农发种业2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

                       中农发种业集团股份有限公司
      2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》和《中农发种业集团股份有限公
司募集资金管理办法》的规定,现将 2018 年度募集资金的存放及使用情况报告如下:



    一、 募集资金基本情况

    (一)募集资金金额、资金到账时间

    根据中农发种业集团股份有限公司(以下简称:公司或本公司)2015 年度第一次临时
股东大会决议,经中国证券监督管理委员会《关于核准中农发种业集团股份有限公司向郭文
江等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2126 号)核准,本公司向
特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)股票 16,398,054 股募集本次发行股份购买资
产的配套资金,每股发行价格为人民币 7.71 元,募集资金总额为人民币 126,428,996.34
元,扣除各项发行费用人民币 5,495,592.22 元后,实际募集资金净额为 120,933,404.12
元。上述募集资金于 2015 年 10 月 12 日到位,到位情况已经中审亚太会计师事务所(特殊
普通合伙)验证确认,并由其出具《验资报告》(中审亚太验字(2015)011040-2 号)。

    (二)以前年度已使用金额、报告期内使用金额及当前余额

    公司 2015 年度收到募集资金 120,933,404.12 元;2016 年度使用募集资金人民币
65,282,344.37 元 , 均 投 入 了 募 集 资 金 投 资 项 目 ; 2017 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币

1,729,958.53 元,均投入了募集资金投资项目;2018 年度使用金额及当前余额如下表:

                             项目                                     金额(人民币元)

截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                      1,535,042.01

  加:本期利息及理财收入(扣除银行手续费)                                    1,349,073.73

  加:本期收回的以暂时闲置募集资金购买理财产品的本金                         55,000,000.00

  减:本年度已使用募集资金金额                                                   57,719,900

截至2018年12月31日募集资金专户余额                                               164,215.74
                                               1
    二、 募集资金管理情况

    (一)募集资金管理制度的制定和执行

    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,本公司根据《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定和要求,结合本公司实
际情况,制订了《中农发种业集团股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金
管理办法》”),对募集资金的存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。

    本公司对募集资金实行专户存储,严格按照《募集资金管理办法》的有关规定存放、使
用及管理募集资金。

   (二)募集资金存储情况

    截至 2018 年 12 月 31 日,公司募集资金专户的存储情况如下表:
              开户行                          账号                  余额(元)
中国农业银行北京康运支行(注)        11230401040010763                   164,215.74
中国建设银行濮阳黄河路支行            41001504810050223356                       0.00

    (注:中国农业银行北京康运支行为中国农业银行北京亚运村支行的下辖二级支行)

    1、募集资金到账后一个月内,本公司与中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行、
独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(详见
2015 年 11 月 10 日上海证券交易所网站 063 号公告);

    2、公司用募集资金对实施主体进行增资完成后,本公司与中国建设银行股份有限公司
濮阳黄河路支行、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、控股子公司中农发河南农化有
限公司(以下简称“河南农化”)签订了《募集资金专户存储四方监管协议》(详见 2016 年
3 月 15 日上海证券交易所网站 012 号公告);

    上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》
不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日,协议签订各方均按照监管协议的规定履行了相
应职责。

    截至 2019 年 3 月 1 日,公司募集资金已全部使用完毕,募集资金专户不再使用,公司
已将上述募集资金专用账户予以注销。 详见 2019 年 3 月 2 日上海证券交易所网站 006 号公
告。)

    三、 募集资金的实际使用情况

    (一)募投项目的资金使用情况

    本次非公开发行股票募集配套资金主要用于“河南农化 1 万吨/年 MEA 产能扩建在建项
目”、“补充河南农化运营资金”。2016 年 3 月,公司按照《发行股份购买资产协议》的约定,
                                          2
将本次募集资金中的 6,700 万元转入河南农化开设的募集资金专户,以增资方式用于本次募
投项目的实施。截至报告期末,河南农化累计使用募集资金 6,701.31 万元(含利息收入)。

    募集资金具体使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。

    (二)使用闲置募集资金进行现金管理的情况

    经 2017 年 8 月 11 日召开的公司第六届董事会第 6 次会议审议,同意公司使用不超过人
民币 5,500 万元(含 5,500 万元)的暂时闲置募集资金进行现金管理,期限为自董事会审议
通过之日起一年之内有效。

    2017 年 11 月 27 日,公司与上海浦东发展银行北京分行签订协议,使用暂时闲置的募
集资金人民币 5500 万元整购买了期限 180 天的保本型对公结构性存款产品,获得收益
118.25 万元。

    四、 变更募投项目的资金使用情况

    2018 年 7 月 17 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更剩
余募集资金用途并永久补充河南农化流动资金的议案》。公司原计划使用非公开发行股票募
集资金 6,445.75 万元用于控股子公司河南农化 1 万吨/年 MEA 产能扩建在建项目,为了提高
募集资金使用效率和投资回报,降低公司财务费用,公司根据募集资金投资项目实际情况以
及公司发展战略的需要,变更上述募投项目剩余的募集资金用途,全部用于永久补充河南农
化流动资金。变更用途的募集资金总额 5,788.41 万元,2018 年度实际使用 5,771.99 万元,
剩余 16.42 万元。

    变更募投项目的资金具体使用情况详见附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。

    五、 募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理办法》
的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018 年度募集资金的存放与使用情况,不存
在违规使用和管理募集资金的情形。

    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

    信永中和会计师事务所认为:公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照

中国证券监督管理委员会及上海证券交易所对上市公司募集资金管理的相关规定编制,在所

有重大方面如实反映了公司 2018 年度募集资金的实际存放与使用情况。

    七、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论

性意见


                                          3
    中信建投证券股份有限公司认为:公司本次募集资金的存放与实际使用情况符合中国证

券监督管理委员会、上海证券交易所关于募集资金存放和使用的相关法律法规规定,不存在

募集资金存放或使用违反相关法律法规的情形。

    八、上网披露的公告附件

    (一)独立财务顾问对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见;

    (二)会计师事务所对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

    特此公告




                                               中农发种业集团股份有限公司董事会

                                                                2019 年 4 月 25 日




                                       4
  附表 1                                                                   募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                              单位:万元

                           项目                                        金额或比例                            项目                                    金额
募集资金总额                                                            12,093.34                 报告期投入募集资金总额                         5,771.99
变更用途的募集资金总额                                                  5,788.41
                                                                                                  已累计投入募集资金总额                         12,473.3
变更用途的募集资金总额比例                                               47.86%
                         是否已变                           截至年                              截至报告期末累      截至报告期   项目达到
                                  募集资金                                         截至报告期                                               本年度募   是否达      项目可行性是
       承诺投            更项目            调整后的         末承诺     报告期投                 计投入金额与承      末投入进度   预定可使
                                  承诺的投                                         末累计投入                                               集资金实   到预计      否发生重大变
       资项目            (含部分           投资总额         投入金       入金额                 诺投入金额的差      (%)(4)=   用状态的
                                    资总额                                           金额(2)                                                现的效益     效益          化
                           变更)                            额(1)                               额(3)=(2)-(1)        (2)/(1)      日期
河南农化 1 万吨/年 MEA
                            是    6,445.75     1,053.72     1,053.72      0.00      1,053.72           0              100.00      ——        ——          ——        是
产能扩建在建项目
                                               5,647.59
补充河南农化运营资金        否    5,497.15                  5,647.59      0.00      5,647.59         0.00             100.00       ——       ——          ——        否
                                                注(1)
永久补充河南农化流动                          5,788.41 注
                            否      ——                    5,788.41    5,771.99    5,771.99     -16.42 注(3)       99.72        ——       ——          ——        否
资金                                              (2)
        合计                —    11,942.90    12,489.72 12,489.72      5,771.99    12,473.3        -16.42             ——        ——       ——          ——       ——

未达到计划进度原因                                          无。
                                                            近年来受安全生产、环保等持续高压影响,农药下游厂商总体开工不足,部分地区产量下滑,原计划开展的“河南农
                                                            化 1 万吨/年 MEA 产能扩建在建项目”产能无法得到充分释放,考虑到未来相关市场整体环境的不确定性,减少河南农
项目可行性发生重大变化的情况说明
                                                            化经营负担,提高募集资金的使用效率,公司于 2018 年 7 月 17 日召开 2018 年第一次临时股东大会,对该项目剩余募
                                                            集资金用途进行变更,全部用于永久补充河南农化流动资金。
                                                            2016 年 4 月 7 日,经公司第五届董事会第 30 次会议同意使用募集资金置换先期投入的“河南农化 1 万吨/年 MEA 产能
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                            扩建在建项目”自筹资金 880.73 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                          无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                        无。
募集资金其他使用情况                                        无。

 注(1):“补充河南农化运营资金”募集后承诺投资金额较募集前承诺投资金额多 150.44 万元,是由于募集资金到位后确定的中介费用较募集前预算的中介费用减少形成。
 注(2):变更募集资金用途后用于“永久补充河南农化流动资金”的金额包含银行利息及理财收益。
 注(3):截至 2019 年 3 月 1 日,“永久补充河南农化流动资金”项目募集资金已全部使用完毕。



                                                                                           5
          附表 2:

                                                                      变更募集资金投资项目情况表

                                                                                                                                                      单位:万元
变更后的项目   对应的原项目      变更后项目拟    截至期末计划   本年度实际投    实际累计投入    投资进度(%)    项目达到预定   本年度实现的   是否达到预   变更后的项目
                                 投入募集资金    累计投资金额   入金额          金额(2)         (3)=(2)/(1)      可使用状态日   效益           计效益       可行性是否发
                                 总额            (1)                                                             期                                         生重大变化




               河南农化 1 万吨
永久补充河南
               /年 MEA 产能扩                                                                                        ——           ——           ——         否
农化流动资金                       5,788.41        5,788.41       5,771.99         5,771.99          99.72
               建在建项目

合计                   —                                                                              ——            ——          ——           ——        ——
                                   5,788.41        5,788.41          5,771.99        5,771.99
                                                 2018 年 7 月 17 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更剩余募集资金用途并永久补充河南农化流动资金的
                                                 议案》。公司原计划使用非公开发行股票募集资金 6,445.75 万元用于控股子公司河南农化 1 万吨/年 MEA 产能扩建在建项目,为了提高
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募
                                                 募集资金使用效率和投资回报,降低公司财务费用,公司根据募集资金投资项目实际情况以及公司发展战略的需要,变更上述募集资金
投项目)
                                                 投资项目剩余募集资金用途,全部用于永久补充河南农化流动资金。(详见 2018 年 6 月 30 日上海证券交易所网站 032 号公告、2018
                                                 年 7 月 18 日上海证券交易所网站 035 号公告)

未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)     无。


变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明         无。




                                                                                   6

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