振华重工2020年第三季度报告全文

                          2020 年第三季度报告



公司代码:600320 900947                         公司简称:振华重工 振华 B 股




        上海振华重工(集团)股份有限公司
              2020 年第三季度报告




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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录...................................................................... 9




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人朱连宇、主管会计工作负责人黄庆丰及会计机构负责人(会计主管人员)朱晓怀

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                       本报告期末比上年度
                         本报告期末                 上年度末
                                                                           末增减(%)
总资产                   79,113,200,158             74,410,783,300                   6.32
归属于上市公司股东的     13,902,933,005             15,543,404,014                 -10.55
净资产
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)                (1-9 月)
经营活动产生的现金流         67,638,752                  91,275,890                -25.90
量净额
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末        比上年同期增减
                         (1-9 月)                (1-9 月)                (%)
营业收入                 14,473,044,236             15,538,382,483                  -6.86
归属于上市公司股东的        192,128,339                  243,231,715               -21.01
净利润
归属于上市公司股东的         70,862,719                  184,297,536               -61.55
扣除非经常性损益的净
利润

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加权平均净资产收益率                1.38                       1.61      减少 0.23 个百分点
(%)
基本每股收益(元/股)              0.036                      0.046                 -21.74
稀释每股收益(元/股)              0.036                      0.046                 -21.74



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                               单位:元     币种:人民币
                                              本期金额      年初至报告期末金额
                项目                                                                说明
                                            (7-9 月)         (1-9 月)
非流动资产处置损益                              1,356,777             35,850,441
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经         15,904,066             39,792,976
营业务密切相关,符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保          255,750,405          -29,537,734
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍
生金融负债和其他债权投资取得的投资收


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单独进行减值测试的应收款项、合同资产减                              103,086,100
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出          6,938,958              5,116,029
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额(税后)                   -2,332,824              -9,896,020
所得税影响额                                -43,584,453             -23,146,172
                 合计                       234,032,929             121,265,620



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                  单位:股
股东总数(户)                                                                     222,336
                                 前十名股东持股情况
                                                                  质押或冻
                                                         持有有限
         股东名称             期末持股数      比例                  结情况         股东性
                                                         售条件股
         (全称)                 量          (%)                 股份 数            质
                                                         份数量
                                                                  状态 量
中交集团(香港)控股有限 916,755,84                             0          0       境外法
                                             17.401                 无
公司                              0                                                  人
中国交通建设股份有限公司 855,542,04                             0            0     国有法
                                             16.239                   无
                                  4                                                  人
中国交通建设集团有限公司 663,223,37                             0            0     国有法
                                             12.589                   无
                                  5                                                  人
中央汇金资产管理有限责任
                         89,378,640               1.70               未知           未知
公司
中国证券金融股份有限公司 82,269,868               1.56               未知           未知
博时基金-农业银行-博时
                         19,855,920               0.38               未知           未知
中证金融资产管理计划
易方达基金-农业银行-易
                         19,855,920               0.38               未知           未知
方达中证金融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成
                         19,855,920               0.38               未知           未知
中证金融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实
                         19,855,920               0.38               未知           未知
中证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发
                         19,855,920               0.38               未知           未知
中证金融资产管理计划

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中欧基金-农业银行-中欧
                          19,855,920     0.38               未知          未知
中证金融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏                                                  未知
                          19,855,920     0.38               未知
中证金融资产管理计划
银华基金-农业银行-银华                                                  未知
                          19,855,920     0.38               未知
中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方                                                  未知
                          19,855,920     0.38               未知
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金-农业银行-                                                  未知
工银瑞信中证金融资产管理 19,855,920      0.38               未知
计划
                      前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                             持有无限售条件          股份种类及数量
                                       流通股的数量            种类      数量
中交集团(香港)控股有限公司             916,755,840       境内上市外资
                                                                 股
中国交通建设股份有限公司                     855,542,044   人民币普通股
中国交通建设集团有限公司                     663,223,375   人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司                  89,378,640   人民币普通股
中国证券金融股份有限公司                      82,269,868   人民币普通股
博时基金-农业银行-博时中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
易方达基金-农业银行-易方达中证金            19,855,920
                                                           人民币普通股
融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
广发基金-农业银行-广发中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
银华基金-农业银行-银华中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证金融资            19,855,920
                                                           人民币普通股
产管理计划
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中            19,855,920
                                                           人民币普通股
证金融资产管理计划




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上述股东关联关系或一致行动的说明          上述前十大股东中,中交集团(香港)控
                                          股有限公司、中国交通建设集团有限公司
                                          及中国交通建设股份有限公司属关联方企
                                          业。公司未知其余股东之间是否存在关联
                                          关系,也未知是否属于《上市公司股东持
                                          股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                                          动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明




2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用

资产负债表项目
           科目               2020年9月30日       2019年12月31日     变动幅度    注释
货币资金                        1,907,469,608      3,310,297,451      -42.38%   (1)
应收账款                        7,539,065,235      4,966,175,528       51.81%   (2)
应收款项融资                      190,535,385          406,408,604    -53.12%   (3)
存货                           23,423,528,856      8,561,251,580      173.60%   (4)
已完工尚未结算款                                  12,434,158,624     -100.00%   (5)
合同资产                        1,740,327,972                          不适用   (6)
递延所得税资产                    742,054,752          486,197,635     52.62%   (7)
其他非流动资产                    776,249,522          161,337,287    381.13%   (8)
其他非流动金融资产                325,826,619                          不适用   (9)
预收款项                                      -        822,987,986   -100.00%   (10)
合同负债                       11,550,865,451                          不适用   (11)
已结算尚未完工款                                   1,679,950,879     -100.00%   (12)
应付职工薪酬                       41,025,945          329,978,281    -87.57%   (13)
一年内到期的非流动负债          2,982,931,381      7,287,484,513      -59.07%   (14)
长期借款                       14,517,362,833      8,413,339,986       72.55%   (15)
预计负债                          306,537,249          484,000,772    -36.67%   (16)

分析:
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(1)    货币资金           货币资金的减少主要系本公司采购生产物资及购建固定资产支
                            付款项增加所致
(2)    应收账款           应收账款的增加主要系本公司执行新收入准则,对应收账款进行
                            调整所致
(3)    应收款项融资       应收款项融资的减少主要系本公司应收银行承兑汇票减少所致
(4)    存货               存货的增加主要系本公司执行新收入准则,对已完工尚未结算款
                            进行重分类所致
(5)    已完工尚未结算款   已完工尚未结算款的减少主要系本公司执行新收入准则,对已完
                            工尚未结算款进行重分类所致
(6)    合同资产           合同资产的增加主要系本公司执行新收入准则,对已完工尚未结
                            算款进行重分类所致
(7)    递延所得税资产     递延所得税资产的增加主要系本公司执行新收入准则追溯调整
                            年初未分配利润对企业所得税影响所致
(8)    其他非流动资产     其他非流动资产的增加主要系本公司执行新收入准则,应收一年
                            以上合同质保尾款增加所致
(9)    其他非流动金融资   其他非流动金融资产的增加主要系本公司失去中交天和机械设
         产                 备制造有限公司控制权后剩余股权的公允价值所致
(10)   预收款项           预收款项的减少主要系本公司执行新收入准则,对预收款项进行
                            重分类所致
(11)   合同负债           合同负债的增加主要系本公司执行新收入准则,对已结算尚未完
                            工款和预收款项进行重分类所致
(12)   已结算尚未完工款   已结算尚未完工款的减少主要系本公司执行新收入准则,对已结
                            算尚未完工款进行重分类所致
(13)   应付职工薪酬       应付职工薪酬的减少主要系本公司支付职工年终奖所致
(14)   一年内到期的非流   一年内到期的非流动负债的减少主要系本公司银行长期借款到
         动负债             期支付增加所致
(15)   长期借款           长期借款的增加主要系本公司一年以上的银行长期借款增加所
                            致
(16)   预计负债           预计负债的减少主要系本公司产品预估售后服务成本减少所致


利润表项目
         科目               2020年1-9月            2019年1-9月        变动幅度     注释
公允价值变动收益                -89,355,072               5,912,542   -1611.28%   (17)
信用减值损失                     39,858,139         -232,858,413         不适用   (18)
资产减值损失                    -38,509,782          211,396,519       -118.22%   (19)
资产处置收益                      5,985,371              44,302,193     -86.49%   (20)
所得税费用                       34,426,684          113,369,964        -69.63%   (21)


分析:


(17)   公允价值变动收益   公允价值变动收益的变动主要系本公司交易性金融资产公允价
                            值变动损失增加所致
(18)   信用减值损失       信用减值损失的变动主要系本公司应收款项计提坏账准备减少

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                                     2020 年第三季度报告



                             所致
(19)   资产减值损失        资产减值损失的变动主要系本公司计提存货跌价准备增加所致。
(20)   资产处置收益        资产处置收益的变动主要系本公司固定资产处置净收益减少所
                             致
(21)   所得税费用          所得税费用的变动主要系本公司本期利润总额减少所致


现金流量表项目
               科目                  2020年1-9月       2019年1-9月       变动幅度      注释
筹资活动产生的现金流量净额            958,993,855     2,389,522,594        -59.87%   (22)

分析:
(22)      筹资活动产生的现金流量   筹资活动产生的现金流量净额的变动主要系本公司银行
            净额                     借款净增加额减少所致




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                                      上海振华重工(集团)股份
                                                           公司名称
                                                                      有限公司
                                                      法定代表人      朱连宇
                                                              日期    2020 年 10 月 30 日




四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2020 年 9 月 30 日

                                           9 / 27
                                 2020 年第三季度报告



编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司

                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       2020 年 9 月 30 日      2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                        1,907,469,608            3,310,297,451
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                  1,631,694,679            1,739,792,062
  衍生金融资产
  应收票据                                                                     5,650,000
  应收账款                                        7,539,065,235            4,966,175,528
  应收款项融资                                       190,535,385             406,408,604
  预付款项                                           725,920,177             935,878,777
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                      1,081,031,103            1,176,561,508
  其中:应收利息
         应收股利                                                              1,072,390
  买入返售金融资产
  存货                                           23,423,528,856            8,561,251,580
  已完工尚未结算款                                                        12,434,158,624
  合同资产                                        1,740,327,972
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                          1,400,361,429            1,313,203,581
  其他流动资产                                       791,342,898             720,183,574
   流动资产合计                                  40,431,277,342           35,569,561,289
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                                      5,302,864,542            5,227,728,420
  长期股权投资                                    3,027,732,870            2,873,673,745
  其他权益工具投资                                     59,155,839             61,981,268
  其他非流动金融资产                                 325,826,619
  投资性房地产                                       404,689,038             418,425,533
  固定资产                                       20,026,882,556           21,454,967,299
  在建工程                                        4,388,624,240            4,380,489,888
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产

                                       10 / 27
                          2020 年第三季度报告



 无形资产                                  3,359,045,081      3,506,541,366
 开发支出
 商誉                                        268,434,934        268,434,934
 长期待摊费用                                      362,823       1,444,636
 递延所得税资产                              742,054,752        486,197,635
 其他非流动资产                              776,249,522        161,337,287
   非流动资产合计                         38,681,922,816     38,841,222,011
     资产总计                             79,113,200,158     74,410,783,300
流动负债:
 短期借款                                 20,170,121,080     22,001,319,380
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债                                                  7,312,741
 衍生金融负债
 应付票据                                  3,058,891,387      3,420,945,451
 应付账款                                  6,825,599,261      7,869,378,365
 预收款项                                                       822,987,986
 合同负债                                 11,550,865,451
 已结算尚未完工款                                             1,679,950,879
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                                   41,025,945      329,978,281
 应交税费                                    182,531,340        144,506,742
 其他应付款                                  764,212,450        711,389,996
 其中:应付利息
        应付股利                                   352,598      31,701,965
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债                    2,982,931,381      7,287,484,513
 其他流动负债
   流动负债合计                           45,576,178,295     44,275,254,334
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                                 14,517,362,833      8,413,339,986
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款                                1,633,775,673      1,741,945,636
                                11 / 27
                                    2020 年第三季度报告



  长期应付职工薪酬
  预计负债                                             306,537,249                  484,000,772
  递延收益                                             384,538,781                  458,722,579
  递延所得税负债                                          68,512,545                 89,856,727
  其他非流动负债                                       318,207,728                  376,626,821
    非流动负债合计                                  17,228,934,809               11,564,492,521
       负债合计                                     62,805,113,104               55,839,746,855
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                 5,268,353,501                5,268,353,501
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                           4,834,854,332                4,834,854,332
  减:库存股
  其他综合收益                                            -2,639,364                 23,530,451
  专项储备                                                 3,870,944                  3,615,638
  盈余公积                                           1,617,626,164                1,761,198,709
  一般风险准备
  未分配利润                                         2,180,867,428                3,651,851,383
  归属于母公司所有者权益(或股东权                  13,902,933,005               15,543,404,014
益)合计
  少数股东权益                                       2,405,154,049                3,027,632,431
    所有者权益(或股东权益)合计                    16,308,087,054               18,571,036,445
       负债和所有者权益(或股东权益)               79,113,200,158               74,410,783,300
总计


法定代表人:朱连宇           主管会计工作负责人:黄庆丰                会计机构负责人:朱晓怀

                                   母公司资产负债表
                                   2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                      2020 年 9 月 30 日             2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                             945,871,769                2,009,711,462
  交易性金融资产                                       939,817,902                  717,766,887
  衍生金融资产
  应收票据                                                                            5,650,000
  应收账款                                          16,009,769,075               11,188,977,446
  应收款项融资                                         189,135,385                  372,373,708
  预付款项                                           2,955,677,375                2,516,366,730
  其他应收款                                         6,528,928,251                7,850,320,715

                                          12 / 27
                          2020 年第三季度报告



 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                     20,080,992,372    8,605,357,557
 已完工尚未结算款                                           7,399,709,689
 合同资产                                    734,196,037
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产                      16,068,800       16,068,800
 其他流动资产                                339,218,673      242,069,645
   流动资产合计                           48,739,675,639   40,924,372,639
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                                  323,481,918      349,516,318
 长期股权投资                              8,840,011,364    8,748,485,729
 其他权益工具投资                            59,155,839       61,981,268
 其他非流动金融资产                          325,826,619
 投资性房地产                                404,689,038      418,425,533
 固定资产                                  4,017,730,431    4,484,852,694
 在建工程                                    538,327,434      352,334,608
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                  1,508,366,092    1,537,053,308
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                              694,530,011      461,638,248
 其他非流动资产                              632,915,659
   非流动资产合计                         17,345,034,405   16,414,287,706
     资产总计                             66,084,710,044   57,338,660,345
流动负债:
 短期借款                                 15,174,001,442   16,511,846,099
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                                  3,756,500,182    4,115,677,123
 应付账款                                  4,900,881,832    4,097,874,390
 预收款项                                                     490,409,652
 合同负债                                 11,043,208,857
 已结算尚未完工款                                           2,053,025,876
 应付职工薪酬                                31,134,281       312,443,598
 应交税费                                    12,180,298       24,536,759
 其他应付款                                  910,230,379    1,223,412,212
                                13 / 27
                                      2020 年第三季度报告



  其中:应付利息
          应付股利                                            352,598                    352,598
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                               1,481,480,333               5,454,698,322
  其他流动负债
    流动负债合计                                      37,309,617,604              34,283,924,031
非流动负债:
  长期借款                                            13,627,479,166               6,446,433,319
  应付债券
  其中:优先股
           永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                               293,247,006                 470,724,247
  递延收益                                               319,053,247                 329,345,661
  递延所得税负债
  其他非流动负债                                            3,528,343                 21,272,925
    非流动负债合计                                    14,243,307,762               7,267,776,152
        负债合计                                      51,552,925,366              41,551,700,183
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                   5,268,353,501               5,268,353,501
  其他权益工具
  其中:优先股
           永续债
  资本公积                                             4,914,468,683               4,914,468,683
  减:库存股
  其他综合收益                                              7,757,370                  8,348,107
  专项储备                                                  1,281,735
  盈余公积                                             1,617,117,891               1,760,690,436
  未分配利润                                           2,722,805,498               3,835,099,435
       归属于母公司股东权益合计                       14,531,784,678              15,786,960,162
       所有者权益(或股东权益)合计                   14,531,784,678              15,786,960,162
        负债和所有者权益(或股东权益)                66,084,710,044              57,338,660,345
总计


法定代表人:朱连宇           主管会计工作负责人:黄庆丰                 会计机构负责人:朱晓怀

                                         合并利润表
                                       2020 年 1—9 月
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

                                            14 / 27
                                        2020 年第三季度报告



                              2020 年第三季   2019 年第三季   2020 年前三季    2019 年前三季
          项目
                               度(7-9 月)    度(7-9 月)    度(1-9 月)     度(1-9 月)
一、营业总收入                5,341,644,401 5,351,591,749     14,473,044,236   15,538,382,483
其中:营业收入                5,341,644,401 5,351,591,749     14,473,044,236   15,538,382,483
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收

二、营业总成本                5,353,996,885 5,144,705,609     14,427,367,934   15,434,008,192
其中:营业成本                4,703,590,748 4,292,208,031     12,268,551,258   12,914,462,488
       利息支出
       手续费及佣金支

       退保金
       赔付支出净额
      提取保险责任准
备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加               18,085,096       19,410,424      68,443,142       73,806,389
       销售费用                 20,464,227       27,314,382      79,405,537       83,233,274
       管理费用                171,094,869      248,583,292      680,253,480      755,883,745
       研发费用                136,872,043      145,999,285      431,553,281      422,053,557
       财务费用                303,889,902      411,190,195      899,161,236    1,184,568,739
       其中:利息费用          318,748,387      447,476,794    1,052,396,186    1,304,060,305
              利息收入         103,468,961       87,154,151      269,100,905      214,761,221
  加:其他收益                  19,041,755        8,032,659      39,792,976       31,899,551
      投资收益(损失以          24,243,637       30,489,436      151,804,721      120,345,473
“-”号填列)
      其中:对联营企业          18,531,353       31,561,826      70,480,452       56,580,560
和合营企业的投资收益
              以摊余成
本 计 量 的 金融 资 产终 止
确认收益
      汇兑收益(损失以
“-”号填列)
      净敞口套期收益
(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收           256,195,560     -173,717,262      -89,355,072       5,912,542
益(损失以“-”号填列)
      信用减值损失(损            -656,161     -125,760,608      39,858,139      -232,858,413
失以“-”号填列)

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      资产减值损失(损        -96,438,020      93,602,460   -38,509,782   211,396,519
失以“-”号填列)
      资产处置收益(损         1,356,778       23,391,176    5,985,371    44,302,193
失以“-”号填列)
三 、 营 业 利润 ( 亏损 以   191,391,065      62,924,001   155,252,655   285,372,156
“-”号填列)
  加:营业外收入               4,069,934        6,000,371   12,318,082    11,826,343
  减:营业外支出                 268,663          837,607    7,202,053     1,537,618
四、利润总额(亏损总额        195,192,336      68,086,765   160,368,684   295,660,881
以“-”号填列)
  减:所得税费用              12,127,249       61,751,581   34,426,684    113,369,964
五 、 净 利 润( 净 亏损 以   183,065,087       6,335,184   125,942,000   182,290,917
“-”号填列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经营净利润        183,065,087       6,335,184   125,942,000   182,290,917
( 净 亏 损 以“ - ”号 填
列)
      2.终止经营净利润
( 净 亏 损 以“ - ”号 填
列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于母公司股        175,488,612      20,809,039   192,128,339   243,231,715
东 的 净 利 润( 净 亏损 以
“-”号填列)
      2. 少 数 股 东 损 益     7,576,475      -14,473,855   -66,186,339   -60,940,798
( 净 亏 损 以 “-” 号 填
列)
六、其他综合收益的税后        -25,911,161      27,055,618   -34,936,263   36,744,246
净额
  (一)归属母公司所有        -13,013,884      16,531,429   -26,169,815   25,784,758
者 的 其 他 综合 收 益的 税
后净额
    1. 不 能 重 分 类 进 损                                 -2,401,616     8,229,086
益的其他综合收益
    (1)重新计量设定
受益计划变动额
    (2)权益法下不能
转损益的其他综合收益
    (3)其他权益工具                                       -2,401,616     8,229,086
投资公允价值变动
    (4)企业自身信用
风险公允价值变动
    2. 将 重 分 类 进 损 益   -13,013,884      16,531,429   -23,768,199   17,555,672
                                            16 / 27
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的其他综合收益
    (1)权益法下可转             12,623,505        -557,666          2,459,922       -1,493,299
损益的其他综合收益
    (2)其他债权投资
公允价值变动
     (3)金融资产重分
类 计 入 其 他综 合 收益 的
金额
    (4)其他债权投资
信用减值准备
    (5)现金流量套期
储备
    (6)外币财务报表            -25,637,389      17,089,095        -26,228,121       19,048,971
折算差额
    (7)其他
  (二)归属于少数股东           -12,897,277      10,524,189         -8,766,448       10,959,488
的 其 他 综 合收 益 的税 后
净额
七、综合收益总额                 157,153,926      33,390,802         91,005,737      219,035,163
  (一)归属于母公司所           162,474,728      37,340,468        165,958,524      269,016,473
有者的综合收益总额
  (二)归属于少数股东            -5,320,802      -3,949,666        -74,952,787      -49,981,310
的综合收益总额
八、每股收益:
 (一)基本每股收益                    0.033             0.004            0.036            0.046
(元/股)
 (二)稀释每股收益                    0.033             0.004            0.036            0.046
(元/股)


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:朱连宇        主管会计工作负责人:黄庆丰        会计机构负责人:朱晓怀

                                      母公司利润表
                                     2020 年 1—9 月
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季度
        项目
                        度(7-9 月)    度(7-9 月)      (1-9 月)     (1-9 月)
一、营业收入                  6,154,779,241    4,688,671,695     14,835,108,069   15,951,937,381
  减:营业成本                5,695,232,131    3,860,432,553     13,055,040,972   13,792,195,887
       税金及附加                4,517,009        6,637,866         24,673,035       28,274,320
       销售费用                 18,836,314       19,294,867         61,037,072       64,543,936

                                               17 / 27
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      管理费用           114,059,362     103,736,971         296,592,553    294,476,810
      研发费用           107,965,946     105,571,483         313,196,415    309,341,760
      财务费用           548,915,844     179,908,596       1,042,215,705    839,250,602
      其中:利息费用     259,871,137     314,195,394         811,292,127    985,014,558
            利息收入      2,608,298        3,154,084         10,853,987      9,311,931
  加:其他收益           17,518,155        1,725,754         19,866,924     14,580,656
      投资收益(损失     24,226,520       30,886,149         158,121,350    57,039,415
以“-”号填列)
      其中:对联营企     18,174,768       30,886,149         68,340,822     56,266,353
业和合营企业的投资收

      以摊余成本计量
的金融资产终止确认收

      净敞口套期收益
(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收     336,135,907     -29,325,444         222,051,015    89,499,188
益(损失以“-”号填
列)
      信用减值损失        3,975,599     -122,876,649         52,374,095    -212,211,786
(损失以“-”号填列)
      资产减值损失       -93,692,876     113,319,142         -35,539,156    225,611,011
(损失以“-”号填列)
      资产处置收益          812,011      -20,253,223          5,575,338     -1,763,030
(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以     -45,772,049     386,565,088         464,801,883    796,609,520
“-”号填列)
  加:营业外收入          1,046,619        2,497,988          2,773,871      4,435,941
  减:营业外支出            114,511           475,968         3,243,407        620,121
三、利润总额(亏损总     -44,839,941     388,587,108         464,332,347    800,425,340
额以“-”号填列)
    减:所得税费用       -20,410,617      45,168,805         21,055,700     90,704,527
四、净利润(净亏损以     -24,429,324     343,418,303         443,276,647    709,720,813
“-”号填列)
  (一)持续经营净利     -24,429,324     343,418,303         443,276,647    709,720,813
润(净亏损以“-”号
填列)
  (二)终止经营净利
润(净亏损以“-”号
填列)
五、其他综合收益的税     11,601,567               31,665       -590,737      7,377,375
后净额
  (一)不能重分类进                                         -2,401,616      8,229,086
                                        18 / 27
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损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受
益计划变动额
    2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
    3.其他权益工具投                                          -2,401,616        8,229,086
资公允价值变动
    4.企业自身信用风
险公允价值变动
  (二)将重分类进损      11,601,567               31,665      1,810,879         -851,711
益的其他综合收益
    1.权益法下可转损      12,623,505         -557,666          2,459,922       -1,493,299
益的其他综合收益
    2.其他债权投资公
允价值变动
    3.金融资产重分类
计入其他综合收益的金

    4.其他债权投资信
用减值准备
     5.现金流量套期储

    6.外币财务报表折      -1,021,938           589,331          -649,043          641,588
算差额
     7.其他
六、综合收益总额          -12,827,757     343,449,968         442,685,910     717,098,188
归属于母公司所有者的      -12,827,757     343,449,968         442,685,910     717,098,188
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益总额
七、每股收益:
   (一)基本每股收           不适用               不适用         不适用           不适用
益(元/股)
   (二)稀释每股收           不适用               不适用         不适用           不适用
益(元/股)

法定代表人:朱连宇         主管会计工作负责人:黄庆丰            会计机构负责人:朱晓怀

                                  合并现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                     2020 年前三季度            2019 年前三季度

                                         19 / 27
                                   2020 年第三季度报告



                                               (1-9 月)             (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     15,538,532,222      15,069,186,999
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                      825,732,712       1,191,567,942
  收到其他与经营活动有关的现金                        140,068,442          204,232,347
    经营活动现金流入小计                           16,504,333,376      16,464,987,288
  购买商品、接受劳务支付的现金                     14,085,099,957      14,106,656,224
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                      1,696,473,914       1,689,974,163
  支付的各项税费                                      342,338,145          296,913,584
  支付其他与经营活动有关的现金                        312,782,608          280,167,427
    经营活动现金流出小计                           16,436,694,624      16,373,711,398
      经营活动产生的现金流量净额                         67,638,752         91,275,890
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                 47,666,335
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                      1,458,279        157,253,325
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                           15,584,058         17,905,330
    投资活动现金流入小计                                 64,708,672        175,158,655
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                1,890,625,013       2,595,436,952
产支付的现金
  投资支付的现金                                      130,250,000          429,000,000
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现

                                         20 / 27
                                   2020 年第三季度报告



金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        243,269,060
    投资活动现金流出小计                            2,264,144,073            3,024,436,952
      投资活动产生的现金流量净额                   -2,199,435,401           -2,849,278,297
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                  169,815,000                2,790,000
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                  169,815,000                2,790,000
现金
  取得借款收到的现金                               36,304,974,050           32,651,222,409
  收到其他与筹资活动有关的现金                        503,156,568              461,598,525
    筹资活动现金流入小计                           36,977,945,618           33,115,610,934
  偿还债务支付的现金                               33,599,384,917           28,735,818,084
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                1,412,020,025            1,625,520,738
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                      1,007,546,821              364,749,518
    筹资活动现金流出小计                           36,018,951,763           30,726,088,340
      筹资活动产生的现金流量净额                      958,993,855            2,389,522,594
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -1,172,802,794             -368,479,813
  加:期初现金及现金等价物余额                      3,068,024,976            3,148,987,372
六、期末现金及现金等价物余额                        1,895,222,182            2,780,507,559

法定代表人:朱连宇         主管会计工作负责人:黄庆丰             会计机构负责人:朱晓怀

                                  母公司现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度            2019 年前三季度
                                               (1-9 月)               金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     12,956,581,490           11,597,534,648
  收到的税费返还                                      687,553,320            1,175,862,119
  收到其他与经营活动有关的现金                           62,753,799             90,357,900
    经营活动现金流入小计                           13,706,888,609           12,863,754,667
  购买商品、接受劳务支付的现金                     12,970,206,241           11,105,288,219
  支付给职工及为职工支付的现金                        808,895,482              802,780,560
  支付的各项税费                                         53,368,614             56,203,305
  支付其他与经营活动有关的现金                        171,233,889              188,980,828
    经营活动现金流出小计                           14,003,704,226           12,153,252,912
  经营活动产生的现金流量净额                         -296,815,617              710,501,755

                                         21 / 27
                                     2020 年第三季度报告



二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                   2,149,552
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                       1,309,799                  32,872,668
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                   3,459,351                  32,872,668
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                   1,048,747,683                 106,036,752
产支付的现金
  投资支付的现金                                         264,950,000                 444,832,300
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               1,313,697,683                 550,869,052
      投资活动产生的现金流量净额                     -1,310,238,332                 -517,996,384
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 30,408,608,644               24,630,648,105
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             30,408,608,644               24,630,648,105
  偿还债务支付的现金                                 28,289,725,652               24,064,976,062
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   1,142,547,695               1,289,278,607
  支付其他与筹资活动有关的现金                           203,727,815
    筹资活动现金流出小计                             29,636,001,162               25,354,254,669
      筹资活动产生的现金流量净额                         772,607,482                -723,606,564
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                            -834,446,467                -531,101,193
  加:期初现金及现金等价物余额                         1,770,070,810               1,930,451,140
六、期末现金及现金等价物余额                             935,624,343               1,399,349,947

法定代表人:朱连宇         主管会计工作负责人:黄庆丰                会计机构负责人:朱晓怀

4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                      合并资产负债表
                                                                             单位:元 币种:人民币
               项目              2019 年 12 月 31 日     2020 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                          3,310,297,451          3,310,297,451
  结算备付金

                                           22 / 27
                           2020 年第三季度报告



 拆出资金
 交易性金融资产            1,739,792,062          1,739,792,062
 衍生金融资产
 应收票据                      5,650,000             5,650,000
 应收账款                  4,966,175,528          8,505,923,488    3,539,747,960
 应收款项融资                406,408,604            406,408,604
 预付款项                    935,878,777            935,878,777
 应收保费
 应收分保账款
 应收分保合同准备金
 其他应收款                1,176,561,508          1,211,042,301       34,480,793
 其中:应收利息                     -                                      -
        应收股利               1,072,390             1,072,390
 买入返售金融资产
 存货                      8,561,251,580         21,072,249,062   12,510,997,482
 已完工尚未结算款         12,434,158,624                     -    -12,434,158,624
 合同资产                                           987,717,554      987,717,554
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产    1,313,203,581          1,313,203,581
 其他流动资产                720,183,574            720,183,574
   流动资产合计           35,569,561,289         40,208,346,454    4,638,785,165
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                5,227,728,420          5,227,728,420
 长期股权投资              2,873,673,745          2,873,673,745
 其他权益工具投资             61,981,268            61,981,268
 其他非流动金融资产
 投资性房地产                418,425,533            418,425,533
 固定资产                 21,454,967,299         21,454,967,299
 在建工程                  4,380,489,888          4,380,489,888
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                  3,506,541,366          3,506,541,366
 开发支出
 商誉                        268,434,934            268,434,934
 长期待摊费用                  1,444,636             1,444,636
 递延所得税资产              486,197,635            768,623,080      282,425,445
 其他非流动资产              161,337,287          1,060,785,988      899,448,701
   非流动资产合计         38,841,222,011         40,023,096,157    1,181,874,146

                                 23 / 27
                           2020 年第三季度报告



     资产总计             74,410,783,300         80,231,442,611    5,820,659,311
流动负债:
 短期借款                 22,001,319,380         22,001,319,380
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债                7,312,741             7,312,741
 衍生金融负债
 应付票据                  3,420,945,451          3,420,945,451
 应付账款                  7,869,378,365          7,869,378,365
 预收款项                    822,987,986            166,750,428     -656,237,558
 合同负债                                         9,740,819,682    9,740,819,682
 已结算尚未完工款          1,679,950,879                     -    -1,679,950,879
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                329,978,281            329,978,281
 应交税费                    144,506,742            144,506,742
 其他应付款                  711,389,996            711,389,996
 其中:应付利息
       应付股利               31,701,965            31,701,965
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债    7,287,484,513          7,287,484,513
 其他流动负债                                       30,770,358       30,770,358
   流动负债合计           44,275,254,334         51,710,655,937    7,435,401,603
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                  8,413,339,986          8,413,339,986
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款                1,741,945,636          1,741,945,636
 长期应付职工薪酬
 预计负债                    484,000,772            484,000,772
 递延收益                    458,722,579            458,722,579
 递延所得税负债               89,856,727            89,856,727
 其他非流动负债              376,626,821            376,626,821
   非流动负债合计         11,564,492,521         11,564,492,521
     负债合计             55,839,746,855         63,275,148,458    7,435,401,603

                                 24 / 27
                                    2020 年第三季度报告



所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)               5,268,353,501           5,268,353,501
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                         4,834,854,332           4,834,854,332
  减:库存股
  其他综合收益                         23,530,451            23,530,451
  专项储备                              3,615,638             3,615,638
  盈余公积                         1,761,198,709           1,617,626,164          -143,572,545
  一般风险准备
  未分配利润                       3,651,851,383           2,252,156,764        -1,399,694,619
  归属于母公司所有者权益(或      15,543,404,014          14,000,136,850        -1,543,267,164
股东权益)合计
  少数股东权益                     3,027,632,431           2,956,157,303           -71,475,128
    所有者权益(或股东权益)      18,571,036,445          16,956,294,153        -1,614,742,292
合计
      负债和所有者权益(或股      74,410,783,300          80,231,442,611         5,820,659,311
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用



                                    母公司资产负债表
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目              2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日            调整数
流动资产:
  货币资金                         2,009,711,462          2,009,711,462
  交易性金融资产                     717,766,887            717,766,887
  衍生金融资产
  应收票据                             5,650,000              5,650,000
  应收账款                        11,188,977,446      14,397,897,895             3,208,920,449
  应收款项融资                       372,373,708            372,373,708
  预付款项                         2,516,366,730          2,516,366,730
  其他应收款                       7,850,320,715          7,884,801,508             34,480,793
  其中:应收利息
         应收股利
  存货                             8,605,357,557      16,104,469,329             7,499,111,772
  已完工尚未结算款                 7,399,709,689                      -         -7,399,709,689
  合同资产                                                  817,100,259            817,100,259
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产              16,068,800             16,068,800
                                          25 / 27
                           2020 年第三季度报告



 其他流动资产                242,069,645           242,069,645
   流动资产合计           40,924,372,639       45,084,276,223     4,159,903,584
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                  349,516,318           349,516,318
 长期股权投资              8,748,485,729         8,748,485,729
 其他权益工具投资            61,981,268            61,981,268
 其他非流动金融资产
 投资性房地产                418,425,533           418,425,533
 固定资产                  4,484,852,694         4,484,852,694
 在建工程                    352,334,608           352,334,608
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                  1,537,053,308         1,537,053,308
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产              461,638,248           712,472,486      250,834,238
 其他非流动资产                                    899,448,701      899,448,701
   非流动资产合计         16,414,287,706       17,564,570,645     1,150,282,939
     资产总计             57,338,660,345       62,648,846,868     5,310,186,523
流动负债:
 短期借款                 16,511,846,099       16,511,846,099
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                  4,115,677,123         4,115,677,123
 应付账款                  4,097,874,390         4,097,874,390
 预收款项                    490,409,652                    -      -490,409,652
 合同负债                                        9,289,347,505    9,289,347,505
 已结算尚未完工款          2,053,025,876                    -    -2,053,025,876
 应付职工薪酬                312,443,598           312,443,598
 应交税费                    24,536,759            24,536,759
 其他应付款                1,223,412,212         1,223,412,212
 其中:应付利息                            -                -
        应付股利                 352,598              352,598
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债    5,454,698,322         5,454,698,322
 其他流动负债
   流动负债合计           34,283,924,031       41,029,836,008     6,745,911,977
非流动负债:

                                 26 / 27
                                  2020 年第三季度报告



  长期借款                       6,446,433,319          6,446,433,319
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                         470,724,247            470,724,247
  递延收益                         329,345,661            329,345,661
  递延所得税负债
  其他非流动负债                    21,272,925            21,272,925
    非流动负债合计               7,267,776,152          7,267,776,152
      负债合计                  41,551,700,183      48,297,612,160       6,745,911,977
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)             5,268,353,501          5,268,353,501
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                       4,914,468,683          4,914,468,683
  减:库存股
  其他综合收益                       8,348,107             8,348,107
  专项储备
  盈余公积                       1,760,690,436          1,617,117,891     -143,572,545
  未分配利润                     3,835,099,435          2,542,946,526   -1,292,152,909
    所有者权益(或股东权益)    15,786,960,162      14,351,234,708      -1,435,725,454
合计
      负债和所有者权益(或股    57,338,660,345      62,648,846,868       5,310,186,523
东权益)总计

各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用




4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




                                        27 / 27

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