弘业股份2019年度独立董事述职报告

                     江苏弘业股份有限公司
                  独立董事 2019 年度述职报告

   作为江苏弘业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们严格按
照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及
《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求,在2019年度工作中认真
履行职责,充分发挥独立董事作用,促进公司规范运作,不断完善法人治理结构,
切实维护公司和股东的合法权益。现将2019年度履职情况报告如下:



   一、独立董事的基本情况
    公司第九届董事会由6名董事组成,其中独立董事3名。公司现任第九届董事
会独立董事为蒋建华女士、包文兵先生、王廷信先生。


    独立董事蒋建华女士为南京审计大学教授、硕士研究生导师,为会计专业人
士;独立董事包文兵先生为南京理工大学经济管理学院副教授,主要从事金融、
投资方面的研究;独立董事王廷信先生为东南大学艺术学院教授、博士生导师,
从事文化产业相关领域的研究;公司现任独立董事符合相关法律法规中关于上市
公司独立董事人数比例和专业配置的要求。


    公司独立董事均已取得独立董事资格证书,具备上市公司运作的基本知识,
熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有履行独立董事职责
所必需的工作经验,且与公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司有利害关
系的单位或个人没有关联关系,不存在影响独立性的情况。



   二、独立董事年度履职概况

   (一)会议出席情况
    2019 年度,我们认真履行职责,积极出席股东大会、董事会及任职的专门
委员会相关会议并审议各项议案。
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       报告期内公司召开 12 次董事会、6 次股东大会,出席会议的具体情况如下:



              本年应参加董事       亲自出席次       缺席         是否连续两次未亲       出席股东大会
 姓名
                  会次数               数           次数           自参加会议             的次数
蒋建华             12                 12              0                 否                   4
包文兵             12                 12              0                 否                   4
王廷信              8                  8              0                 否                   1



    报告期内,按照董事会专门委员会的议事规则,每位独立董事积极出席各专
门委员会会议,认真履行相关职责。2019 年,公司共召开战略与投资决策委员
会 1 次、审计委员会(现更名为审计与风控委员会)5 次、提名委员会 5 次、薪
酬与考核委员会 1 次。各位独立董事在董事会专门委员会的任职及出席情况如
下:
                            独立董事在董事会专门委员会任职情况

  姓     名                                          任职情况

  蒋建华                  战略与投资决策委员会、审计与风控委员会、提名委员会

  包文兵         战略与投资决策委员会、审计与风控委员会、提名委员会、薪酬与考核委

                                                          员会

  王廷信                战略与投资决策委员会、审计与风控委员会、薪酬与考核委员会



                            独立董事出席董事会专门委员会的情况

                  战略与投资决策       审计与风控委
                                                                 提名委员会    薪酬与考核委员会
                      委员会               员会
                 应参会     参会次    应参会        参会     应参会     参会   应参会
                                                                                           参会次数
                 次数         数      次数          次数     次数       次数     次数
  蒋建华            1          1           5         5           5       5          0            0
  包文兵            1          1           5         5           5       5          1            1
  王廷信            0          0           2         2           2       2          1            1



    对公司董事会及董事会专门委员会审议决策的重大事项,每位独立董事均在
会前详细阅读会议议案,主动向公司了解相关情况,审慎客观研究,积极参与会

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议讨论并结合自身的专业提出合理化的建议,进一步提高董事会决策的科学性。


    (二)现场考察情况
    报告期内,我们通过参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场检查,深
入了解公司的生产经营情况和财务状况,与董事、监事、高级管理人员就公司所
面临的经济环境、行业发展趋势等情况共同探讨,并时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事
项的进展情况,掌握公司的运行动态。同时,我们通过电子邮件、电话等途径及
时与公司保持日常联系,形成了有效的沟通机制。


    根据公司《独立董事工作制度》的相关规定,我们在年报编制过程中积极履
职,与经营层及年审会计师进行充分沟通,认真听取经营层关于年度经营情况的
汇报,在对公司生产经营、规范运作等情况进行深入了解的基础上,向公司提出
相关建议,促进公司实现管理提升和健康持续发展。


    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    (一)关联交易情况
    报告期内,我们充分发挥独立董事的作用,对公司 2019 年度发生的重大关
联交易事项进行核查并发表意见,认为 2019 年发生的关联交易价格公允,关联
董事、关联股东均回避表决,程序合规,不存在向关联方输送利益和损害公司股
东(特别是中小股东)利益的情形。


    (二)对外担保及资金占用情况
    按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定,我们对
公司对外担保情况进行了核查,认为:报告期内,公司为控股子公司提供的担保
均履行了公司股东大会的审议程序,符合相关法律法规规定;公司没有为控股子
公司之外其他任何主体提供担保的情况。
    报告期内,公司不存在关联方非经营性占用资金的情况。

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    (三)董事、高级管理人员提名情况
     报告期内,公司董事、高级管理人员发生部分变更调整。我们对董事及高
管候选人进行了资格核查,并发表独立意见,认为公司对董事、高级管理人员的
提名及聘任(选举)程序规范,聘任(选举)的董事、高级管理人员符合有关法
律、法规和《公司章程》规定的任职资格,教育背景、工作经历和身体状况均能
够胜任岗位职责要求。


    (四)聘任或者更换会计师事务所情况
     报告期内,公司根据相关规定聘请天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为
公司 2019 年审计机构,其具备相应的证券、期货相关业务审计资质,具备为上
市公司提供审计服务的经验与能力,公司对该事项的审议程序符合《公司法》《公
司章程》的规定。


    (五)现金分红及其他投资者回报情况
   公司制定了较为完善的现金分红政策和现金分红决策程序。公司实施连续、
稳定的利润分配政策,重视股东的合理投资回报,在利润分配中充分考虑独立董
事及投资者的意见和建议,有效保障了广大投资者的利益。


    (六)公司及股东承诺履行情况
    根据相关监管要求,我们对公司以及公司股东、关联方承诺履行情况进行了
核查,不存在超过承诺履行期限而未履行的事项。
    公司控股股东就解决关联交易、解决同业竞争、上市公司独立性等方面出具
的相关承诺,我们持续关注其履行承诺的情况,并督促其履行承诺。


    (七)信息披露的执行情况
    报告期内,公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的三公原则,符合《上海
证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《公司信息披露管理制度》的相关规
定,信息披露真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

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遗漏。



       (八)内部控制的执行情况
   公司按照《企业内部控制基本规范及配套指引》《上市公司治理准则》等有
关法律、法规要求,建立了较为完善的法人治理结构,内部控制制度已基本健全
并得到了有效执行,并根据法律法规的变动,适时修订各项内部管理制度,以确
保内部控制的合规性。报告期内,公司内部控制未出现重大及重要缺陷。



       (九)董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内,董事会下设的董事会战略与投资决策委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会、审计与风控委员会,根据公司实际情况,按照各自工作制度,以认
真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责,对讨论决策的重大事项提供了有效
的专业建议,协助董事会进行更为科学的决策。


       四、总体评价和建议
    在 2019 年任职期间,我们严格按照相关法律法规的有关规定,恪尽职守、
忠实地履行独立董事职责,严格审核公司提交董事会审议的相关事项,切实维护
公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,积极促进公司规范运作,提升公司
治理水平。


    2020 年,我们将继续本着勤勉尽职的原则,履行职责,继续加强学习公司
规范运作的相关法律法规,加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通
与合作,继续利用各自的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,
增强公司董事会的决策能力和领导水平,维护公司整体利益和全体股东合法权
益。




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  (本页无正文,仅为《江苏弘业股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告》
的签字之用)


独立董事:




蒋建华




包文兵




王廷信




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