招商银行第十一届董事会第三次会议决议公告

A 股简称:招商银行             A 股代码:600036             公告编号:2019-045


                      招商银行股份有限公司
           第十一届董事会第三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    招商银行股份有限公司(简称本公司或招商银行)于2019年7月26日发出第
十一届董事会第三次会议通知,于8月23日在蛇口培训中心召开会议。会议由李
建红董事长主持,应参会董事15名,实际参会董事14名,独立董事梁锦松先生因
公务未出席,委托独立董事王仕雄先生代为出席并行使表决权,本公司7名监事
列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限
公司章程》的有关规定。
    会议审议通过了以下议案:
    一、 审议通过了《2019 年中期行长工作报告》。
    同意:15 票            反对:0 票               弃权:0 票



    二、审议通过了 2019 年半年度报告全文及摘要。
    本 公 司 2019 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)、香港联合交易所有限公司网站(www.hkex.com.hk)和本公
司网站(www.cmbchina.com)。
    同意:15 票            反对:0 票               弃权:0 票


    三、审议通过了《2019 年上半年全面风险报告》。
    同意:15票            反对:0票                弃权:0票


    四、审议通过了《关于<招商银行反洗钱与制裁合规政策>的议案》。

    同意:15票            反对:0票                弃权:0票




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    五、审议通过了《关于招商银行金融后台服务中心(二期)项目投资概算
的议案》。
    同意:15 票          反对:0 票            弃权:0 票



    六、审议通过了《关于发行减记型无固定期限资本债券的议案》,具体如下:
    (一)启动减记型无固定期限资本债券发行
    决定启动不超过人民币 500 亿元减记型无固定期限资本债券(以下简称本债
券)的发行工作。决议有效期从董事会审议通过本议案之日起至 2020 年 12 月
31 日止。
    (二)发行方案内容
    1. 发行规模:不超过人民币 500 亿元;
    2. 发行品种:减记型无固定期限资本债券,符合《商业银行资本管理办法
(试行)》《关于商业银行资本工具创新的指导意见》《关于进一步支持商业银行
资本工具创新的意见》等相关规定;
    3. 期限:本债券存续期与本公司持续经营存续期一致;
    4. 赎回选择权:自发行之日起满 5 年后,本公司有权在获得监管机关批准
的前提下,全部或部分赎回本债券;
    5. 损失吸收方式:当发行文件约定的触发事件发生时,采用减记方式吸收
损失;
    6. 募集资金用途:根据适用法律和监管机关的批准,适时计入本公司其他
一级资本;
    7. 发行区域:本债券在境内市场发行;
    8. 发行币种:人民币;
    9. 发行对象的确定方式:本债券的发行对象应根据本债券发行时适用的法
律、法规、规范性文件确定;
    10. 发行窗口的确定方式:在监管机关核准的发行期限内,综合考虑市场资
金状况、利率走势等因素,优选窗口,择机发行;
    11. 票面利率的确定方式:发行时的票面利率按监管机关许可的方式,参考
市场利率确定;



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    12. 发行方式:境内发行由主承销商组织承销团,通过簿记建档或招标等监
管机关许可的方式在全国银行间债券市场公开发行;
    13. 发行批次:本债券可在监管机关核准的发行期限内选择一次或分次发
行,具体分期方案需结合监管机关的指导及本公司的需求确定,并按批次履行备
案程序。
    上述发行方案的有效期从董事会审议通过本议案之日起至 2020 年 12 月 31
日止。
    (三)授权事项
    1.本债券发行期间相关的授权事项
    授权本公司行长和分管本债券有关工作的副行长,共同在股东大会审议通过
的框架和原则下,根据上述发行方案,办理本债券发行的具体事宜。具体授权内
容及范围包括但不限于:
    (1)确定本债券的具体发行批次、实际发行金额、具体发行时间、实际发
行对象、发行条款的具体内容、最终发行利率、最终债券价格,办理债券登记托
管,申请债券上市流通,进行与本债券发行相关的谈判,签署相关法律文件等;
    (2)向相关监管机关申报本债券的发行,并根据相关监管机关颁布的规定
及审批要求对发行方案、申报材料、债券名称、条款设计及其他与本债券相关事
项进行适当调整;
    (3)其他与本债券发行相关的具体事宜。
    授权期限自董事会审议通过本议案之日起至 2020 年 12 月 31 日止。
    2. 本债券存续期间相关的授权事项
    授权本公司行长和分管本债券有关工作的副行长,根据具体情况,共同在股
东大会审议通过的框架和原则下,自本债券发行完成之日起,全权办理相关事宜,
具体授权内容及范围包括但不限于:安排本债券还本付息,在满足赎回条件的前
提下行使赎回选择权,在触发事件发生时按照约定进行减记等。
    同意:15 票          反对:0 票            弃权:0 票


    特此公告。
                                          招商银行股份有限公司董事会
                                               2019 年 8 月 23 日


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