国电南自2019年年度股东大会法律意见书

                                                       北京大成(南京)律师事务所             18 Jihui Road ,9—10/F of
                                       南京市鼓楼区集慧路 18 号联创大厦 A 座 9-10 楼Building A, Lian-chuang Technology
                                                                     邮编:210036                              Mansion,
                                                                                            GulouDistrict,Nanjing China
                                                                                             Tel: 86-25-83755101 Fax:
                                                                                                         (025)83755005


                                                                        大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                                      dentons.cn



                         北京大成

         关于国电南京自动化股份有限公司 2019 年年度


                                    法律意见书


                                                                     成宁(2020 99 号



致:国电南京自动化股份有限公司


    北京大成(南京)律师事务所接受国电南京自动化股份有限公司(下称“公司”)
的委托,指派金艳红律师、万瑜 2019 年年度股东大会 (下称“本次大会”),
并对本次大会的相关事项进行见证
    根据《中华人民共和国公司法 》、《上市公司章程指
引》(2019 年修订)和《上市公司股东大会规则 年修订)及本公司章程等有关规
定,本所律师按照律师行业公认的业务标准 职业规范和勤勉尽责的精神,对本次大会的
召集、召开及表决等相关法律问题出具如下法律意见


    一、本次股东大会的召集
    1、公司董事会于本次大会召开 20 日前即 2020 年 3 月 27 日在《中国证券报 《上
海证券报》及上海证券交易所网站刊登了公司董事会 2019 年
通知》。公告载明了召开本次会议的时间 、召开方式等有关
事宜。
    2、本次大会于 2020 年 5 月 14 日下午 2 点在南京高新技术产业开发区星火路 8 号国
电南自(浦口)高新科技园 1 号报告厅召开。会议实际召开时间、地点与会议通知所载
明的内容一致。
    3、根据本次股东大会的会议通知 本次股东大会网络投票系统为上海证券交易所股
                                                         大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                       dentons.cn




东大会投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段
即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。
    本所律师认为,本次股东大会的召集 及《公司章程》的
有关规定,本次股东大会的召集人为公司董事会 召集人资格合法有效。


    二、与会股东的资格
    截止于 2020 年 5 月 14 日下午 2 点本次大会开始时,大会登记在册的与会股东或股
东代表共 11 名,代表公司股份数为 380,183,372 股,占公司股份总数的 54.6817%。经核
对公司提供的参会股东身份证明 授权委托书以及由中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司发送的公司股东名册等资料 均为在股权登记日下午
收市时登记在册的股东,出席本次股东大会的股东代理人亦已得到股权登记日在册股东
的有效授权。经验证,上述出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格
均有权出席本次会议,出席本次 、规范性文件及《公
司章程》的规定。
    1、出席现场会议的股东及股东代理人
    根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册 出席现场会议的股东及股东代理人
共 5 名,代表公司股份数为 380,148,772 股,占公司股份总数的 54.6768
    经验证,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会
的合法资格。
    2、参加网络投票的股东
    根据上海证券交易所交易系统及互联网投票系统最终确认 在本次股东大会确定的
网络投票时段内,通过上海证券交易所交易系统 互联网投票系统投票的股东共 6 人,
代表有表决权的股份 34,600 股 0.0049%。参加网络投票的股东资格
已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证
    3、参加会议的中小投资者
    通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 10 人,拥有及代表的 887,900
股,占公司有表决权股份总数的 0.1276%。中小投资者是指单独或合计持有公司 5%及以
下股份的股东。
                                                        大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                      dentons.cn




    4、出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司董事 、公司高级管理人
员和本所律师。
    本所认为,上述出席、列席本次股东大会 人员的资格符合法律法规、规范
性文件和《公司章程》的规定 资格已由上海证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行认证。


    三、本次大会提交表决的议案
    1.审议《公司 2019 年度财务决算报告
    2.审议《公司 2020 年度财务预算报告
    3.审议《公司 2019 年度利润分配方案
    4.审议《关于计提资产减值准备的议案
    5.审议《2019 年度董事会工作报告
    6.审议《2019 年度监事会工作报告
    7.审议《公司 2019 年年度报告 2019 年年报摘要》;
    8.审议《预计公司 2020 年度日常关联交易事项的议案
    9.审议《关于公司及控股子公司 2020 年度申请银行综合授信额度的议案
    10.审议《关于续聘公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
    上述议案已经公司第七届董事会第 次会议审议通过,
根据《公司法》及《公司章程


    四、本次大会的表决程序
    经本所律师见证,本次大会审议并以现场书面形式及网络投票形式对本次大会的议
                        《公司法》、《公司章程》的规定进行监票
案进行了表决,表决过程按《
公布表决结果。
    本次大会提交表决的审议 2019 年度财务决算报告》等 10 项议案均获得公司
                        ,其中:
章程所规定的有效表决票数,
    1、关联股东华电集团南京电力自动化设备有限公司回避了第 8 项 8.01-8.05、8.07
议案的表决;
    2、在表决第 3、4 项议案时 887,500 股,占
                                                        大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                      dentons.cn




出席本次大会中小股东有效表决权的 99.9549%、99.6058%。根据《公司法
程》的规定,上述议案均有效通过
    3、第 8、10 项议案按照子项目分项表决 8 项 8.01-8.07 子项议案时,中
小投资者赞成票数分别为 884,400 887,500、887,500、
887,500 股,占出席本次大会中小股东有效表决权的 99.6058%、99.9549%
99.9549%、99.9549%、99.9549% 10 项议案 10.01 子项议案
时,中小投资者赞成票数分别为 887,500、887,500 股,占出席本次大会中小股东有效表
                         。根据《公司法》及《公司章程》的规定,
决权的 99.9549%、99.9549%。                                  ,上述子项议案均
有效通过。


    五、提交新提案的股东资格
    本次大会没有股东提出新提案


    六、结论
    基于上述事实,本所律师认为公司本次大会的召集及召开 股东资格审查、议案表
决及计票程序均符合法律、法规及 本次大会合法有效。
    (以下无正文)

关闭窗口