北方稀土独立董事候选人声明

中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司
          独立董事候选人声明
    声明人钱明星、苍大强、祝社民、王晓铁、张鹏飞,已充分了解
并同意由提名人中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司董事会提
名为中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司(以下简称“该公司”)
第七届董事会独立董事候选人。声明人公开声明,声明人具备独立董
事任职资格,保证不存在任何影响声明人担任该公司独立董事独立性
的关系,具体声明如下:
    一、声明人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政
法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。声明人钱明星、
苍大强已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取
得了独立董事资格证书;声明人祝社民、王晓铁、张鹏飞尚未取得独
立董事资格证书,其承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的
最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
    二、声明人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:
    (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;
    (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
    (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定;
    (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
    (五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
    (六)中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定;
   (七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
    三、声明人具备独立性,不属于下列情形:
   (一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
   (二)直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司前
十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
   (三)在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位或
者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
   (四)在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
   (五)为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
   (六)在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
   (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
   (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、声明人无下列不良纪录:
   (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
   (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间;
   (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
   (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
   (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
    五、包括该公司在内,声明人兼任独立董事的境内上市公司数量
未超过五家;声明人在该公司连续任职未超过六年。
    六、声明人张鹏飞具备较丰富的会计专业知识和经验,具备注册
会计师、注册税务师和高级会计师资格。
   声明人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立
董事备案及培训工作指引》对声明人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。
   声明人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准
确,不存在任何虚假陈述或误导成分,声明人完全明白作出虚假声明
可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认声明人的任职资
格和独立性。
   声明人承诺:在担任该公司独立董事期间,将遵守法律法规、中
国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要
求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,
做出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利
害关系的单位或个人的影响。
   声明人承诺:如声明人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的,声明人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
   特此声明。
               声明人:钱明星、苍大强、祝社民、王晓铁、张鹏飞
                             2018 年 2 月 28 日

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