人福医药股改限售股上市流通公告

人福医药集团股份公司
                    股改限售股上市流通公告
                           特别提示
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带责任。
重要提示:
● 本次股改限售股上市流通数量为:12,768,108 股
● 本次股改限售股上市流通日期为:2016 年 8 月 19 日
● 本次上市后股改限售流通股剩余数量为:0 股
    一、股权分置改革方案的相关情况
    1、公司股权分置改革于 2005 年 8 月 12 日经相关股东会议通过,以 2005 年 8
月 17 日作为股权登记日实施,于 2005 年 8 月 19 日实施后首次复牌。
    2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况:
    公司控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下简称“当代科技”)在
股权分置改革方案中承诺:若公司 2005 年度出具的标准无保留意见的审计报告实现
的净利润(扣除非经常性损益)相比 2004 年增长低于 20%,或公司 2005 年度财务
报告被出具非标准审计报告,当代科技将本次支付对价后持有股份数的 10%在年报
披露后一个月内按比例追加支付给无限售条件的流通股股东。
    3、追加对价执行情况
    公司 2005 年度经审计的净利润(扣除非经常性损益)较 2004 年增长幅度超过
20%,而且公司的财务报告是标准无保留意见的审计报告,因此公司没有触发追加
对价的条件。
    二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
    1、公司控股股东当代科技在股权分置改革时承诺:
    (1)持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起,在六十个月内不上市交易
或者转让;
    (2)在第(1)项承诺期满后,每年通过上海证券交易所挂牌交易出售股份数
量占所持股份数的比例不超过 15%;
    (3)不以低于 2005 年 6 月 17 日前三十个交易日算术平均值的 185%(6.00 元)
的价格通过上海证券交易所挂牌交易出售股票。
    (4)在股权分置改革实施后二个月内,若公司二级市场价格连续五个交易日收
盘价低于 3.00 元,将在二级市场上增持流通股份,增持数量不超过总股本 5%,在
增持公司流通股份计划完成后的六个月内不出售增持的股份,并履行相关的信息披
露义务。
    (5)若公司 2005 年度出具的标准无保留意见的审计报告实现的净利润(扣除
非经常性损益)相比 2004 年增长低于 20%,或公司 2005 年度财务报告被出具非标
准审计报告,当代科技将本次支付对价后持有股份数的 10%在年报披露后一个月内
按比例追加支付给无限售条件的流通股股东。
    2、全体股权分置改革所涉非流通股股东承诺,通过上海证券交易所挂牌交易出
售的股份数量,达到公司股份总数 1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出
公告,但公告期间无需停止出售股份。
    3、截至本公告披露日,当代科技严格履行承诺,按照股权分置改革说明书中的
承诺进行上市流通。
    三、股改方案实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况
    1、 股改实施后至今,发生的分配、转增的股本结构变化情况
    (1)2007 年 5 月 9 日公司召开二〇〇六年年度股东大会,审议通过了以公司
 2006 年末总股本 259,390,457 股为基数,向全体股东按每 10 股送红股 1 股(含税)
 转增 4 股并派发现金 0.12 元(含税)的利润分配及资本公积金转增股本的方案,
 公司总股本增加至 389,085,686 股。(详见 2007 年 6 月 7 日的《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时报》)。
   (2)2015 年 5 月 28 日公司召开 2014 年年度股东大会,审议通过了公司以
643,024,531 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元(含税),共计派
发股利 96,453,679.65 元;每 10 股转增 10 股,公积转增 643,024,531 股(每股面值
1 元),本次转增完成后,公司总股本由 643,024,531 股增至 1,286,049,062 股。(详
见 2015 年 5 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
   本次限售流通股上市数量以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。
   2、股改实施后至今,发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
   (1)经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]31 号文核准,公司向截止
2006 年 7 月 27 日收市后登记在册的原有股东按每 10 股可配售 3 股的比例实施了
配股,本次配股共计发行数量 56,060,057 股,于 2006 年 8 月 15 日起上市流通,本
次配股完成后公司总股本增加至 259,390,457 股。(详见 2006 年 8 月 14 日的《中
国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)。
   (2)经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]763 号文核准,公司于 2009 年
采取非公开发行股票方式向 6 家特定投资者发行了 8,250 万股股份,其中控股股东
当代科技认购 1,900 万股,该部分股权的限售期限为 36 个月,上市流通时间为 2012
年 9 月 1 日,其他 5 家特定投资者认购的股份限售期限为 12 个月,上市流通时间
为 2010 年 9 月 1 日。本次非公开发行完成后,公司总股本增加至 471,585,686 股。
(详见 2009 年 9 月 1 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)。
   (3)公司 2011 年 5 月 12 日向 73 名激励对象授予 21,857,950 股限制性股票,
并于 2011 年 6 月 16 日在中国登记结算有限责任公司上海分公司完成限制性股票登
记手续,公司总股本变化为 493,443,636 股(详见 2011 年 6 月 17 日的《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》)。
   (4)经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1081 号,公司于 2013 年采取
非公开发行股票方式向 4 家特定投资者发行了 35,333,586 股股份,其中控股股东当
代科技认购 6,896,551 股,该部分股权的限售期限为 36 个月,上市流通时间为 2016
年 9 月 5 日,其他 3 家特定投资者认购的股份限售期限为 12 个月,上市流通时间
    为 2014 年 9 月 5 日。本次非公开发行完成后,公司总股本增加至 528,777,222 股。
    (详见 2013 年 9 月 5 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证
    券日报》)
       (5)经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]372 号,公司于 2014 年采取非
    公开发行股票方式向 5 家特定投资者发行了 114,247,309 股股份,其中控股股东当
    代科技认购 67,204,301 股,5 家特定投资者认购的股份限售期限均为 36 个月,上
    市流通时间均为 2018 年 4 月 3 日。本次非公开发行完成后,公司总股本增加至
    643,024,531 股。(详见 2015 年 4 月 8 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证
    券时报》和《证券日报》)
       本次限售流通股上市数量以股改实施时的股本扣除发行新股、回购股份前的股
    本总额为基数计算。
       3、 股改实施后至今,各股东持有限售流通股的比例的变化情况
                                                                                     单位:股
                                                                                 截至有限售流通股
                 股权分置改革实施时                  历次变动情况
                                                                                     上市流通日
   股东名称                    占总股                                            剩余有限 占总股
                 持有有限售
                               本比例   变动时间       变动原因     变动数量     售流通股 本比例
                 流通股数量
                               (%)                                               数量      (%)
                                                      利润分配及
                                        2007-06-14                  21,280,170
                                                        转增
                                                     认购公司非公
                                        2009-09-01                19,000,000
                                                       开增发股份
                                                     股改限售期满
                                        2010-08-19                -9,576,076
                                                       上市流通
武汉当代科技产                                       股改限售期满
业集团股份有限    42,560,340    20.93   2011-08-19                -9,576,076 160,969,812     12.52
                                                       上市流通
    公司
                                                     股改限售期满
                                        2012-08-20                -9,576,076
                                                       上市流通
                                                     认购非公开发
                                        2012-09-03   行股份期满上 -19,000,000
                                                         市流通
                                                     股改限售期满
                                        2013-08-19                -9,576,076
                                                       上市流通
                                                                                 截至有限售流通股
                 股权分置改革实施时                  历次变动情况
                                                                                     上市流通日
   股东名称                    占总股                                            剩余有限 占总股
                 持有有限售
                               本比例   变动时间       变动原因     变动数量     售流通股 本比例
                 流通股数量
                               (%)                                               数量      (%)
                                                     认购公司非公
                                        2013-09-05                   6,896,551
                                                       开增发股份
                                                     股改限售期满
                                        2014-08-19                -9,576,076
                                                       上市流通
                                                     认购公司非公
                                        2015-04-03                67,204,301
                                                       开增发股份
                                                      利润分配及
                                        2015-07-23                  90,060,982
                                                        转增
                                                     股改限售期满
                                        2015-08-19                -19,152,152
                                                       上市流通
                                                     股改限售期满
                                        2006-08-23                -10,166,520
                                                       上市流通
武汉市仁军投资
                                                      利润分配及
咨询有限责任公    10,483,039     5.16   2007-06-14                    158,260           0       0
                                                        转增
      司
                                                     股改限售期满
                                        2007-08-20                    -474,779
                                                       上市流通
武汉奥兴高科技                                       股改限售期满
                   5,107,200     2.51   2006-08-23                -5,107,200            0       0
开发有限公司                                           上市流通
武汉高科国有控                                       股改限售期满
                   4,923,341     2.42   2006-08-23                -4,923,341            0       0
股集团有限公司                                         上市流通
                                                     认购公司非公
                                        2009-09-01                20,000,000
                                                       开发行股份
华宝信托有限责
                                                     认购非公开发                       0       0
    任公司
                                        2010-09-01   行股份期满上 -20,000,000
                                                         市流通
                                                     认购公司非公
                                        2009-09-01                13,000,000
                                                       开发行股份
中诚信托有限责
                                                     认购非公开发                       0       0
    任公司
                                        2010-09-01   行股份期满上 -13,000,000
                                                         市流通
                                                     认购公司非公
                                        2009-09-01                13,000,000
泰康资产管理有                                         开发行股份
                                                                                        0       0
  限责任公司                                         认购非公开发
                                        2010-09-01                -13,000,000
                                                     行股份期满上
                                                                               截至有限售流通股
                 股权分置改革实施时                 历次变动情况
                                                                                   上市流通日
   股东名称                   占总股                                           剩余有限 占总股
                 持有有限售
                              本比例   变动时间       变动原因     变动数量    售流通股 本比例
                 流通股数量
                              (%)                                              数量      (%)
                                                        市流通
                                                    认购公司非公
                                       2009-09-01                10,000,000
                                                      开发行股份
融通基金管理有
                                                    认购非公开发                      0       0
    限公司
                                       2010-09-01   行股份期满上 -10,000,000
                                                        市流通
                                                    认购公司非公
                                       2009-09-01                  7,500,000
                                                      开发行股份
东方证券股份有
                                                    认购非公开发                      0       0
    限公司
                                       2010-09-01   行股份期满上 -7,500,000
                                                        市流通
                                       2011-06-16     股权激励     1,200,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁    -480,000
                                       2013-05-13   股权激励解锁    -360,000
   王学海                              2014-05-13   股权激励解锁    -360,000   2,688,172   0. 21
                                                    认购公司非公
                                       2015-04-03                  1,344,086
                                                      开发行股份
                                                     利润分配及
                                       2015-07-23                  1,344,086
                                                       转增
                                       2011-06-16     股权激励     1,200,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁    -480,000
                                       2013-05-13   股权激励解锁    -360,000
    李杰                               2014-05-13   股权激励解锁    -360,000   1,792,114    0.14
                                                    认购公司非公
                                       2015-04-03                    896,057
                                                      开发行股份
                                                     利润分配及
                                       2015-07-23                    896,057
                                                       转增
                                       2011-06-16     股权激励       700,000
   邓霞飞                                                                             0       0
                                       2012-05-14   股权激励解锁    -280,000
                                                                                截至有限售流通股
                 股权分置改革实施时                 历次变动情况
                                                                                    上市流通日
   股东名称                   占总股                                            剩余有限 占总股
                 持有有限售
                              本比例   变动时间       变动原因     变动数量     售流通股 本比例
                 流通股数量
                              (%)                                               数量      (%)
                                       2013-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2014-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2011-06-16     股权激励       800,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁     -320,000
   吴亚君                                                                              0       0
                                       2013-05-13   股权激励解锁     -240,000
                                       2014-05-13   股权激励解锁     -240,000
                                       2011-06-16     股权激励       700,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁     -280,000
   徐华斌                                                                              0       0
                                       2013-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2014-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2011-06-16     股权激励       700,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁     -280,000
   杜文涛                                                                              0       0
                                       2013-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2014-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2011-06-16     股权激励       700,000
                                       2012-05-14   股权激励解锁     -280,000
    刘毅                                                                               0       0
                                       2013-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2014-05-13   股权激励解锁     -210,000
                                       2011-06-16     股权激励     15,857,950
核心技术与业务
                                       2012-05-14   股权激励解锁 -6,343,180
                                                                                       0       0
人员(66 名)                          2013-05-13   股权激励解锁 -4,757,385
                                       2014-05-13   股权激励解锁 -4,757,385
华夏基金管理有                                      认购公司非公
                                       2013-09-05                10,000,000            0       0
    限公司                                            开增发股份
                                                                                截至有限售流通股
                 股权分置改革实施时                 历次变动情况
                                                                                    上市流通日
   股东名称                   占总股                                            剩余有限 占总股
                 持有有限售
                              本比例   变动时间       变动原因     变动数量     售流通股 本比例
                 流通股数量
                              (%)                                               数量      (%)
                                                    认购非公开发
                                       2014-09-05   行股份期满上 -10,000,000
                                                        市流通
                                                    认购公司非公
                                       2013-09-05                10,000,000
                                                      开增发股份
财通基金管理有
                                                    认购非公开发                        0
    限公司
                                       2014-09-05   行股份期满上 -10,000,000
                                                        市流通
                                                    认购公司非公
                                       2013-09-05                   8,437,035
                                                      开增发股份
嘉实基金管理有
                                                    认购非公开发                        0
    限公司
                                       2014-09-05   行股份期满上 -8,437,035
                                                        市流通
                                                    认购公司非公
                                       2015-04-03                35,842,292
汇添富基金管理                                        开发行股份
                                                                                71,684,584   5.57
股份有限公司                                         利润分配及
                                       2015-07-23                  35,842,292
                                                       转增
                                                    认购公司非公
                                       2015-04-03                   8,960,573
兴业全球基金管                                        开发行股份
                                                                                17,921,146   1.39
  理有限公司                                         利润分配及
                                       2015-07-23                   8,960,573
                                                       转增
       四、 大股东占用资金的解决安排情况
       公司不存在大股东占用资金情况。
       五、保荐机构核查意见
       公司股权分置改革保荐机构为:东海证券股份有限公司
       保荐机构核查意见为:人福医药相关股东履行了股改中作出的承诺,公司董事
   会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
       东海证券股份有限公司原委派冯文敏、张静、郝群为公司股权分置改革持续督
   导工作的保荐代表人。2008 年保荐代表人郝群离职,持续督导工作由保荐代表人冯
文敏、张静继续负责;2013 年 1 月保荐代表人张静离职,持续督导工作由保荐代表
人冯文敏继续负责;2013 年 6 月保荐代表人冯文敏离职,持续督导工作由保荐代表
人魏真锋接替负责;2014 年 9 月保荐代表人魏真锋离职,持续督导工作由保荐代表
人孙兆院接替负责;2016 年 6 月保荐代表人孙兆院离职,持续督导工作由保荐代表
人马媛媛接替负责。
       六、本次限售流通股上市情况
      1、本次限售流通股上市数量为:12,768,108 股;
      2、本次限售流通股上市流通日期为:2016 年 8 月 19 日;
      3、本次限售流通股上市明细清单
                                                                           单位:股
                        持有限售流    持有限售流通股占公   本次上市     剩余限售流通
 序号      股东名称
                          通股数量    司总股本比例(%)      数量         股数量
         武汉当代科技
  1      产业集团股份   160,969,812                12.52   12,768,108     148,201,704
         有限公司
 合计          -        160,969,812                12.52   12,768,108     148,201,704
      4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
      本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
      5、此前限售流通股上市情况
      本次有限售条件的流通股上市为公司第九次有限售条件(股改形成)的流通股
上市。
      第一次是在 2006 年 8 月 23 日,共计 20,197,061 股有限售条件的流通股上市流
通;
      第二次是在 2007 年 8 月 20 日,共计 474,779 股有限售条件的流通股上市流通;
      第三次是在 2010 年 8 月 19 日,共计 9,576,076 股有限售条件的流通股上市流通;
      第四次是在 2011 年 8 月 19 日,共计 9,576,076 股有限售条件的流通股上市流通;
      第五次是在 2012 年 8 月 20 日,共计 9,576,076 股有限售条件的流通股上市流通;
      第六次是在 2013 年 8 月 19 日,共计 9,576,076 股有限售条件的流通股上市流通;
    第七次是在 2014 年 8 月 19 日,共计 9,576,076 股有限售条件的流通股上市流通;
    第八次是在 2015 年 8 月 19 日,共计 19,152,152 股有限售条件的流通股上市流
通。
       七、本次股本变动结构表
                                                                             单位:股
                                        本次上市前          变动数       本次上市后
             1、其他境内法人持有股份     250,575,542       -12,768,108     237,807,434
有限售条件
             2、境内自然人持有股份           4,480,286               0       4,480,286
的流通股份
             有限售条件的流通股份合计    255,055,828       -12,768,108     242,287,720
无限售条件   A股                        1,030,993,234      12,768,108    1,043,761,342
的流通股份   无限售条件的流通股份合计   1,030,993,234      12,768,108    1,043,761,342
股份总额                                1,286,049,062                0   1,286,049,062
       八、上网公告附件
    保荐机构核查意见书。
    特此公告。
                                                         人福医药集团股份公司董事会
                                                           二〇一六年八月十二日

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