大连美罗药业股份有限公司股票发行公告

    重要提示
    1.大连美罗药业股份有限公司的股票发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发行字2000132号文批准。2.大连美罗药业股份有限公司股票经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,由主承销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统进行上网定价发行。3.本次发行并非上市,有关上市事项另行公告。4.投资者务请特别注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制以及认购量的确定。5.本公告仅对发售大连美罗药业股份有限公司股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资者欲了解大连美罗药业股份有限公司股票的一般情况,请仔细阅读刊登在2000年10月10日的《中国证券报》、《上海证券报》的《大连美罗药业股份有限公司招股说明书概要》。投资者也可到发行人和主承销商公司办公住所查询《大连美罗药业股份有限公司招股说明书》全文。6.在本次申购中一个投资者只能使用一个帐户,投资者不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或者帮助他人违规融资申购。
    一、发行基本情况
    1.本次大连美罗药业股份有限公司获得4000万股社会公众股(A)发行额度,通过上海证券交易所交易系统以“上网定价”发行方式向社会公开发行,每股面值人民币1元,发行价每股9.80元,加权平均市盈率28.25倍,全面摊薄市盈率39.84倍。发行人发行前总股本为7500万股,本次发行后总股本为11500万股。
   2.发行地点:与上海证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。
   3.发行对象:在上海证券交易所进行股东登记的中华人民共和国境内的自然人及法人(法律、法规禁止购买者除外)。
    证券投资基金必须遵循中国证监会《关于调整证券基金认购新股的通知》的有关规定,参与新股认购的证券投资基金在使用以基金名义开设的股票帐户申购新股时,不设申购上限。
    4.发行时间:2000年10月12日(T日)上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。如遇重大突发事件影响发行,则在下一个交易日继续进行申购。
    5.本次发行申购简称:美罗申购,申购代码:730297。
    二、发行方式
    本次“美罗药业”A股发行采用上网定价的发行方式,即利用上海证券交易所交易系统,在指定时间内,由主承销商中信证券股份有限公司作为唯一的卖方,以发行价9.8元/股作为卖出价,将4000万股“美罗药业”A股股票全部输入主承销商在上海证券交易所的股票发行专户。
    投资者可在指定的时间内,通过与上海证券交易所联网的各证券交易网点的柜台,根据发行价格和符合规定的申购数量,交足申购款进行申购委托。
    申购结束后,由上海证券交易所交易系统主机统计有效申购总量和有效申购户数,并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。具体确定方法是:
   1.当有效申购量小于股票发行量时,申购者按申购量认购,认购不足部分由承销团包销;
   2.当有效申购量等于股票发行量时,申购者按其有效申购量认购;
   3.当有效申购量大于股票发行量时,由上海证券交易所交易主机自动按每1000股有效申购确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定中签号,每一中签号可认购1000股。
    三、申购股数的确定
    1.本次上网定价发行每个股票帐户的申购量最少不得低于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍。2.每一股票帐户只能申购一次,申购委托一经接受不能撤单。重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。无效申购不得认购新股。
    3.每一个股票帐户申购数量上限为40000股(证券投资基金除外)。
    四、申购程序
    1、办理开户登记。
    凡参加本次定价认购的申购者必须持有上海证券交易所的股票帐户卡。尚未办理开户登记手续的申购者,必须在上网公开发行日(2000年10月12日)前办好上海证券交易所股票帐户的开户手续。
    2、存入足额申购资金。
    (1)已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者,应根据自己的申购量发行日之前(含发行日)存入足额申购资金。
    (2)尚未开办资金帐户的申购者,必须在发行日之前(含发行日)在与上海证券交易所联网的证券营业网点开立资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。
    3、申购手续。申购手续与在二级市场买入上海市场股票的方式相同。
    (1)申购者当面委托时,应填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户卡和资金帐户卡,到申购者开户的与上海证券交易所联网的证券营业网点办理委托手续,柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。
    (2)申购者通过电话或自助终端进行委托时,应按各证券交易网点的规定办理委托手续。
    (3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。
    五、配号、抽签
    若有效申购量大于上网发行量,采用摇号抽签方式配售。
   1、申购配号的确认10月12日为申购日(T日),在10月13日(T+1日)由各证券营业网点将申购款划至各清算银行指定的申购资金专户进行冻结。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的,须在10月13日(T+1日)提供人民银行电子联行系统汇划的汇款凭证,并确保申购资金在10月16日(T+2日)上午入帐。10月16日(T+2日),由主承销商会同上海证券中央登记结算公司核查确认有效申购资金,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,上交所依申购资金的实际到位情况(包括按规定提供人民银行已划款凭证部分)确认有效申购,并对有效申购按时间顺序进行连续配号,每1000股配一个申购号,同一申购所配号码是连续的。配号结束后,由上交所将配号记录传至各证券交易网点,凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购配号。10月17日(T+3日)上午9:00前各证券交易网点在营业大厅的显著位置张榜公布配号结果,申购者到原委托申购的证券交易网点确认申购配号。
    2、计算并公布中签率10月16日(T+2日)验资完毕,由上交所通过卫星网络公布中签率,主承销商于10月17日(T+3日)在中国证监会指定的报刊上公布中签率,由于每一个申购号代表1000股,本次股票发行数量为4000万股,故应有40000个中签号,则中签率=40000/配号总数×100%
    3、摇号抽签10月17日(T+3)在公证机构的监督下,由主承销商主持摇号,并于当日将摇号结果通过上海证券交易所卫星网络传送给各证券交易网点。10月18日(T+4日)在指定的报刊上公布中签号码。
    4、确认认购股数
    申购日后的第四个工作日(10月18日,T+4),主承销商在指定报纸上公布中签结果。申购者根据中签号码确定认购股数,每一个中签号码只能认购1000股。
    六、清算与交割
    1.申购结束后的第一个工作日至第三个工作日(共三个工作日),上海证券中央登记结算有限公司冻结全部申购资金,并按企业活期存款利率计算利息,申购冻结利息归发行人所有。有关申购资金划拨、冻结等事宜遵从上海证券交易所的有关规定。
    2.申购日后的第三个工作日(10月17日,T+3)上午摇号结束后,由上海证券中央登记结算公司进行认购股数的确定和股东登记,并将认购结果通过上海证券交易所系统传送给各证券交易网点。
    3.申购日后的第四个工作日(10月18日,T+4)由上海证券中央登记结算公司对未中签的认购款项予以解冻,并返还给各证券营业网点。对中签的认购款项在扣除发行手续费后划至主承销商指定的银行帐户。
    4.主承销商在收到上海证券中央登记结算公司所划转的投资者认购股款后,依据承销协议将认购股款划入发行人指定的帐户。
    5.新股股权登记将由上海证券交易所电脑主机在定价发行结束自动完成,并由上海证券中央登记结算公司以软盘形式交给主承销商和发行人。
    七、发行的费用
    1.参与定价发行的申购者无须支付佣金、过户费和印花税三项费用。
    2.上网定价发行手续费按实际成交金额的
    3.5‰提取,根据各参与新股定价发行的证券营业网点的实际中签成交金额,由主承销商委托上海证券中央登记结算公司将这笔费用自动转至各证券营业网点帐户。
    八、发行人和主承销商
    1.发行人:大连美罗药业股份有限公司 
      法人代表:张成海
          地址:大连高新技术产业园区七贤岭敬贤街29号
          电话:(0411)3606084
          传真:(0411)3606084
        联系人:唐大勇、李红梅
  2.主承销商:中信证券股份有限公司
    法定代表人:常振明
          地址:深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
          电话:(022)28358940
          传真:(022)28358942
        联系人:张志祥、刘军
    中信证券股份有限公司
    2000年10月11日

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