第一季度报告



              项目                       2020年第一季度                 2019年第一季度
  投资支付的现金                                            4,823                  3,549,243
  取得子公司及其他营业单位支付的                           18,080
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                                    26,651                  3,551,086
      投资活动产生的现金流量净额                     2,860,035                    -3,305,586
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                       54,373                    54,857
  取得借款收到的现金                                 6,497,400                     4,199,000
  收到其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流入小计                              6,551,773                     4,253,857
  偿还债务支付的现金                                 3,099,000                     2,451,232
  分配股利、利润或偿付利息支付的                           60,280                    103,459
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流出小计                              3,159,280                     2,554,691
      筹资活动产生的现金流量净额                     3,392,493                     1,699,166
四、汇率变动对现金及现金等价物的                              -93                        126
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         1,276,135                       554,852
  加:期初现金及现金等价物余额                       2,995,805                     2,731,406
六、期末现金及现金等价物余额                         4,271,940                     3,286,258

法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华          会计机构负责人:蔡盛林




                                         19 / 25
                                  2020 年第一季度报告




4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                   合并资产负债表
                                                                     单位:千元 币种:人民币
               项目           2019 年 12 月 31 日       2020 年 1 月 1 日      调整数
流动资产:
  货币资金                            13,526,744              13,526,744
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                       8,367,396               8,367,396
  衍生金融资产                            323,728                323,728
  应收票据
  应收账款                            21,792,894              21,792,894
  应收款项融资                         1,037,461               1,037,461
  预付款项                                633,585                633,585
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                           2,786,500               2,786,500
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                14,251,743              14,251,743
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                  508,164                508,164
  其他流动资产                         5,272,008               5,272,008
    流动资产合计                      68,500,223              68,500,223
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                           1,285,891               1,285,891
  长期股权投资                         2,985,437               2,985,437
  其他权益工具投资                        887,098                887,098
  其他非流动金融资产                      258,380                258,380
  投资性房地产                            126,320                126,320
  固定资产                            10,615,375              10,615,375
  在建工程                             1,104,777               1,104,777
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
                                        20 / 25
                             2020 年第一季度报告



               项目       2019 年 12 月 31 日      2020 年 1 月 1 日   调整数
 无形资产                          3,339,313              3,339,313
 开发支出                             53,292                 53,292
 商誉                                 49,445                 49,445
 长期待摊费用                         76,312                 76,312
 递延所得税资产                    1,109,374              1,109,374
 其他非流动资产                      150,061                150,061
   非流动资产合计                22,041,075              22,041,075
     资产总计                    90,541,298              90,541,298
流动负债:
 短期借款                          8,641,155              8,641,155
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债                        503,030                503,030
 应付票据                          8,018,394              8,018,394
 应付账款                        12,276,227              12,276,227
 预收款项                          1,280,954                            -1,280,954
 合同负债                                                 1,280,954      1,280,954
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                      1,289,623              1,289,623
 应交税费                          1,490,456              1,490,456
 其他应付款                        4,149,550              4,149,550
 其中:应付利息
        应付股利                     100,744                100,744
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债            2,129,687              2,129,687
 其他流动负债                      2,369,518              2,369,518
   流动负债合计                  42,148,594              42,148,594
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                          1,302,835              1,302,835
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款                          121,498                121,498

                                   21 / 25
                                    2020 年第一季度报告



               项目             2019 年 12 月 31 日       2020 年 1 月 1 日   调整数
  长期应付职工薪酬                           83,972                 83,972
  预计负债                                  234,509                234,509
  递延收益                                  401,908                401,908
  递延所得税负债                            713,866                713,866
  其他非流动负债                              7,371                  7,371
    非流动负债合计                       2,865,959               2,865,959
      负债合计                          45,014,553              45,014,553
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                     8,426,246               8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                               5,948,317               5,948,317
  减:库存股                                839,552                839,552
  其他综合收益                          -1,291,401              -1,291,401
  专项储备
  盈余公积                               3,225,142               3,225,142
  一般风险准备
  未分配利润                            28,952,232              28,952,232
  归属于母公司所有者权益(或            44,420,984              44,420,984
股东权益)合计
  少数股东权益                           1,105,761               1,105,761
    所有者权益(或股东权益)            45,526,745              45,526,745
合计
      负债和所有者权益(或股            90,541,298              90,541,298
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
     财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》(财会[2017]22 号)(以
下简称“新收入准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准
则或企业会计准则编制财务报表的企业,自 2018 年 1 月 1 日起施行;其他境内上市企业,自 2020
年 1 月 1 日起施行。
     根据财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》,企业应将现行收入和建造合同两项准则
纳入统一的收入确认模型;以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准;识别
合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入;对于包含多重交易安排的合同的会计处
理提供了更明确的指引;对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。
     公司于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则,根据新旧准则转换的衔接规定,企业无需重述前
期可比数。公司对首次执行该准则的累积影响数在合并报表层面调整如下。
     调增合同负债 1,280,954 千元,调减预收款项 1,280,954 千元。




                                          22 / 25
                             2020 年第一季度报告



                             母公司资产负债表
                                                              单位:千元 币种:人民币
             项目         2019 年 12 月 31 日      2020 年 1 月 1 日    调整数
流动资产:
 货币资金                           6,739,543             6,739,543
 交易性金融资产                       636,324               636,324
 衍生金融资产                          17,051                17,051
 应收票据
 应收账款                           1,083,675             1,083,675
 应收款项融资                          45,489                45,489
 预付款项                                2,155                2,155
 其他应收款                         9,485,938             9,485,938
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                  10,531                10,531
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                         749,263               749,263
   流动资产合计                    18,769,969            18,769,969
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                      13,901,985            13,901,985
 其他权益工具投资                     721,241               721,241
 其他非流动金融资产                   134,712               134,712
 投资性房地产                          11,476                11,476
 固定资产                              51,437                51,437
 在建工程                                3,377                3,377
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                3,522                3,522
 开发支出                                1,159                1,159
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产
 其他非流动资产
   非流动资产合计                  14,828,909            14,828,909
     资产总计                      33,598,878            33,598,878
流动负债:
 短期借款                           4,504,399             4,504,399
                                   23 / 25
                                  2020 年第一季度报告



             项目              2019 年 12 月 31 日      2020 年 1 月 1 日   调整数
  交易性金融负债
  衍生金融负债                              20,159                20,159
  应付票据                                        20                   20
  应付账款                               1,126,074             1,126,074
  预收款项                                  15,227                             -15,227
  合同负债                                                        15,227        15,227
  应付职工薪酬                              72,519                72,519
  应交税费                                 138,794               138,794
  其他应付款                               263,421               263,421
  其中:应付利息
       应付股利                             26,444                26,444
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                 1,205,381             1,205,381
  其他流动负债                              61,784                61,784
   流动负债合计                          7,407,778             7,407,778
非流动负债:
  长期借款                                 490,399               490,399
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款                                20,428                20,428
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                 201,589               201,589
  递延收益                                  11,797                11,797
  递延所得税负债                           139,914               139,914
  其他非流动负债
   非流动负债合计                          864,127               864,127
      负债合计                           8,271,905             8,271,905
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                     8,426,246             8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                               5,592,828             5,592,828
  减:库存股                               839,552               839,552
  其他综合收益                             570,424               570,424
  专项储备
  盈余公积                               2,725,603             2,725,603
  未分配利润                             8,851,424             8,851,424
    所有者权益(或股东权益)            25,326,973            25,326,973
合计
                                        24 / 25
                                    2020 年第一季度报告



            项目                 2019 年 12 月 31 日      2020 年 1 月 1 日   调整数
      负债和所有者权益(或股              33,598,878            33,598,878
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
     财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》(财会[2017]22 号)(以
下简称“新收入准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准
则或企业会计准则编制财务报表的企业,自 2018 年 1 月 1 日起施行;其他境内上市企业,自 2020
年 1 月 1 日起施行。
     根据财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》,企业应将现行收入和建造合同两项准则
纳入统一的收入确认模型;以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准;识别
合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入;对于包含多重交易安排的合同的会计处
理提供了更明确的指引;对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。
     公司于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则,根据新旧准则转换的衔接规定,企业无需重述前
期可比数。公司对首次执行该准则的累积影响数在母公司报表层面调整如下。
     调增合同负债 15,227 千元,调减预收款项 15,227 千元。



4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




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