东方创业2019年年度股东大会的法律意见书

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                  关于东方国际创业股份有限公司

                2019 年年度股东大会的法律意见书



致:东方国际创业股份有限公司



    东方国际创业股份有限公司(以下简称“公司”)2019 年年度股东大会(以

下简称“本次股东大会”)于 2020 年 5 月 8 日下午在上海市娄山关路 85 号东方

国际大厦 A 座 26 楼会议室召开。上海金茂凯德律师事务所(以下简称“本所”)

经公司聘请委派龚嘉驰律师、欧龙律师出席会议,并根据《中华人民共和国公司

法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证

券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股

东大会规则》”)、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以

下简称“《上交所网络投票细则》”)等相关法律、法规和规范性文件以及《公

司章程》,就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及股东大会

表决程序等发表法律意见。



    本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其他文

件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。
    本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信

用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完

整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并承担相应法律责任。



    为出具本法律意见书,本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的

要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大

会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法有效性以及股

东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下:



一、本次股东大会的召集和召开



    公司董事会于 2020 年 4 月 11 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站刊

登了《东方国际创业股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》。会议

通知包括召开会议的基本情况(股东大会类型和届次、股东大会召集人、投票方

式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、

融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序)、会议审议

事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项。

    公司董事会于 2020 年 4 月 25 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站刊

登了《东方国际创业股份有限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公

告》,上述公告增加了股东大会审议的临时提案,会议通知其他事项不变。



    公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,公司现场会议按

照会议通知内容召开,公司通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形
式的投票平台,网络投票的时间和方式与本次股东大会的会议通知内容一致。



    经审核,本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开前二十日发布,公司

发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司

章程》的规定,本次股东大会由公司半数董事推举的董事朱继东主持。本次股东

大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。



二、本次股东大会出席人员的资格



    1、出席现场会议的股东(股东及/或股东代表,以下同)

    经查验,出席现场会议的股东及股东代表共 8 人,代表股份 331,382,310 股,

占公司总股本的 63.4538%。

    经查验出席本次股东大会现场会议的股东的身份证明、持股凭证和授权委托

书等文件,出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资格,符合法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



    2、经审核,除股东出席本次股东大会现场会议外,列席会议的人员还包括

公司董事、监事和高级管理人员以及公司聘任律师等,该等人员均具备出席本次

股东大会的合法资格。



    综上,本所认为,出席本次股东大会现场会议的人员均具有合法有效资格,

符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



三、本次股东大会提出临时提案的股东资格及程序



    公司董事会于 2020 年 4 月 25 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站刊
登了《东方国际创业股份有限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公

告》,公告编号:2020-034。



    根据上述公告,公司董事会(股东大会召集人)于 2020 年 4 月 23 日收到控

股股东东方国际(集团)有限公司(单独持有公司 63.06%股份)提交的关于在

公司 2019 年年度股东大会上增加临时提案的书面文件。



    本所律师认为,公司控股股东东方国际(集团)有限公司符合提出股东大会

临时提案资格,其提出临时提案的程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公

司章程》的规定。



四、本次股东大会现场会议的表决程序



    经审核,出席本次股东大会现场会议的股东审议了全部议案,以现场投票的

方式进行了表决,并按《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行了计票、监

票,当场公布表决结果。



    本所认为,本次股东大会现场会议的表决程序、表决方式和表决结果符合法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



五、本次股东大会网络投票的表决程序



    1、本次股东大会网络投票系统的提供

    根据公司关于召开本次股东大会的通知等相关公告文件,公司股东除可以选

择现场投票的方式表决外,还可以采取网络投票的方式表决。在本次股东大会会

议上,公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体股东提供交易系统
投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)和互联网投票平台,股东可以在

网络投票时间内通过上述系统行使表决权。



    2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理

    本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过网络投票平台行

使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,同一表决

权出现重复投票的,以第一次有效投票结果为准。



    3、网络投票的公告

    公司董事会于2020年4月11日在《上海证券报》及上海证券交易所网站刊登

了《东方国际创业股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。会议通

知对网络投票事项进行了详细公告。



    4、网络投票的表决

    本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数,均计入本次股东

大会的表决权总数。



    基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时,由上海证券交易所交易系统

进行认证,因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的

股东资格均符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》有关规定的前提下,

本所认为,本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件以及《公司章

程》的有关规定,网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。



六、本次股东大会表决结果



    本次股东大会网络投票结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了以下议案,

参加公司本次股东大会的股东及股东代表共22人,代表股份355,132,651股,占公

司总股份的68.0016%。



        本次股东大会审议并通过了以下议案:
序号                                       议案名称
1         2019年度董事会工作报告
2         2019年度监事会工作报告
3         2019年度报告及其摘要
4         2019年度财务决算和2020年度财务预算
5         关于预计2020年度日常关联交易的议案
6         关于2020年度融资担保额度的议案
          关于公司子公司向控股股东东方国际集团的控股子公司申请贷款和免担保综合授信
7
          额度暨关联交易的议案
8         关于授予经理室资本运作权限的议案
9         2019年度利润分配预案
10        关于聘用会计师事务所及决定其2020年度审计费用的议案
11        关于独立董事津贴的议案
12        关于修订《公司章程》的议案
13        关于公司董事会换届选举及提名第八届董事会董事的议案
13.01     朱继东先生
13.02     赵晓东先生
13.03     李捷先生
13.04     陶建宇先生
13.05     唐晓岚女士
13.06     张荻先生
14        关于公司董事会换届选举及提名第八届董事会独立董事的议案
14.01     史敏女士
14.02     吕毅先生
14.03     陈子雷先生
15        关于公司监事会换届选举及提名第八届监事会监事的议案
15.01     瞿元庆先生
15.02     胡宏春先生
15.03     顾颖女士
    其中,议案13、14、15为累积投票议案,经股东审议通过;议案12为特别决

议议案,经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过;议案5、7

涉及关联交易,公司关联股东回避表决,经出席本次股东大会非关联股东所持表

决权的过半数通过;其余议案经出席本次股东大会的股东所持表决权的过半数通

过。


七、结论


    本所认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以

及《公司章程》的规定,本次股东大会提出临时提案的股东资格及出席本次会议

人员的资格均合法有效,会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司

章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。



    本法律意见书于2020年5月8日签署,正本三份,无副本。


   (以下无正文,为签署页)

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