同仁堂董事会审计委员会2018年度履职情况报告

                       北京同仁堂股份有限公司

           董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    北京同仁堂股份有限公司(以下简称公司)董事会下设审计委员会由 3 名成
员组成,其中 2 名为独立董事,全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专
业知识与商业经验。2018 年,审计委员会按照《上市公司治理准则》、《公司章
程》与《审计委员会工作细则》的要求勤勉尽责。现依照《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》的要求,将 2018 年度履职情况报告如下:
    一、审计委员会会议召开情况
    审计委员会在 2018 年共召开五次会议。
    (一)2018 年 1 月 18 日,在公司召开 2018 年第一次会议。高级管理人员
向审计委员会汇报了 2017 年度的经营情况,提交了未经审计的财务报表;公司
向审计委员会提交了 2017 年年度报告工作计划;审计委员会同意致同会计师事
务所(特殊普通合伙)进场开展审计工作。
    (二)2018 年 3 月 27 日,在公司召开 2018 年第二次会议。审计委员会在
该次会议中审议通过了会计政策变更的议案、公司 2017 年度财务会计报告、公
司 2017 年度内部控制自我评价报告、《公司 2017 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》、续聘会计师事务所及决定其报酬的预案、审计委员会 2017
年度履职情况报告等。审计委员会对上述事项进行了深入分析和讨论,同意将各
项内容提交公司董事会审议。致同会计师事务所(特殊普通合伙)向审计委员会
提交了 2017 年度审计总结并获得通过。
    (三)2018 年 4 月 23 日,在公司召开 2018 年第三次会议。会议审议通过
了公司 2018 年第一季度报告。
    (四)2018 年 8 月 20 日,在公司召开 2018 年第四次会议。会议审议通过
了公司 2018 年半年度报告及摘要、《公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》。
    (五)2018 年 10 月 22 日,在公司召开 2018 年第五次会议。会议审议通过
了关于会计政策变更的议案、公司 2018 年第三季度报告、关于处置资产的议案、
关于控股股东对本公司及下属公司委托贷款暨关联交易的议案。

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    二、审计委员会履职情况
    (一)审阅定期报告
    在年度审计工作开始前,审计委员会听取公司经营层的汇报并认真审阅年度
财务报表,同时召集会议对年审会计师事务所的独立性与专业性进行了审核,并
就公司年度审计有关事项,与事务所进行了充分的讨论和协商,听取年审会计师
关于年审计划的汇报;在年审会计师现场审计期间,与会计师及时沟通,并于董
事会召开前再次审阅财务报表,发表意见为董事会审议与决策提供参考。报告期
内,各位委员勤勉尽责,针对审计工作安排中关注的重点问题与年审会计师充分
沟通,并督促和勉励公司及时、准确、完整的披露年度报告,发挥了良好的监督
作用,保证了审计的独立性。
    其他各次定期报告,审计委员会均按照《审计委员会工作细则》的要求于董
事会召开之前进行审议,并发表意见。
    (二)审查监督内部控制工作
    1、审计委员会 2018 年第二次会议审议了公司 2017 年度内部控制自我评价
报告,听取了事务所关于公司内部控制审计过程中有关事项的汇报,展开充分探
讨。审计委员会认为:公司管理层构建了切合公司实际情况且符合内部控制总体
要求的内部控制体系并加以持续完善和健全,有助于提升运营效率和提高经营质
量;事务所对公司内部控制执行提出的建议,符合公司发展实际,有利于保证内
部控制的有效运行。
    事务所对公司 2017 年度财务报告内部控制的有效性进行了审计,出具了标
准无保留意见的内部控制审计报告。
    2、公司内控工作小组于年初向审计委员会提交年度内部控制工作计划,在
年中向审计委员会汇报工作进展情况。审计委员会在了解公司实际经营情况与内
控运行情况的基础上,对内控工作小组的工作提出指导意见,协助公司内控体系
的平稳运行与内控小组的工作顺利开展。
    (三)协调内审部门与外部审计机构
    审计委员会全体委员根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司相关
制度的要求,在工作中积极履行职能,充分发挥专业作用,有力协调公司经营层、
内审部门与外部审计机构的相互配合,关注年报的编报和年审的进程,在年度审

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计过程中尽职尽责的对各次沟通事项给予关注并认真审议,充分表达专业意见,
为年审工作的顺利开展与年报编制工作的顺畅进行发挥重要作用。
   三、总体评价
   2018 年,审计委员会全体委员认真遵守《审计委员会工作细则》与《审计
委员会年报工作规程》等有关规定,进一步提升审计委员会运作效率,继续切实
发挥监督职能,恪尽职守、勤勉尽责,为公司年度审计工作、内部审计和内控工
作的有效运行提供了有效保障。
   在新的一年里,审计委员会将继续遵照《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等监管要求,积极发挥专业特长,为董事会科学决策提供依
据,促进公司治理结构不断完善,保证公司持续健康、稳健经营。




    审计委员会委员 :吴星宇           刘   渊        冯智梅


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