中国船舶2019年第三次临时股东大会之法律意见书

                    万商天勤(上海)律师事务所

关于中国船舶工业股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会

                                     之

                               法律意见书


致:中国船舶工业股份有限公司


    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共
和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规
及《中国船舶工业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及其他相
关规章、规范性文件的规定,万商天勤(上海)律师事务所(以下简称“本所”)
接受中国船舶工业股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席了公
司于 2019 年 11 月 28 日在北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 1 号楼中国船舶大厦
三楼会议厅召开的 2019 年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并
对公司本次股东大会的相关事项进行见证,依法出具本法律意见书。


    本法律意见书仅供公司召开 2019 年第三次临时股东大会之目的使用,本所及经
办律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公
告。


    为出具本法律意见书,本所律师对公司就本次股东大会有关事宜所提供的文件
和有关资料,其中包括但不限于公司董事会关于召开本次股东大会的通知公告,本
次股东大会的议案相关文件等进行了必要的核查验证,同时听取了公司就有关事实
的陈述和说明,出席了本次股东大会。公司已向本所保证和承诺,公司所提供的该
等文件和有关资料以及所作的陈述和说明是完整、真实和有效且无任何隐瞒、疏漏
之处。

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    基于上述情况,本所律师按照有关法律法规的要求和律师行业公认的业务标准
以及道德规范及勤勉尽责精神,出具法律意见如下:


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    经本所律师查验,公司本次股东大会由 2019 年 10 月 30 日以通讯方式召开的公
司第七届董事会第七次会议决议召开,公司董事会已于 2019 年 10 月 31 日在《上海
证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站
上公告刊登了关于召开本次股东大会的通知(以下简称“《会议通知》”)以及《中
国船舶工业股份有限公司独立董事关于第七届董事会第七次会议相关事项的独立意
见 (含事先认可)》。《会议通知》的公告日期距本次股东大会召开日期已满 15 日。
《会议通知》载明了本次股东大会的会议时间、地点、审议事项、出席对象、出席
会议登记办法等内容。


    本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。网络投
票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统,公司股东通过交易系统投票平台进
行网络投票的具体时间为:2019 年 11 月 28 日上午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:
30,下午 13:00 至 15:00;通过互联网投票平台的投票时间为 2019 年 11 月 28 日
日 9:15 至 15:00。


    本次股东大会现场会议于 2019 年 11 月 28 日 14:30 在北京市海淀区首体南路 9
号主语国际 1 号楼中国船舶大厦三楼会议厅召开,参加会议的股东或股东授权代表
就《会议通知》所列明的审议事项进行了审议并行使了表决权。本次股东大会召开
的实际时间、地点和内容与《会议通知》的内容一致。


    本所及经办律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法
规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。




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    二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格


    (一)出席本次股东大会会议人员资格


    本次股东大会的出席人员包括:


    1. 参 加 本 次 股 东 大 会 的 股 东 和 股 东 授 权 代 表 共 计 21 名 , 代 表 股 份 数
731,923,376 股,占公司股份总数的 53.1103%,参会股东均为股权登记日(2019 年
11 月 21 日)收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。


    2. 公司有关董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。


    本所及经办律师认为,上述出席会议人员的资格符合相关法律、法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。


    (二)本次股东大会召集人资格


    本次股东大会的召集人为公司董事会,本所及经办律师认为,其符合法律、法
规、规章、规范性文件和《公司章程》规定的召集人资格。


    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    (一)表决程序


    本次股东大会对列入《会议通知》中的议案进行了审议。出席现场会议的股东
以记名投票方式进行表决并分别进行了监票、点票、计票。公司董事会通过上海证
券交易所交易系统提供了网络投票平台。网络投票结束后,上海证券交易所向公司
提供了本次股东大会网络投票的统计数据。公司合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果。




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    (二)表决结果


    本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。


    本次股东大会通过了如下议案:


    《关于聘请公司 2019 年度财务报告审计机构的议案》


    本次股东大会主持人、出席本次股东大会的股东及其代理人均未对表决结果提
出任何异议,本次股东大会议案获得有效表决权通过。其中本次股东大会议案对中
小投资者单独计票;本次股东大会议案不涉及特别决议、关联股东回避表决和/或优
先股股东参与表决。本次股东大会的决议与表决结果一致。股东大会决议及记录由
出席会议的董事、董事会秘书、会议主持人签字。


    本所及经办律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、法规、
规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。


    四、结论意见


    综上所述,本所及经办律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司
章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效;本次股东大
会的表决程序和表决结果合法有效。


    (以下无正文)




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    (本页无正文,为《万商天勤(上海)律师事务所关于中国船舶工业股份有限
公司 2019 年第三次临时股东大会之法律意见书》之签署页)




    万商天勤(上海)律师事务所(盖章)


    负责人:   陈凯   主任                     经办律师:   黄颢   律师


                                                            周阳   律师




                                                 日期:2019 年 11 月 28 日




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