羚锐制药关于委托理财进展公告

       证券代码:600285          证券简称:羚锐制药          公告编号:临 2020-042 号

                            河南羚锐制药股份有限公司
                               关于委托理财进展公告
              本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
       述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

              重要内容提示:

              本次委托理财委托方:河南羚锐制药股份有限公司(以下简称“公司”)
              本次委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股
       份有限公司、招商银行股份有限公司
              本次委托理财金额:人民币 26,000 万元
              委托理财产品名称:利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构
       性存款、利多多公司稳利固定持有期JG9003期人民币对公结构性存款、2020年
       挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品、招商银行点金系列看涨三层区间一
       个月结构性存款
              委托理财期限:30 天、80 天、90 天
              履行的审议程序:2020 年 2 月 18 日,公司召开第七届董事会第十七次会
       议及第七届监事会第十次会议,审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短
       期投资的议案》。
              一、本次委托理财概况
              (一)委托理财的目的
               鉴于公司现金流充裕,为进一步提高公司闲置自有资金使用效率,在不影
        响公司正常经营的情况下,公司拟使用部分闲置自有资金进行短期投资,增加
        公司收益,为公司和股东创造较好的投资回报。
              (二)资金来源
              本次理财资金来源为公司闲置自有资金。
              (三)委托理财产品的基本情况
受托                            金额                    预计收                    结构   是否
       产品          产品                                          产品   收益
方名                            (万   预计年化收益率   益金额                    化安   构成
       类型          名称                                          期限   类型
称                              元)                    (万元)                  排     关联

                                              1
                                                                                     交易

                利多多公司稳
                利固定持有期
浦发   结构性                              2.85%或                    保本浮动
                JG6004 期人民   3,000                      /   90天              /   否
银行     存款                               1.15%                      收益型
                币对公结构性
                存款
                利多多公司稳
                利固定持有期            保底利率1.15%,
浦发   结构性                                                         保本浮动
                JG9003 期人民   4,000   浮动利率为0%或     /   30天              /   否
银行     存款                                                          收益型
                币对公结构性            1.60%或1.80%
                存款
                2020 年挂钩汇
光大   结构性   率对公结构性                                          保本浮动
                                5,000       3.00%          /   80天              /   否
银行     存款   存款定制第十                                           收益型
                期产品
                利多多公司稳
                利固定持有期            保底利率 1.15%,
浦发   结构性                                                         保本浮动
                JG9003 期人民   4,000   浮动利率为 0%或    /   30天              /   否
银行     存款                                                          收益型
                币对公结构性            1.60%或 1.80%
                存款
                利多多公司稳
                利固定持有期            保底利率 1.15%,
浦发   结构性                                                         保本浮动
                JG9003 期人民   3,000   浮动利率为 0%或    /   30天              /   否
银行     存款                                                          收益型
                币对公结构性            1.50%或 1.70%
                存款
                点金系列看涨
招商   结构性                           1.65%或2.83%                  保本浮动
                三层区间一个    1,000                      /   30天              /   否
银行     存款                             或 3.34%                     收益型
                月结构性存款
                利多多公司稳
                利固定持有期            保底利率 1.15%,
浦发   结构性                                                         保本浮动
                JG9003 期人民   6,000   浮动利率为 0%或    /   30天              /   否
银行     存款                                                          收益型
                币对公结构性            1.40%或 1.60%
                存款

            (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
            公司进行理财购买时,遵守审慎原则,选择的理财产品均为低风险或稳健
        型银行理财产品,根据公司审批结果实施具体操作,且保证不影响公司的内部
        正常运营。同时,公司财务部会建立理财产品台账,及时跟进理财的运作情况。
            二、本次委托理财的具体情况
            (一) 委托理财合同主要条款
            1、浦发银行利多多公司稳利固定持有期 JG6004 期人民币对公结构性存款

                                                2
    产品名称:利多多公司稳利固定持有期 JG6004 期人民币对公结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于 5%,则产
品预期收益率为 2.85%/年;如果在产品观察期的产品挂钩指标高于 5%,则产品
预期收益率为 1.15%/年。产品挂钩指标:伦敦银行间美元一个月拆借利率。产
品观察日:投资到期日前第二个伦敦工作日。
    产品起息日:2020 年 9 月 17 日
    产品期限:90 天
    产品金额:公司认购金额 3,000 万元
    委托理财资金投向:主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,以及挂钩利率的
期权产品。
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金 100%安
全及最低收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
    2、利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品名称:利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:本产品保底利率 1.15%,浮动利率为 0%或 1.60%或 1.80%。
产品挂钩指标:彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格。如
观察价格小于“期初价格×75%”,浮动利率为 0%(年化);观察价格大于等于
“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.60%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.80%(年化)。
    产品起息日:2020 年 10 月 12 日
    产品期限:30 天
    产品金额:公司认购金额 5,000 万元
    委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保
险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、
指数等标的挂钩。

                                      3
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金 100%安
全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
    3、2020 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品
    产品名称:2020 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:本产品预期收益率为 3.00%。产品挂钩指标:Bloomberg
于东京时间 11:00 公布的 BFIX EURUSD 即期汇率。
    产品起息日:2020 年 10 月 10 日
    产品期限:80 天
    产品金额:公司认购金额 5,000 万元
    委托理财资金投向:结构性存款资金投资于银行定期存款,同时以该笔定
期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易,本结构性存
款挂钩标的包括外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等。
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,产品本金及本金以外的投资风
险均由客户承担,中国光大银行并不确保客户最终收益的有无及多少,中国光
大银行仅以本结构性存款产品的实际投资收益为限,在投资兑付日中国光大银
行将结构性存款产品到期支付款项支付至客户指定账户。
    4、利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品名称:利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:本产品保底利率 1.15%,浮动利率为 0%或 1.60%或 1.80%。
产品挂钩指标:彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格。如
观察价格小于“期初价格×75%”,浮动利率为 0%(年化);观察价格大于等于
“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.60%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.80%(年化)。
    产品起息日:2020 年 10 月 14 日
    产品期限:30 天
    产品金额:公司认购金额 4,000 万元

                                      4
    委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保
险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、
指数等标的挂钩。
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金 100%安
全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
    5、利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品名称:利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:本产品保底利率 1.15%,浮动利率为 0%或 1.50%或 1.70%。
产品挂钩指标:彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格。如
观察价格小于“期初价格×75%”,浮动利率为 0%(年化);观察价格大于等
于“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.50%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.70%(年化)。
    产品起息日:2020 年 10 月 21 日
    产品期限:30 天
    产品金额:公司认购金额 3,000 万元
    委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保
险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、
指数等标的挂钩。
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金 100%安
全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
    6、招商银行点金系列看涨三层区间一个月结构性存款
    产品名称:招商银行点金系列看涨三层区间一个月结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    预期年化收益率:1.65%或 2.83%或 3.34%
    产品起息日:2020 年 11 月 03 日
    产品期限:30 天
    产品金额:公司认购金额 1,000 万元

                                      5
    本金及收益:招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障,并
根据说明书的相关约定,按照挂钩标的的价格表现,向投资者支付浮动收益
    委托理财资金投向:固定收益类资产(银行存款)。
    存款收益的确定:本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。期

末价格指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价,该价格在彭博
资讯参照页面“GOLD LNPMCOMDTY”每日公布。波动区间第一重波动区间是指黄
金价格从“期初价格-65 美元”至“期初价格+110 美元”的区间范围(不含边
界)。如果期末价格未能突破第一重波动区间,则本产品到期利率为 2.83%;如
果期末价格向上突破第一重波动区间,则本产品到期利率为 3.34%;如果期末价
格向下突破第一重波动区间,则本产品到期利率为 1.65%。
    7、利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品名称:利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对公结构性存款
    产品类型:保本浮动收益型
    产品风险评级:低风险型
    产品预期收益率:本产品保底利率 1.15%,浮动利率为 0%或 1.40%或 1.60%。
产品挂钩指标:彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格。如
观察价格小于“期初价格×75%”,浮动利率为 0%(年化);观察价格大于等于
“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.40%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×120%”,浮动利率为 1.60%(年化)。
    产品起息日:2020 年 11 月 12 日
    产品期限:30 天
    产品金额:公司认购金额 6,000 万元
    委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保
险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、
指数等标的挂钩。
    产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金 100%安
全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
    (二)风险控制分析

    1、公司将风险防范放在首位,对拟投资产品进行严格把关,切实执行内部


                                      6
         有关管理制度,谨慎决策。
              2、公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况,密切跟踪资金的运作情况,
         如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投
         资风险,严格保证资金的安全性。
              3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
         请专业机构进行审计。
              4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,披露短期投
         资以及相应的损益情况。
              三、委托理财受托方的情况

              (一)受托方的基本情况
                                                                                         主要   是否
                                                                                         股东   为本
                      法定代     注册资本
 名称    成立时间                                             主营业务                   及实   次交
                        表人     (万元)
                                                                                         际控   易专
                                                                                         制人   设
                                                吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷
                                                款;办理结算;办理票据贴现;发行金融
                                                债券;代理发行、代理兑付、承销政府债
                                                券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用
上海浦                                                                                   上海
                                                证服务及担保;代理收付款项及代理保险
东发展                                                                                   国际
                                                业务;提供保管箱服务。外汇存款;外汇
银行股   1992.10.19    郑杨    2,935,213.4127                                            集团   否
                                                贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;
份有限                                                                                   有限
                                                同业外汇拆借;,外汇票据的承兑和贴现;
公司                                                                                     公司
                                                外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖
                                                和代理买卖股票以外的外币有价证券;自
                                                营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、
                                                咨询、见证业务;离岸银行业务。
                                                吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷
                                                款;办理结算;办理票据贴现;发行金融
                                                债券;代理发行、代理兑付、承销政府债
                                                券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用
                                                                                         招商
招商银                                          证服务及担保;代理收付款项及代理保险
                                                                                         局集
行股份                                          业务;提供保管箱服务。外汇存款;外汇
         1987.03.31   李建红   2,521,984.5601                                            团有   否
有限公                                          贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;
                                                                                         限公
司                                              结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的
                                                                                         司
                                                承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行
                                                和代理发行股票以外的外币有价证券;买
                                                卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;
                                                自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、

                                                   7
                                                 见证业务;离岸金融业务。

                                                 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷
                                                 款;办理国内外结算;办理票据贴现;发
                                                                                          中国
中国光                                           行金融债券;代理发行、代理兑付、承销
                                                                                          光大
大银行                                           政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;
         1997.01.15   李晓鹏   5,248,933.8774                                             集团   否
股份有                                           买卖、代理买卖外汇;提供信用证服务及
                                                                                          股份
限公司                                           担保;代理收付款项及代理保险业务;提
                                                                                          公司
                                                 供保管箱服务;经中国人民银行和国家外
                                                 汇管理局批准的其他业务。
                上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行
         股份有限公司均为已上市金融机构,公司与上述理财受托方不存在关联关系。
                四、对公司的影响
                公司最近一年又一期主要财务指标如下:
                                                                                     单位:元

                       项目                     2019 年 12 月 31 日      2020 年 9 月 30 日
         资产总额                                   3,315,777,719.32         3,380,280,274.73
         负债总额                                   1,095,331,468.09         1,100,366,942.14
         净资产额                                   2,220,446,251.23         2,279,913,332.59
                                                 2019 年 1-12 月            2020 年 1-9 月
         经营活动产生的现金流量净额                     450,154,297.67        338,148,814.79

                截至 2020 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 32.55%,不存在负有大额负债
         的同时购买大额理财产品的情形。截止本公告披露日,公司本次使用闲置自有
         资金累计购买理财产品金额为 26,000 万元,占公司 2020 年三季度期末货币资金
         及交易性金融资产的比例为 31.86%,占净资产的比例为 11.40%,占资产总额的
         比例为 7.69%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影
         响。
                公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提
         下实施的,不会影响公司日常经营,不会影响公司主营业务的发展。通过对自
         有资金适度、适时进行现金管理,有利于提升资金使用效率,在有效控制风险
         的前提下获得一定的投资效益,符合公司和全体股东的利益。
              根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定,公司短期投资
         本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或货币资金,所得收


                                                    8
益相应计入利润表中投资收益或利息收入(最终以会计师事务所确认的会计处
理为准)。
       五、风险提示
       公司本次购买的银行理财产品均属于低风险产品。但金融市场受宏观经济
影响较大,不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付
风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影
响预期收益。
       六、决策程序的履行及独立董事意见
   (一)决策程序
       1、2020 年 2 月 18 日,公司召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事
会第十次会议,审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》,
同意公司使用额度不超过人民币 40,000 万元(含 40,000 万元)的闲置自有资金
进行短期投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,
公司本次授权使用闲置自有资金进行短期投资无需提交公司股东大会审议批准。

    2、监事会意见:在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生
产经营的资金需求的基础上,公司以闲置自有资金不超过人民币 4 亿元(含 4
亿元)进行短期投资,有利于提高公司自有资金的使用效率,获得一定的投资
收益;公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照
相关规定的流程进行,决策合法、合规,不存在损害公司及全体股东利益的情
况。
       监事会同意公司使用不超过 4 亿元(含 4 亿元)人民币闲置自有资金在授
权期限内进行短期投资。
       (二)独立董事意见

    1、在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金
需求的基础上,鉴于公司现金流充裕,公司以闲置自有资金进行短期投资,有
利于提高资金使用效率,增加投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公
司股东谋取更多的投资回报,不会影响公司主营业务发展,不存在损害公司及
全体股东,特别是中小股东利益的情形。
    2、公司就本次使用闲置自有资金购买理财产品履行了必要的决策程序,决
策内容及程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

                                      9
        因此,独立董事一致同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内使用不超
    过 4 亿元(含 4 亿元)本金的资金进行短期投资,上述额度内资金在授权期限
    内可以循环滚动使用。
        七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

                                                                    金额:万元


序                                                         实际收    尚未收回
        理财产品类型    实际投入金额        实际收回本金
号                                                          益       本金金额
1       银行理财产品       5,000               5,000       47.89
2       银行理财产品       1,310               1,310        4.10
3       银行理财产品       3,500               3,500       12.89
4       银行理财产品       3,000               3,000       11.05
5       银行理财产品       2,390               2,390        5.83
6       银行理财产品        204                 204         1.96
7       银行理财产品       1,000               1,000        1.11
8       银行理财产品       5,000               5,000       46.88
9       银行理财产品       5,000               5,000       38.66
10      银行理财产品       3,000               3,000       28.50
11      银行理财产品       10,000              10,000      85.23
12      银行理财产品       3,000               3,000       28.11
13      银行理财产品       1,000               1,000        3.32
14      银行理财产品        400                 400         0.15
15      银行理财产品       2,000               2,000       37.40
16       结构性存款        5,000               5,000       47.47
17       结构性存款        5,000               5,000       46.75
18       结构性存款        5,000               5,000       46.88
19      银行理财产品        205                 205         2.10
20       结构性存款        5,000               5,000        6.03
21       结构性存款        5,000               5,000       13.99
22       结构性存款        3,000               3,000        3.38
23       结构性存款        3,000               3,000       25.50
24      银行理财产品       1,300               1,300        4.24
25       结构性存款        3,000               3,000        7.73
26       结构性存款        4,000               4,000       32.26
27      银行理财产品       3,500               3,500        1.03
28      银行理财产品         50                                          50
29       结构性存款        4,000               4,000       21.40
30      银行理财产品       4,000               4,000       26.95
31       结构性存款        5,000               5,000       13.35


                                       10
32      银行理财产品           4,000             4,000        31.64
33       结构性存款            1,000             1,000        7.98
34       结构性存款            5,000             5,000        12.50
35       结构性存款            5,000                                           5,000
36       结构性存款            4,000                                           4,000
37       结构性存款            3,000                                           3,000
38       结构性存款            4,000             4,000        9.67
39       结构性存款            5,000                                           5,000
40       结构性存款            4,000                                           4,000
41       结构性存款            3,000                                           3,000
42       结构性存款            1,000                                           1,000
43       结构性存款            6,000                                           6,000
        合计                  146,859           115,809      713.93           31,050

               最近12个月内单日最高投入金额                           39,405

     最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                 17.75

     最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                    2.44

                   目前已使用的理财额度                               31,050

                      尚未使用的理财额度                              8,950

                         总理财额度                                   40,000

           八、备查文件
           理财产品认购证明及产品说明书
           特此公告。


                                                河南羚锐制药股份有限公司董事会
                                                      二〇二〇年十一月十三日




                                           11

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