三一重工第七届监事会第八次会议决议公告

证券代码:600031     证券简称:三一重工     公告编号:2020-029

                   三一重工股份有限公司
          第七届监事会第八次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第八

次会议于 2020 年 5 月 21 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的

监事 3 人,实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司

章程》的有关规定,审议通过了以下议案:


    一、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

    为满足公司全资子公司香港中兴恒远国际贸易有限公司海外业

务的发展需要,公司全资子公司三一国际发展有限公司拟为香港中兴

恒远银行融资提供不超过 5000 万美元的连带责任担保,有效期三年。

    监事会认为:公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融

资能力,有利于进一步开拓海外市场;公司本次担保对象的主体资格、

资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担

保行为的通知》、《公司章程》的相关规定,不存在损害本公司和全体

股东,特别是中小股东利益的情形。

    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。
    二、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》

    公司拟使用额度不超过 300 亿元的闲置自有资金购买低风险理

财产品,在任一时点总额度不超过 300 亿元人民币,在该额度内,资

金可滚动使用,投资期限为自公司 2019 年年度股东大会审议通过之

日起至公司 2020 年年度股东大会召开之日有效。

    监事会认为:在保证公司正常经营和资金安全的前提下,公司利

用自有闲置资金投资低风险理财产品,能提高资金使用效率,节省财

务费用,且不影响公司主营业务发展;该事项不存在损害公司及全体

股东特别是中小股东利益的情形。

    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。


    三、审议通过《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第

三期行权条件成就的议案》

    根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》、

《2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相

关规定,公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对

象 2019 年度个人绩效情况进行了审核,监事会同意符合条件的激励

对象股票期权行权。

    监事会认为:本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激

励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性

股票激励计划》等的相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。

    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。
    四、审议通过《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权/

限制性股票第二期行权/解锁条件成就的议案》

    根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》、

《2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相

关规定,公司监事会对本次股权激励计划解锁/行权条件特别是股权

激励对象 2019 年度个人绩效情况进行了审核,监事会同意符合条件

的激励对象股票期权行权及限制性股票解锁。

    监事会认为:本次股权激励计划解锁/行权条件符合《上市公司

股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和

限制性股票激励计划》等的相关规定,不存在损害公司及股东利益的

情形。

    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。


    五、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股

票的议案》

    根据《上市公司股权激励管理办法》及《2016 年股票期权与限

制性股票激励计划》等相关规定,公司监事会对因激励对象离职和激

励对象因个人绩效考核原因拟注销的股票期权数量、拟回购注销的限

制性股票数量及相关激励对象名单进行了审核。

    经核查,监事会认为:因激励对象离职和激励对象因个人绩效考

核原因需注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票,监事会同意

此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。
    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。


    六、审议通过《未来三年股东回报规划(2020 年-2022 年)》

    监事会认为:公司《未来三年股东回报规划(2020 年-2022 年)》

综合考虑公司所处行业情况、公司现状、业务发展需要、监管要求及

股东回报等因素,综合考虑公司经营发展实际、发展所处阶段、现金

流量状况、资金需求等情况,注重公司的长远和可持续发展;同时重

视给予投资者合理投资回报,强调现金分红,保持了公司利润分配政

策的连续性和稳定性。

    表决结果:3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权。

    特此公告。



                                  三一重工股份有限公司监事会

                                      二〇二〇年五月二十三日

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