羚锐制药关于签署《附条件生效的股份认购合同之补充协议》的公告

河南羚锐制药股份有限公司 
关于签署《附条件生效的股份认购合同之补充协议》的公告 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、协议签订基本情况 
    河南羚锐制药股份有限公司(以下简称“公司”)拟向中国证券监督管理委员会申请 2015年度非公开发行股票事宜,鉴于中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)拟募集并管理的“民族-羚锐小羚羊资产管理计划”以现金方式认购 2015年非公开发行的股票,公司与民族证券于 2015年 4月 21日签订了《附条件生效的股份认购合同》(以下简称“《认购合同》”)。
    现根据证监会审核要求,经友好协商,公司与民族证券于 2015年 10月 27日签署了《附条件生效的股份认购合同之补充协议》,对《认购合同》进行补充。
    2015年 10月 28日,公司召开第六届董事会第九次会议,审议通过了《关于公司与中国民族证券有限责任公司签署<附条件生效的股份认购合同之补充协议>的议案》。
    二、补充协议主要内容
    (一)协议主体与签订时间  
    甲方:河南羚锐制药股份有限公司 
乙方:中国民族证券有限责任公司 
签订日期:2015年 10月 27日
    (二)协议主要内容
    1、将《认购合同》第 3.2 条修改为“支付方式:乙方不可撤销地同意将促
    使其管理的资产管理计划按照本合同第二条确定的认购款总金额认购本次甲方非公开发行的股票,并确保在本次发行获得中国证监会核准后、保荐机构(主承销商)向中国证监会上报发行方案前足额有效募集资产管理计划项下的资金。乙方确保资产管理计划按照发行人与保荐机构(主承销商)确定的具体缴款日期一次性将认购款划入保荐机构(主承销商)为本次发行专门开立的账户,验资完毕并扣除相关费用后再划入甲方募集资金专项存储账户。”
    2、将《认购合同》第 5.1 条修改为“本合同的生效以下列全部条件的满足
    为前提:本合同经甲、乙双方法定代表人或授权代表人签署并加盖公章;本次非公开发行经甲方董事会、股东大会审议通过;中国证监会核准本次非公开发行。”
    3、资产管理计划的委托人情况如下:
    序号姓名认购资金来源 
与河南羚锐制药股份有限公司是否有关联关系 
1 杨义厚自有资金否 
2 赵志军自有资金否 
3 王晓枫自有资金否 
4 姜家书自有资金否 
5 聂红梅自有资金否 
6 祝文涛自有资金否 
7 曾庆安自有资金否 
8 陈波自有资金否 
9 陈思自有资金否 
10 陈涛自有资金否 
11 陈羽凡自有资金否 
12 胡本根自有资金否 
13 黄德明自有资金否 
14 贾新梁自有资金否 
15 李哲自有资金否 
16 李本林自有资金否 
17 李志红自有资金否18 李志威自有资金否 
19 李忠清自有资金否 
20 刘巍自有资金否 
21 刘兴国自有资金否 
22 罗俊自有资金否 
23 欧阳仕文自有资金否 
24 邱正广自有资金否 
25 汤秋平自有资金否 
26 汪鹏程自有资金否 
27 王卫自有资金否 
28 谢其亮自有资金否 
29 熊学俊自有资金否 
30 晏立自有资金否 
31 詹自强自有资金否 
32 张辉自有资金否 
33 张志民自有资金否 
34 张忠国自有资金否 
35 李敦明自有资金否 
36 林峰自有资金否 
37 涂忠梅自有资金否 
38 胡凌自有资金否 
39 穆晓莹自有资金否 
40 李莉自有资金否 
41 郭先镇自有资金否 
42 钟刚自有资金否 
43 邱灿森自有资金否 
44 杨胜自有资金否 
45 陈元明自有资金否 
46 孙俊美自有资金否 
47 曾凡朴自有资金否48 白珊珊自有资金否 
49 杨杰自有资金否
    4、乙方承诺:
    4.1 资产管理计划的委托人与甲方及其关联方不存在任何关联关系;
    4.2 资产管理计划委托人资产状况良好,资产管理计划资金全部来源于委托
    人的出资,并以资产管理计划的名义进行本次认购,不会接受羚锐制药、控股股东、实际控制人及其关联方提供的任何财务资助或补偿;
    4.3 资产管理计划不存在任何分级收益等结构化安排,不存在利用杠杆或其
    他结构化的方式进行融资的情形,资产管理计划的委托人认购的每份计划份额具有同等的合法权益,承担同等风险;
    4.4 资产管理计划本次认购的股票自本次发行结束之日起 36 个月(即“锁
    定期”)内不会转让;在锁定期内,乙方不会接受资产管理计划委托人转让其持有的资产管理计划的计划份额或退出资产管理计划的申请,乙方不会终止该资产管理计划。
    4.5 若资产管理计划在中国证监会核准本次非公开发行新股之后,羚锐制药
    本次非公开发行新股的发行方案报送至中国证监会备案之前无法足额有效募集,乙方将足额赔偿羚锐制药相应损失。
    5、双方确认,本补充协议自各方签字盖章之日起成立,并随《认购合同》
    生效而生效。若《认购合同》未生效、被解除或被认定为无效,本补充协议亦未生效或立即解除或失效。
    6、本补充协议作为《认购合同》的补充协议,系《认购合同》不可分割的
    组成部分,与《认购合同》具有同等法律效力。本补充协议与《认购合同》约定不一致的,以本补充协议的内容为准;本补充协议未约定的,以《认购合同》的内容内准。
    三、备查文件
    1、公司第六届董事会第九次会议决议;
    2、公司与民族证券签署的《附条件生效的股份认购合同之补充协议》。
    特此公告。
    河南羚锐制药股份有限公司董事会 
    二〇一五年十月三十一日 
    

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