*ST商城:*ST商城股改限售流通股上市公告

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                               沈阳商业城股份有限公司
                               股改限售流通股上市公告
    本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,对本公告的虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏负连带责任。
重要提示:
● 本次限售流通股上市数量为:17,050 股
● 本次限售流通股上市日期为:2020 年 12 月 18 日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为:666,372 股
    一、介绍股改方案的相关情况
    (一)公司股改于 2006 年 2 月 23 日经相关股东会议通过,以 2006 年 3 月 15 日作为股权登记日实施,
于 2006 年 3 月 17 日实施后首次复牌。
    (二)公司股改方案安排追加对价情况:
     公司股改方案无追加对价安排。
    二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
    1、沈阳商业城(集团)、惠州市时俊投资发展有限公司和惠州市惠雄贸易发展有限公司承诺:持有商
业城的股份自改革方案实施之日起,在十二个月内不上市交易或者转让;在前项规定期满后,通过证券交
易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个
月内不超过百分之十。
    2、特别承诺
    参加本次股权分置改革的非流通股股东均郑重承诺:若在承诺的禁售期内出售其持有的原非流通股股
份,各股东愿意承担相应的违约责任,因实施该种违约行为所得到的价款将全部划归商业城所有。
    3、代为履行对价安排及其他承诺
    (1)截至股权分置改革方案实施登记日,沈阳商业城(集团)持有的公司股份中 43,000,000 股股份
被质押;21,368,010 股股份被冻结。
    针对商业城(集团)所持公司股权全部被冻结和质押情形,沈阳市商业国有资产经营有限公司承诺:
如果沈阳商业城(集团)未能及时解除其持有公司股份上所设定的冻结和质押,则其对价安排由沈阳市商
业国有资产经营有限公司代为履行。由此形成的债权债务关系由双方另行协商解决。
    (2)为使公司股权分置改革方案得以顺利实施,沈阳市商业国有资产经营有限公司承诺:为截至本次
股权分置改革方案实施登记日未明确表示同意参加本次股权分置改革的非流通股股东先行垫付该部分股东
持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价。代为垫付后,该部分非流通股股东所持股份(无论该
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等股份的所有权是否发生转移)如上市流通,应当向沈阳市商业国有资产经营有限公司偿还代为垫付的款
项或股权以及相关权益,或者取得沈阳市商业国有资产经营有限公司的书面同意,并由公司向上交所提出
该等股份的上市流通申请。
    以上承诺正常履行。
     三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
     (一)股改实施后至今,发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
      2007 年 3 月 19 日,公司第一批限售流通股 27,254,535 股上市流通,2008 年 6 月 18 日公司第二批限
售流通股 2,912,217 股上市流通,2010 年 3 月 26 日第三批限售流通股 39,300,000 股上市流通,2011 年 8
月 22 日第四批限售流通股 204,605 股上市流通,2012 年 3 月 16 日第五批限售流通股 20,907,940 股上市
流通,2013 年 6 月 20 日第六批限售流通股 59,675 股上市流通,2014 年 1 月 13 日第七批限售流通股 4,160,070
股上市流通,2014 年 12 月 22 日第八批限售流通股 119,353 股上市流通,2015 年 7 月 29 日第九批限售流
通股 8,525 股上市流通,2019 年 8 月 5 日第十批限售流通股 49,770 股上市流通导致公司股本结构变化。
     现公司股本结构为:
                  股份类别                          股份数(股)                      比例%
一、有限售条件的流通股份
1、其他内资持股                                                     683,422                      0.38
有限售条件股份合计                                                  683,422                      0.38
二、无限售条件流通股份
人民币普通股                                                   177,455,496                      99.62
无限售条件流通股份合计                                         177,455,496                      99.62
三、股份总数                                                   178,138,918                     100.00
     (二)股改实施后至今,各股东持有限售流通股的比例的变化情况
                                                                                                     单位:股
                                                                                        截至有限售流通股上市
              股权分置改革实施时                           历次变动情况
                                                                                                流通日
 股东名称
             持有有限售   占总股本                                                      剩余有限售 占总股本
                                          变动时间             变动原因   变动数量
             流通股数量   比例(%)                                                     流通股数量 比例(%)
                                      2006 年 6 月 21 日       司法拍卖   -12,000,000
沈阳商业城                            2007 年 6 月 25 日       司法拍卖    -9,300,000
(集团)有限   64,368,010      36.13    2007 年 7 月 30 日       司法拍卖   -18,000,000           0
公司                                  2012 年 2 月 22 日       偿还对价    -4,160,070
                                      2012 年 3 月 16 日       解除限售   -20,907,940
                                      2007 年 6 月 25 日       司法拍卖     9,300,000
深圳市琪创
                                      2007 年 7 月 30 日       司法拍卖    11,000,000
能贸易有限                                                                                      0
                                      2010 年 3 月 12 日       偿还对价    -3,368,813
公司
                                      2010 年 3 月 26 日       解除限售   -16,931,187
深圳市天元                            2006 年 6 月 21 日       司法拍卖    12,000,000
伟业实业发                            2010 年 3 月 12 日       偿还对价    -1,991,416           0
展有限公司                            2010 年 3 月 26 日       解除限售   -10,008,584
深圳市菲尔                            2007 年 7 月 30 日       司法拍卖     7,000,000
普斯电子有                            2010 年 3 月 12 日       偿还对价    -1,161,659           0
限公司                                2010 年 3 月 26 日       解除限售    -5,838,341
惠州市时俊
                                      2007 年 3 月 19 日       解除限售    -8,906,946
投资发展有   11,551,574       6.48                                                              0
                                      2008 年 6 月 18 日       解除限售    -2,644,628
限公司
惠州市惠雄   9,174,535        5.15    2007 年 3 月 19 日       解除限售    -8,906,946           0
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贸易发展有                         2008 年 6 月 18 日    解除限售         -267,589
限公司
上海名成投
资咨询有限   2,919,170     1.64    2007 年 3 月 19 日    解除限售       -2,919,170           0
公司
                                  2007 年 3 月 19 日      解除限售      -2,440,620
                                  2010 年 3 月 12 日    收回垫付对价     6,521,888
                                  2010 年 3 月 26 日      解除限售      -6,521,888
沈阳中兴商                        2012 年 2 月 22 日    收回垫付对价     4,160,070
业集团有限   2,440,620     1.37                                                          9,905      0.005
公司                              2014 年 1 月 13 日      解除限售      -4,160,070
                                  2019 年 6 月 27 日    收回偿还对价        9,905
上海锋泽投
资咨询有限   1,334,478     0.75   2007 年 3 月 19 日     解除限售       -1,334,478           0
公司
北京二维投
资管理有限   1,209,371     0.68   2007 年 3 月 19 日     解除限售       -1,209,371           0
公司
上海凝成经
贸发展有限     361,141     0.20   2007 年 3 月 19 日     解除限售         -361,141           0
公司
沈阳市联营
               361,141     0.20   2007 年 3 月 19 日     解除限售         -361,141           0
公司
大连保税区
中阿国际贸     361,141     0.20   2007 年 3 月 19 日     解除限售         -361,141           0
易有限公司
沈阳储运集
               361,141     0.20   2007 年 3 月 19 日     解除限售         -361,141           0
团公司
                                  2007 年 3 月 19 日     解除限售          -92,440
                                  2011 年 8 月 22 日     解除限售         -204,605
                                  2013 年 6 月 20 日     解除限售          -59,675
其他股东     1,217,790     0.70   2014 年 12 月 22 日    解除限售         -119,353     673,517      0.378
                                  2015 年 7 月 29 日     解除限售           -8,525
                                  2019 年 6 月 27 日     偿还对价           -9,905
                                   2019 年 8 月 5 日     解除限售          -49,770
                                  2007 年 3 月 19 日     解除限售      -27,254,535
                                  2008 年 6 月 18 日     解除限售       -2,912,217
                                  2010 年 3 月 26 日     解除限售      -39,300,000
                                  2011 年 8 月 22 日     解除限售         -204,605
                                  2012 年 3 月 16 日     解除限售      -20,907,940
   合计      95,660,112   53.70                                                        683,422      0.383
                                   2013 年 6 月 20 日    解除限售          -59,675
                                   2014 年 1 月 13 日    解除限售       -4,160,070
                                  2014 年 12 月 22 日    解除限售         -119,353
                                   2015 年 7 月 29 日    解除限售           -8,525
                                    2019 年 8 月 5 日    解除限售          -49,770
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    (1)2008 年 8 月,沈阳市商业国有资产经营有限责任公司已更名为沈阳中兴商业集团有限公司,2009
年 8 月,沈阳商业城(集团)更名为沈阳商业城(集团)有限公司。
     股权分置改革后,沈阳商业城(集团)因债务纠纷股份被司法拍卖,深圳市天元伟业实业发展有限公
司(以下称天元伟业)买受 12,000,000 股、深圳市琪创能贸易有限公司(以下称琪创能)买受 20,300,000
股、深圳市菲尔普斯电子有限公司(以下称菲尔普斯)买受 7,000,000 股。沈阳商业城(集团)仍持有
25,068,010 股。
     2010 年 3 月 7 日,天元伟业、琪创能、菲尔普斯与中兴集团签署《偿还对价协议书》。同意向沈阳中
兴商业集团有限公司按比例偿还相应对价股份,天元伟业偿还 1,991,416 股,琪创能偿还 3,368,813 股,
菲尔普斯偿还 1,161,659 股。上述股东共偿还对价 6,521,888 股,占商业城股份总数的 3.66%。天元伟业、
琪创能、菲尔普斯所持股份于 2010 年 3 月 26 日上市流通。(详细情况见公司披露的相关公告)。
     2012 年 2 月 6 日,沈阳商业城(集团)有限公司与沈阳中兴商业集团有限公司签署《偿还对价协议书》,
同意向沈阳中兴商业集团有限公司按比例偿还相应对价股份 4,160,070 股,于 2012 年 2 月 22 日在中国证
券登记结算有限公司上海分公司办理了过户手续。2012 年 3 月 16 日, 沈阳商业城(集团)有限公司持有
的 20,907,940 股限售流通股上市流通。
    截至 2020 年 11 月通过司法裁决、公证,股东变更情况如下:
                                                                                        单位:股
                     原股东名称                     持股数量       现股东名称       持股数量
    沈阳市圣安娜食品厂                                     8,525    王海东                  8,525
    沈阳市铁西区天鹅高级服装厂                             8,525    邹    涛                8,525
    沈阳市和平区金龙皮革制品厂                             8,525    张馨方                  8,525
    沈阳市铁西区华美服装厂                                 8,525    李西光                  8,525
    沈阳市于洪友谊服装厂                                   8,525    吴继平                  8,525
    瑞安市莘塍羊毛衫厂                                     8,525    张柱忠                  8,525
    浙江省海盐县澉浦信义针织厂                             8,525    王    奇                8,525
    中国人民解放军 87027 部队皮毛厂                        8,525    张士文                  8,525
    沈阳市皮鞋五厂分厂                                     8,525    刘长伟                  8,525
    广东高明县人和鞋业公司沈阳经营部                       8,525    赵澄卓                  8,525
    沈阳市沈海综合商店                                     8,525    王振海                  8,525
    沈阳长城针织品厂                                       8,525    宋孚光                  8,525
    沈阳市荣昌皮鞋厂                                       8,525    杨    威                8,525
    沈阳市沈兴针织厂                                       8,525    沈桂菊                  8,525
    沈阳市大东区富华木器厂                                 8,525    罗万忠                  8,525
    沈阳市丽雅服装厂                                      17,051    吴渤洋                 17,051
    沈阳市丽雅服装厂                                      42,627    章奎财                 42,627
    沈河袜品批发站                                         8,525    任晓静                  8,525
    沈阳市中亚皮件厂                                       8,525    马秀芳                  8,525
    沈阳有色金属职工大学综合商店                           8,525    张宝华                  8,525
    沈阳市飞棱食品联合厂                                   8,525    姚兴全                  8,525
    沈阳市塔湾皮箱厂                                       8,525    佟胤撝                  8,525
    沈阳市港太皮鞋厂                                       8,525    焦艳军                  8,525
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    沈阳真空技术研究所虹光灯具厂                         8,525      王戈                 8,525
    沈阳纺织品批发公司                                   8,525     王硕宁                8,525
    沈阳市先锋制鞋厂                                     8,525     佟胤撝                8,525
    沈阳市铁西区沈锦陶瓷经销部                           8,525     陈志坤                8,525
    沈阳东影服装厂                                       8,525      陈莹                 8,525
    沈阳市皇姑区盛昌鞋厂                                 8,525     谷雪梅                8,525
    原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因为原股东将股份转让(或拍卖等)而发生
变化。
    (2)2007 年 3 月 19 日,公司 27,254,535 股限售流通股上市流通,详细情况见 2007 年 3 月 12 日中
证报、上证报及上交所网站上刊登的公告。
    2008 年 6 月 18 日,公司 2,912,217 股限售流通股上市流通,详细情况见 2008 年 6 月 13 日中证报、
上证报及上交所网站上刊登的公告。
    2010 年 3 月 26 日,公司 39,300,000 股限售流通股上市流通,详细情况见 2010 年 3 月 20 日中证报、
上证报及上交所网站上刊登的公告。
      2011 年 8 月 22 日,公司 204,605 股限售流通股上市流通,详细情况见 2011 年 8 月 13 日中证报、上
证报及上交所网站上刊登的公告。
    2012 年 3 月 16 日,公司 20,907,940 股限售流通股上市流通,详细情况见 2012 年 3 月 9 日中证报、上
证报及上交所网站上刊登的公告。
    2013 年 6 月 20 日,公司 59,675 股限售流通股上市流通,详细情况见 2013 年 6 月 7 日中证报、上证报
及上交所网站上刊登的公告。
    2014 年 1 月 13 日,公司 4,160,070 股限售流通股上市流通,详细情况见 2014 年 1 月 3 日中证报、上
证报及上交所网站上刊登的公告。
    2014 年 12 月 22 日,公司 119,353 股限售流通股上市流通,详细情况见 2014 年 12 月 17 日中证报、上
证报及上交所网站上刊登的公告。
    2015 年 7 月 29 日,公司 8,525 股限售流通股上市流通,详细情况见 2015 年 7 月 29 日中证报、上证报
及上交所网站上刊登的公告。
    2019 年 8 月 5 日,公司 49770 限售流通股上市流通,详细情况见 2019 年 7 月 31 日中证报、上证报及
上交所网站上刊登的公告。
    四、大股东占用资金的解决安排情况
    公司不存在大股东占用资金情况。
    五、保荐机构核查意见
     公司股权分置改革保荐机构为:德邦证券有限责任公司,保荐机构核查意见为:
     德邦证券有限责任公司(简称“德邦证券”)作为商业城股权分置改革的保荐机构,根据上海证券交
易所《股权分置改革工作备忘录第 14 号--股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜》(2007 年 8
月 29 日修订稿)等的要求,就商业城董事会提交的商业城有限售条件的流通股上市流通申请进行核查,并
出具核查意见:
     德邦证券核查后认为,截至本核查意见出具日,商业城相关股东目前已履行并正在履行其在商业城股
权分置改革中所做的各项承诺;商业城本次有限售条件股份上市流通将不会影响其他股权分置改革承诺的
继续履行。商业城本次有限售条件股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规
定。商业城公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
  600306                                                                          *ST 商城股改限售流通股上市公告
         六、本次限售流通股上市情况
         (一)本次限售流通股上市数量为:17,050 股;
         (二)本次限售流通股上市日期为:2020 年 12 月 18 日;
         (三)限售流通股上市明细清单
                                                                                                       单位:股
                                   持有限售流通股   持有限售流通股占公司总                      剩余限售流通股
    序号            股东名称                                                 本次上市数量
                                         数量           股本比例(%)                                 数量
     1       陈莹                           8,525                   0.0048             8,525
      2      谷雪梅                         8,525                   0.0048             8,525
    合计                                   17,050                   0.0096            17,050
         (四)本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
      本次上市的限售流通股股东为股权分置改革时未明确表态参与股改的股东,沈阳市商业国有资产经营
  有限公司为其先行垫付该部分股东持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价。该部分股东所持股
  份(无论该等股份的所有权是否发生转移)如上市流通,应当向沈阳市商业国有资产经营有限公司偿还代
  为垫付的款项或股权以及相关权益,或者取得沈阳市商业国有资产经营有限公司的书面同意,并由公司向
  上交所提出该等股份的上市流通申请。
      本次上市的限售流通股股东通过公证、司法裁决,股东变更情况如下
              原股东名称               持股数量             现股东名称            持股数量
  沈阳东影服装厂                            8,525               陈莹                    8,525
  沈阳市皇姑区盛昌鞋厂                      8,525              谷雪梅                   8,525
      原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因为原股东将股份转让(或拍卖等)而发生
  变化。
       本次申请上市的限售流通股股东于 2020 年 11 月与沈阳中兴商业集团有限公司 (原沈阳市商业国有
  资产经营有限责任公司)签署偿还对价协议,以每位股东应偿还的对价股数,按商业城 2020 年 11 月 25
  日前 30 个交易日收盘价的平均值 4.989 元/股为标准,以现金偿还沈阳中兴商业集团有限公司垫付的对价
  股份。偿还对价情况如下:
                                                                                        偿还标准
   序号                        股东名称                持股数        应偿还股数                      偿还金额(元)
                                                                                          元/股
     1                     陈莹                             8,525            1,415             4.989       7,059.44
     2                   谷雪梅                             8,525            1,415             4.989       7,059.44
   合计                                                    17,050            2,830                       14,118.88
注:应偿还股数=持股数*0.165951345
         其他股权分置改革时未明确表态参与股改的股东,待履行对价偿还义务后,再办理解除限售手续。
         除以上情形外,公司其他有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
         七、此前限售流通股上市情况
         2007 年 3 月 19 日,公司首次第一批 27,254,535 股限售流通股上市流通。
         2008 年 6 月 18 日,公司第二批 2,912,217 股限售流通股上市流通。
         2010 年 3 月 26 日,公司第三批 39,300,000 股限售流通股上市流通。
         2011 年 8 月 22 日,公司第四批 204,605 股限售流通股上市流通。
600306                                                                 *ST 商城股改限售流通股上市公告
    2012 年 3 月 16 日, 公司第五批 20,907,940 股限售流通股上市流通。
    2013 年 6 月 20 日,公司第六批 59,675 股限售流通股上市流通。
    2014 年 1 月 13 日,公司第七批限售流通股 4,160,070 股上市流通。
    2014 年 12 月 22 日,公司第八批限售流通股 119,353 股上市流通。
    2015 年 7 月 29 日,公司第九批限售流通股 8,525 股上市流通。
    2019 年 8 月 5 日,公司第十批限售流通股 49,770 股上市流通。
    本次有限售条件的流通股上市为公司安排的第十一批有限售条件(仅限股改形成)的流通股上市。
    八、股本变动结构表
                                                                                      单位:股
                                                 本次上市前        变动数           本次上市后
   有限售条件   其他境内法人持有股份                 683,422           -17,050          666,372
   的流通股份   有限售条件的流通股份合计             683,422           -17,050          666,372
   无限售条件   A股                              177,455,496            17,050      177,472,546
   的流通股份   无限售条件的流通股份合计         177,455,496            17,050      177,472,546
     股份总额                                    178,138,918                        178,138,918
    九、备查文件
    1、公司董事会盖章的限售流通股上市申请表
    2、保荐机构核查意见书
                                                                   沈阳商业城股份有限公司董事会
                                                                               2020 年 12 月 11 日

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