光电股份独立董事提名人声明

           北方光电股份有限公司独立董事提名人声明

    提名人北方光电股份有限公司董事会,现提名陈友春、张明
燕、张国玉为北方光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选
人,并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼
任职务等情况。被提名人已书面同意出任北方光电股份有限公司
第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提
名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与北方光电股份有
限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下:
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已
根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求:
    (一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
    (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
    (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定;
    (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
    (五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规

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定;
        (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
        三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:
        (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关
系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的
兄弟姐妹等);
        (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上
市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
        (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
        (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
        (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人;
        (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员;
        (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
        (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
        四、独立董事候选人无下列不良纪录:
        (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

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   (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间;
   (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
   (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之
一以上;
   (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不
符。
   五、包括北方光电股份有限公司在内,被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在北方光电股份有
限公司连续任职未超过六年。
   六、被提名人张明燕女士具备较丰富的会计专业知识和经验,
并具备会计学专业教授资格。
   本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进
行核实并确认符合要求。
   本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假
陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
   特此声明。
                         提名人:北方光电股份有限公司董事会
                                          2019 年 10 月 10 日




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