华创阳安:华创阳安2021年年度股东大会法律意见书

                        北京国枫律师事务所
                    关于华创阳安股份有限公司
               2021 年年度股东大会的法律意见书
                      国枫律股字[2022] A0381 号



致:华创阳安股份有限公司(贵公司)


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
“《股东大会规则》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《从
业办法》)及贵公司章程(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,本所指派律师
出席贵公司 2021 年年度股东大会(以下简称“本次会议”),并出具本法律意见
书。


    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见;本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。


    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。


    根据《证券法》第十九条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》的
相关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师
对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如下:


    一、本次会议的召集、召开程序


    (一)本次会议的召集

                                     1
    经查验,本次会议由贵公司第七届董事会第十六次会议授权决定召开并由董
事会召集。贵公司董事会于2022年6月9日在《中国证券报》及上海证券交易所网
站(http://www.sse.com.cn)公开发布了《华创阳安股份有限公司关于召开2021
年年度股东大会的通知》,该等公告载明了本次会议现场会议召开的时间、地点,
网络投票的时间及具体操作流程,股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行
使表决权,有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人
等事项,同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。


    (二)本次会议的召开


    贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。


    本次会议的现场会议于2022年6月30日在贵州省贵阳市云岩区北京路66号贵
州饭店(贵宾楼)会议室如期召开,由贵公司董事长陶永泽先生主持。贵公司本
次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开
当日的交易时间段,即9:15~9:25、9:30~11:30和13:00~15:00;通过上海证券交易
所互联网投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的9:15~15:00。


    经查验,贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。


    综上所述,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。


    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格


    本次会议的召集人为贵公司董事会,符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。




                                   2
    根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会议股
权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认,本次会议通过现场和网络
投票的股东(股东代理人)合计55人,代表股份1,081,566,932股,占贵公司有表
决权的股份总数的63.9347%。除贵公司股东(股东代理人)外,出席本次会议的
人员还有贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。


    经查验,上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定,合法有效;上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。


    三、本次会议的表决程序和表决结果


    经查验,本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经审议,依照《公司章程》所规定的表决程序,表决了以下
议案:
    1、公司2021年年度报告全文及摘要
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    2、公司2021年度董事会工作报告
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    3、公司2021年度监事会工作报告
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    4、公司2021年度财务决算报告


                                           3
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    5、公司2021年度利润分配预案
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,865,032 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9351%;反对697,300股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0644%;弃权
4,600股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
    6、公司2021年度独立董事述职报告
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    7、关于聘请公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,844,732 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9332%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
78,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0073%。
    8、关于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计
的议案
    表决结果:同意438,434,299股,占出席会议有效表决权股份总数的99.8523%;
反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.1467%;弃权4,600股,占出
席会议有效表决权股份总数的0.0010%。关联股东新希望化工投资有限公司、南
方希望实业有限公司、拉萨经济技术开发区北硕投资中心(有限合伙)、上海杉
融实业有限公司、贵州现代物流产业(集团)有限责任公司、中国贵州茅台酒厂
(集团)有限责任公司、和泓置地集团有限公司、贵州燃气集团股份有限公司、
刘江回避表决。
    9、关于公司董事、监事、高级管理人员2022年薪酬方案的议案
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,862,632 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9348%;反对699,700股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0646%;弃权
4,600股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%。
    10、关于公司及子公司华创证券发行境内债务融资工具一般性授权的议案


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    表 决 结 果 : 同 意 1,080,918,232 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9400%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
4,600股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
    11、公司未来三年(2022年-2024年)股东回报规划
    表 决 结 果 : 同 意 1,081,105,032 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9572%;反对457,300股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0422%;弃权
4,600股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%。
    12、关于公司股东大会决议事项有效期的议案
    表 决 结 果 : 同 意 1,080,918,232 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9400%;反对644,100股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0595%;弃权
4,600股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。


    本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点,经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以
公布。其中,贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决
结果。
    经查验,前述第8项议案由出席本次会议非关联股东(股东代理人)所持有
效表决权的过半数通过,前述第11、12项议案经出席本次会议的股东(股东代理
人)所持有效表决权的三分之二以上通过,除第8、11、12项以外上述议案经出
席本次会议的股东(股东代理人)所持有效表决权的过半数通过。
    综上所述,本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,合法有效。


   四、结论性意见


    综上所述,本所律师认为,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定,本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
    本法律意见书一式叁份。


                                           5
(此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于华创阳安股份有限公司2021年年度
股东大会的法律意见书》的签署页)




                                          负 责 人
                                                         张利国




    北京国枫律师事务所                    经办律师
                                                         周   涛




                                                         潘   波




                                                      2022 年 6 月 30 日




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