阳泉煤业2019年年度报告

公司代码:600348                         公司简称:阳泉煤业




               阳泉煤业(集团)股份有限公司
                     2019 年年度报告
                                       阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告


                                  重要提示

       一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告
内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承
担个别和连带的法律责任。

       二、公司全体董事出席董事会会议。

       三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意
见的审计报告。

       四、公司负责人杨乃时、主管会计工作负责人范宏庆及会计机构负责人
(会计主管人员)范宏庆声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完
整。

       五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
       公司拟以 2019 年 12 月 31 日总股本 2,405,000,000 股为基数,向全体股
东按每 10 股派发现金红利 2.80 元(含税)。

       六、前瞻性陈述的风险声明
       √适用 □不适用
       经营情况讨论与分析中涉及未来计划等前瞻性陈述,该计划不构成公司对
投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
       七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
       否
       八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
       否
       九、重大风险提示
       公司已在经营情况讨论与分析中详细描述了公司未来重大风险,敬请投资
者予以关注。
       十、其他
       □适用 √不适用
                                  阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告



                               目录

第一节   释义 ................................................... 1
第二节   公司简介和主要财务指标 ................................. 3
第三节   公司业务概要 ........................................... 7
第四节   经营情况讨论与分析 .................................... 10
第五节   重要事项 .............................................. 32
第六节   普通股股份变动及股东情况 .............................. 47
第七节   优先股相关情况 ........................................ 52
第八节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... 53
第九节   公司治理 .............................................. 60
第十节   公司债券相关情况 ...................................... 67
第十一节 财务报告 .............................................. 76
第十二节 备查文件目录 ......................................... 244
                                       阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                            第一节 释义

      释义
      在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
                                常用词语释义
中国证监会                 指       中国证券监督管理委员会
上交所                     指       上海证券交易所
阳煤集团                   指       阳泉煤业(集团)有限责任公司
公司、阳泉煤业             指       阳泉煤业(集团)股份有限公司
立信、会计师事务所         指       立信会计师事务所(特殊普通合伙)
一矿                       指       阳泉煤业(集团)股份有限公司一矿
二矿                       指       阳泉煤业(集团)股份有限公司二矿
发供电分公司               指       阳泉煤业(集团)股份有限公司发供电分公司
天泰公司                   指       阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司
泰昌公司                   指       阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业有限公司
裕泰公司                   指       阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业有限公司
兴裕公司                   指       阳泉煤业(集团)平定东升兴裕煤业有限公司
煤矸石公司                 指       阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司
国华选煤公司               指       山西阳煤国华选煤工程技术有限公司
芬雷公司                   指       山西阳煤芬雷选煤有限公司
阳煤电力公司               指       阳泉阳煤电力有限公司
昔阳销售公司               指       阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司
左权销售公司               指       阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司
寿阳销售公司               指       阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司
保德销售公司               指       阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司
平定销售公司               指       阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司
和顺销售公司               指       阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司
清徐销售公司               指       阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司
平鲁销售公司               指       阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司
翼城销售公司               指       阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司
盂县销售公司               指       阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司
安泽销售公司               指       阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司
天津销售公司               指       天津阳煤煤炭销售有限公司
青岛销售公司               指       青岛阳煤煤炭销售有限公司
五矿选煤厂                 指       阳泉煤业(集团)股份有限公司五矿选煤厂
长沟洗选煤公司             指       阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司
天成公司                   指       阳泉天成煤炭铁路集运有限公司
陆港公司                   指       山西(阳泉)国际陆港集团有限公司
新景矿公司                 指       山西新景矿煤业有限责任公司
开元公司                   指       阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司
平舒公司                   指       山西平舒煤业有限公司
景福公司                   指       阳泉煤业集团寿阳景福煤业有限公司
榆树坡公司                 指       山西宁武榆树坡煤业有限公司

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泊里公司       指     阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司
扬德公司       指     晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司
鲁西燃料公司   指     聊城鲁西燃料有限公司
晋东公司       指     阳泉煤业晋东物流有限公司
西上庄公司     指     阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司
香港国贸公司   指     阳煤集团香港国际贸易有限公司




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                          第二节 公司简介和主要财务指标

      一、公司信息
公司的中文名称                                                                阳泉煤业(集团)股份有限公司
公司的中文简称                                                                                    阳泉煤业
公司的外文名称                                             YANG QUAN COAL INDUSTRY(GROUP)CO., LTD.
公司的外文名称缩写                                                                           YQMY
公司的法定代表人                                                                             杨乃时



      二、联系人和联系方式
                                              董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                                             王平浩                              王平浩
联系地址                                         山西省阳泉市北大街5号               山西省阳泉市北大街5号
电话                                                       0353-7080590                        0353-7080590
传真                                                       0353-7080589                        0353-7080589
电子信箱                                           yqmy600348@sina.com                 yqmy600348@sina.com



      三、基本情况简介
公司注册地址                                                                         山西省阳泉市北大街5号
公司注册地址的邮政编码                                                                             045000
公司办公地址                                                                         山西省阳泉市北大街5号
公司办公地址的邮政编码                                                                               045000
公司网址                                                                                  http://www.yqmy.cc
电子信箱                                                                               yqmy600348@sina.com



      四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                                       《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                                                       www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                                                   阳泉煤业(集团)股份有限公司证券部



      五、公司股票简况
                                                公司股票简况
     股票种类            股票上市交易所           股票简称             股票代码           变更前股票简称
       A股               上海证券交易所           阳泉煤业               600348               国阳新能



      六、其他相关资料
                                   名称                                     立信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境内)
                                   办公地址                                 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
                                          第 3 页 共 247 页
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                                    签字会计师姓名                                                  刘志红、王普洲



     七、 近三年主要会计数据和财务指标
     (一)主要会计数据
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                               本期比上年同期增
      主要会计数据                 2019年                   2018年                                      2017年
                                                                                     减(%)
营业收入                     32,657,944,785.36         32,683,712,211.90                   -0.08   28,146,397,227.78
归属于上市公司股东的净利
                              1,700,817,116.61          1,971,274,188.39                  -13.72    1,636,150,746.14

归属于上市公司股东的扣除
                              1,577,236,520.19          1,733,169,934.41                   -9.00    1,635,138,464.50
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净                                                                   -6.88
                              3,505,053,319.84          3,763,883,895.38                            2,868,711,568.85

                                                                               本期末比上年同期
                                   2019年末                 2018年末                                  2017年末
                                                                                 末增减(%)
归属于上市公司股东的净资
                             22,539,419,643.77         21,166,052,345.19                    6.49   15,015,908,440.65

总资产                       49,065,098,244.27         46,127,765,281.45                    6.37   41,996,772,123.61

     (二)主要财务指标
                                                                                本期比上年同期
          主要财务指标                      2019年              2018年                                  2017年
                                                                                    增减(%)
基本每股收益(元/股)                               0.71               0.82              -13.41                  0.68
稀释每股收益(元/股)                               0.71               0.82              -13.41                  0.68
扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                                     0.66               0.72               -8.33                  0.68
(元/股)
                                                                                 减少1.36个百分
加权平均净资产收益率(%)                         10.21                11.57                                     11.49
                                                                                             点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                                                 减少0.74个百分
                                                     9.50              10.24                                     11.48
产收益率(%)                                                                                点


      报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
      □适用 √不适用


      八、境内外会计准则下会计数据差异
      (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润
和归属于上市公司股东的净资产差异情况
      □适用 √不适用
      (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润
和归属于上市公司股东的净资产差异情况
                                              第 4 页 共 247 页
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      □适用 √不适用
      (三)境内外会计准则差异的说明:
      □适用 √不适用


      九、2019 年分季度主要财务数据
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                第一季度           第二季度             第三季度         第四季度
                              (1-3月份)        (4-6月份)          (7-9月份)     (10-12月份)
营业收入                   8,088,623,059.14    7,437,170,598.74    8,968,155,285.17 8,163,995,842.31
归属于上市公司股东的净利
                             529,209,185.03      534,115,409.23         533,744,606.72      103,747,915.63

归属于上市公司股东的扣除
                             525,010,475.96      536,794,654.94         527,967,679.85      -12,536,290.56
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净
                             325,013,062.86   -1,191,303,661.48    1,609,714,195.09       2,761,629,723.37



      季度数据与已披露定期报告数据差异说明
      □适用 √不适用

      十、非经常性损益项目和金额
      √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
          非经常性损益项目             2019年金额      附注(如适用)      2018年金额     2017年金额
非流动资产处置损益                   -21,065,904.64                      -51,375,583.83 -40,684,928.83
越权审批,或无正式批准文件,或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正   116,531,390.43                      375,976,842.80     149,063,608.61
常经营业务密切相关,符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初                                          -108,033.98
至合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期                                        10,803,776.00     -10,803,776.00
保值业务外,持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益
,以及处置交易性金融资产、交易性金
融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资   12,183,267.10                                                       /
产减值准备转回
受托经营取得的托管费收入             51,056,266.40                        19,372,907.36      28,280,452.82
除上述各项之外的其他营业外收入和支    4,604,243.87                       -36,470,138.80     -94,750,969.35

少数股东权益影响额                     1,098,649.05                         -545,573.19       3,937,556.22
所得税影响额                         -40,827,315.79                      -79,549,942.38     -34,029,661.83

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合计                           123,580,596.42                       238,104,253.98     1,012,281.64




       十一、采用公允价值计量的项目
       √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
          项目名称          期初余额            期末余额          当期变动      对当期利润的影响金额
其他权益工具投资            44,280,000.00      35,040,000.00     -9,240,000.00
应收款项融资             2,615,990,424.89   2,464,199,053.17   -151,791,371.72
             合计        2,660,270,424.89   2,499,239,053.17   -161,031,371.72




       十二、其他
       □适用 √不适用




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                         第三节 公司业务概要

    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    (一)公司所从事的主要业务
    公司所属行业为煤炭采掘类。主要从事煤炭生产、洗选加工、销售,电力
生产、销售,热力生产、销售,以及道路普通货物运输、设备租赁、施工机械
配件等。公司主要产品分为煤炭产品、电力、热力等三大类。其中:煤炭产品
主要是优质无烟煤,可用于电力、化肥、冶金、机械、建材等行业;电力主要
用于工业生产和居民生活;热力主要用于工业加热和城市居民供暧等。
    (二)公司经营模式
    公司经营模式:在经营管理方面,不断革新煤矿管控模式,建立以效益效
率为导向的激励约束机制,强化现场管控,实施政策激励,充分调动积极性,
增强了煤矿的自主经营意识;在安全管理方面,创新提升“166”安全管理体
系,递进组织季度安全生产活动,扎实推进安全生产标准化达标创建,扎实构
建“7+3”瓦斯治理模式,坚持煤矿水害防治“六进”管理,夯实水害预防管
理基础;在采购方面,坚持集中采购,建立仓储、运输、销售物资动态管理监
督机制,借力 ERP 系统建设,提升效率;销售方面,推行集中统一销售、铁路
为主、长协为主的煤炭销售策略,推进市场、价格、用户三个体系的创建;在
资金管控方面,实行以现金流管理为核心的全面预算管理模式,强化债务风险
动态监测,实行资金动态平衡计划和现金流年度、季度、月度规划,严防债券
违约事件发生。
    主要业绩驱动因素:报告期内,公司业绩主要来源于煤炭业务,煤炭利润
源于产量增长及采煤成本和其他管理成本的控制。
    (三)行业情况说明
    公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一,是典型的资源和劳
动力密集型行业。相对于其他新兴产业,煤炭行业是一个成熟行业,发展前景
相对稳定,成长性一般,产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和相关
下游行业发展的影响,属于需求拉动型市场。


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    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    □适用 √不适用

    三、报告期内核心竞争力分析
    √适用 □不适用
    (一)资源优势
    公司拥有较丰富的煤炭储备资源,其中大部分为稀缺煤种无烟煤,这些煤
炭储备资源,为公司发展提供了充足的资源保障。公司主要煤炭产品包括 3#
无烟喷吹煤、无烟洗末煤、贫瘦喷吹煤、无烟洗中块、洗小块、无烟末煤、贫
瘦末煤等多个品种。
    (二)生产技术优势
    煤炭生产方面,依靠科技创新,公司致力于实现煤的安全、绿色、智能化
开采,正在让煤炭这个传统产业,焕发出勃勃生机。以智能机器人无人探测技
术研究应用为科技创新重点,不断推进“机械化换人、自动化减人”。依靠瓦
斯治理技术的创新研究,公司践行“7+3”瓦斯治理阳泉模式,基本找到了适
合阳泉矿区的瓦斯治理新路子。“推行‘7+3’瓦斯治理阳泉模式后,突出煤
层掘进工作面月单进水平平均提高 30%以上,本煤层抽采效率大幅提高,回采
面抽采达标时间缩短近一半。
    煤矸石治理,阳泉煤业坚持新发展理念,深入实施创新驱动发展战略,紧
紧围绕行业内重大科技需求,着力攻克关键核心技术,加强科技创新开放合作。
在国家 863 计划、自然基金等支持下,以阳泉矸石山坡面作为试验地进行研究,
研发了自燃煤矸石山治理与生态重建技术体系和以覆压阻燃为核心的自燃煤
矸石山治理的关键技术。
    (三)市场优势
    公司煤炭产品优质稳定,行销全国多个省市及用户,销量逐年递增。冶金
用煤主要供应鞍钢、本钢、首钢、河钢等国内重点大型钢铁企业。近年来,公
司积极调整产品结构,优化市场结构,与一批国内大钢厂、大电厂和国际大钢
铁企业形成了战略合作伙伴关系,具有一定的抗市场风险能力。



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    从销售端积极开展煤炭电商销售交易模式,带动运输服务、售后服务升级。
参与煤炭在线销售,开拓销售新渠道,提高了传统产业效率,在煤炭交易、物
流服务等方面提升服务水平,为旧动能改造注入了新的活力与动力。2019 年,
依托中国(太原)煤炭交易中心电商平台,公司煤炭销售工作开始大胆尝试,
创新开展了煤炭电子化线上交易。
    (四)运输优势
    公司位于有“山西东大门”之称的阳泉市,地处山西省沁水煤田东北部,
石太铁路和石太高速公路从矿区穿过,交通十分便利。铁路运输跨石家庄、太
原两个铁路分局,西距太原 110 公里,东距石家庄 120 公里,拥有阳泉、白羊
墅和寿阳三个发煤站及先进的储装运系统,是铁路重点保障的国有特大型煤炭
企业,供应及时、可靠,合同兑现率高。
    公司在联合铁路、港口,山西(阳泉)国际陆港集团有限公司成立后,稳步
实现从“黑”货到“白”货走向“洋”货的战略目标,进行物流产业生态创新
性研究,做大做强现代物流业。依托北京路局强大的铁路运力支持,整合铁路
运线周边矿井资源,采取站台租赁、合作发运或自行组织等多种方式,全力推
行市场化“公转铁”发运,有力支撑了公司的铁路外运。
    (五)人才方面
    公司拥有一支业务能力强、素质高、经验丰富的煤炭生产经营管理人才队
伍,保证了公司经营管理和业务拓展的顺利推进。截至 2019 年底,公司拥有
研究生以上学历 142 人,本科以上学历 5,061 人,专业技术人员 911 人。




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                   第四节 经营情况讨论与分析

    一、经营情况讨论与分析
    2019 年,我国宏观经济增速放缓,电力行业用煤需求持续低迷以及煤炭
进口持续增长等多重因素影响下,煤炭价格整体有所下行。公司面对新的行业
形势,以强化党建工作为引领,凝心聚力、坚定信心、担当尽责,坚持“铁路
为主、长协为主”的销售战略,通过优化市场结构、加强制度建设、创新销售
模式等举措,保外运、稳价格、促回款、增销量,经营达到预期。营业收入完
成 326.58 亿元,利润完成 23.06 亿元,公司保持了健康稳定运行态势。回顾
过去一年,公司主要做好以下工作:
    安全方面,公司紧紧围绕创新提升“166”安全管理体系的目标要求,递
进组织季度安全生产活动,扎实推进安全生产标准化达标创建,持续抓好安全
培训教育,积极构建“大超前”管理机制,牢固树立红线意识、底线思维,落
实“四铁”要求,进一步丰富安全监管形势,构建了以“4+3”安全管理模式
为核心的“五位一体”监管体系,有效促进了安全形势持续稳定。2019 年,
公司未发生重大安全事故。
    生产方面,公司强化生产组织协调、加强重点环节管控、积极推进手续办
理,多措并举协调生产组织,促进矿井安全高效生产;同时,公司继续推进技
术研发工作,不断创新技术管理,推广应用新工艺、新技术、新装备,解决安
全生产难题,开展煤矿先进产能建设,大力推进示范矿井建设工作,推进安全
生产标准化建设,完善了工作机制和流程,确保了煤炭产能稳定,增强了公司
煤炭产业竞争力。
    销售方面,公司始终坚持“铁路为主、长协为主”的销售战略,通过加强
与北京局和太原局、车站及各矿选煤厂的协调与沟通,科学安排组织运输,煤
炭铁路外运量保持稳定。公司按照“逐步减少公路、贸易用户,增加铁路、长
协、直供用户”的市场结构调整原则,逐步完善市场体系,特别是通过“公转
铁”和直供用户的结构调整,外围矿井煤炭销售市场体系得以完善。长协用户
发运量稳步提升,电煤长协价格全年稳定,喷吹煤长协价格虽有下调但仍高于
市场价,较为稳定的年度长协价格对煤价形成一定支撑,产生效益明显。针对
部分外围矿井煤炭销售渠道窄、流向单一、周边煤炭价格参考略显不足的情况,
公司以提高售价、提升经济效益为目的,依托太原煤炭交易中心电商平台,通

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过开展煤炭网上竞价交易的方式,以便发现更优的市场价格,发掘潜在的优质
用户,提升了经济效益。
    筹融资方面,为保障日常生产经营活动,公司积极与银行联系,完成贷款
44.63 亿元;为进一步优化财务结构、拓宽融资渠道、满足资金需求,公司积
极推进开元公司 8 亿元市场化债转股项目。组织非公开发行优先股不超过 20
亿元项目,并按照公司内部决策程序的要求,履行董事会及股东会审议程序。
报告期内,公司共公开发行两期公司债券和一期可续期公司债券,共募集资金
40 亿元,其中 32 亿偿还债务,8 亿补充流动资金。
    股权收购方面,为了增强公司在境内和境外煤炭市场的竞争优势,并进一
步解决公司与控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司之间存在的同业竞争问
题并减少公司的关联交易,公司开启了拟收购阳泉煤业(集团)有限责任公司
持有的阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司 100%股权的收购项目。
    环境保护方面,公司认真贯彻落实《打赢蓝天保卫战三年行动计划》、《京
津冀及周边地区 2019-2020 年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》等政策
要求,把打赢蓝天保卫战作为污染防治的重中之重,深入推进大气、水、土壤
污染防治,全力推进各级政府部门督察环保问题整改工作,持续推进重点环保
工程建设,高频次全覆盖进行环保检查,加大考核问责力度,提升管理水平。
公司进一步完善环保管理制度,提升管理水平,修订完善《环保考核办法》、
《环保问责办法》、《煤矸石排放处置规定》等管理制度。同时,积极开展环
保节能新工艺、新技术的调研、交流与引进,大力发展环保节能产业,促使公
司生态环保工作迈入新阶段。
    科技创新方面,公司积极健全科研机制,完善机构,不断加大和科研院校
的合作力度。大力构建“采掘作业自动化、固定设施无人化、运营管理信息化、
设备管理全周期”的煤炭开采新模式,高瓦斯矿井智能化开采安全技术与装备
研发列入国家重大专项,地质精准探测、巷道围岩控制成套技术、自动化综采
工作面、智能机器人、设备全生命周期管理系统、“技术一张图、管理一张网”
等一批信息技术和装备推广应用。开展各级技术中心的申报工作,一矿技术中
心、二矿技术中心通过了市级企业技术中心的评审。

    二、报告期内主要经营情况
    2019 年,公司原煤产量完成 4,101 万吨,与同期相比增长 6.40%;采购集
团及其子公司煤炭 3,360 万吨,与同期相比减少 10.26%,其中收购集团原料煤
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779 万吨;外购煤炭 576 万吨。销售煤炭 7,549 万吨,与同期相比增长 5.90%。
其中块煤 485 万吨,与同期相比增长 1.44%;喷粉煤 289 万吨,与同期相比降
低 19.77%;选末煤 6,551 万吨,与同期相比增长 8.05%;煤泥销量 224 万吨,
与同期相比降低 1.39%;发电量完成 107,962.95 万千瓦时,供热完成 397.24
万百万千焦。
      煤炭综合售价 405.62 元/吨,与同期相比降低 7.18%。
      营业收入 3,265,794 万元,与同期相比降低 0.08%,其中煤炭产品销售收
入 3,061,872 万元,与同期相比降低 1.70%。
      营业成本 2,675,530 万元,与同期相比增长 0.77%,其中煤炭产品销售成
本 2,498,300 万元,与同期相比降低 0.74%。
      利润总额 230,568 万元,与同期相比减少 51,359 万元,降低 18.22%。
      归属于母公司所有者的净利润 170,082 万元,与同期相比减少 27,046 万
元,降低 13.72%。
      掘进总进尺 159,300 米,与同期相比增加 4,400 米,增长 2.84%。

     (一)主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元   币种:人民币
              科目                       本期数              上年同期数         变动比例(%)
营业收入                              32,657,944,785.36     32,683,712,211.90             -0.08
营业成本                              26,755,300,695.06     26,551,032,682.64              0.77
销售费用                                 230,416,442.44        266,189,043.06            -13.44
管理费用                               1,182,042,843.94      1,053,239,027.11             12.23
研发费用                                 242,761,582.51        211,634,228.48             14.71
财务费用                                 413,589,480.42        561,911,952.08            -26.40
经营活动产生的现金流量净额             3,505,053,319.84      3,763,883,895.38             -6.88
投资活动产生的现金流量净额            -2,910,470,789.65     -3,266,133,731.37             10.89
筹资活动产生的现金流量净额              -782,512,507.54      1,324,116,460.39           -159.10


     1.收入和成本分析
     √适用 □不适用
     公司主营业务收入比上年同期减少 49,625 万元,其中:煤炭销售收入减
少 52,964 万元,供电增加 1,670 万元,供热增加 1,670 万元,主营业务收入
变动的主要原因是:煤炭销量比上年同期增加 421 万吨,使销售收入增加


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183,776 万元,煤炭售价比上年同期减少 31.37 元/吨,使销售收入同比减少
236,740 万元。
        (1)主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                            主营业务分行业情况
                                                    毛利率    营业收入比  营业成本比上   毛利率比上年
分行业         营业收入            营业成本
                                                    (%)   上年增减(%) 年增减(%)      增减(%)
                                                                                         减少 0.79 个百
 煤炭     30,618,722,105.95    24,982,999,021.31      18.41         -1.70          -0.74
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 1.58 个百
 电力        169,019,101.72       136,745,065.40      19.09         10.96          13.17
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 24.86 个
 供热         48,835,112.71        51,318,639.25      -5.09         51.95          99.04
                                                                                                百分点
                                                                                         减少 0.84 个百
 小计     30,836,576,320.38    25,171,062,725.96      18.37         -1.58          -0.57
                                                                                                   分点
                                            主营业务分产品情况
                                                    毛利率    营业收入比  营业成本比上   毛利率比上年
分产品         营业收入            营业成本
                                                    (%)   上年增减(%) 年增减(%)      增减(%)
                                                                                         增加 0.47 个百
洗块煤     2,999,328,983.75     2,380,763,071.54      20.62         -1.39          -1.98
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 0.20 个百
洗粉煤     2,319,911,903.26     1,620,762,882.50      30.14       -24.61          -24.39
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 0.18 个百
洗末煤    25,025,818,822.97    20,981,473,067.27      16.16          1.65           1.87
                                                                                                   分点
                                                                                         增加 0.00 个百
 煤泥        273,662,395.97                         100.00        -33.23
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 1.58 个百
 供电        169,019,101.72       136,745,065.40      19.09         10.96          13.17
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 24.86 个
 供热         48,835,112.71        51,318,639.25      -5.09         51.95          99.04
                                                                                                百分点
                                                                                         减少 0.84 个百
 小计     30,836,576,320.38    25,171,062,725.96      18.37         -1.58          -0.57
                                                                                                   分点
                                            主营业务分地区情况
                                                    毛利率    营业收入比  营业成本比上   毛利率比上年
分地区         营业收入            营业成本
                                                    (%)   上年增减(%) 年增减(%)      增减(%)
                                                                                         减少 0.84 个百
 国内     30,836,576,320.38    25,171,062,725.96      18.37         -1.58          -0.57
                                                                                                   分点
                                                                                         减少 0.84 个百
 小计     30,836,576,320.38    25,171,062,725.96      18.37         -1.58          -0.57
                                                                                                   分点


        (2)产销量情况分析表
         √适用 □不适用
                                                                         生产量比     销售量比     库存量比
主要
               单位           生产量        销售量         库存量        上年增减     上年增减     上年增减
产品
                                                                           (%)        (%)        (%)
煤炭      万吨                     4,101        7,549               62         6.41         5.91       -40.95
供电      万千瓦时            127,086.81   107,962.95                          4.63         5.08
供热      万百万千焦              397.24       397.24                          3.62         3.62



        (3)成本分析表
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                                               分行业情况
                                                                                            本期金
                                                                                上年同
                                              本期占总                                      额较上
             成本构成                                                           期占总                   情况
  分行业                      本期金额        成本比例       上年同期金额                   年同期
               项目                                                             成本比                   说明
                                                (%)                                         变动比
                                                                                例(%)
                                                                                            例(%)
   煤炭                   24,982,999,021.31      99.25 25,168,630,926.55         99.42        -0.74
   电力                      136,745,065.40       0.54    120,834,636.84          0.48        13.17
   供热                       51,318,639.25       0.20     25,783,321.13           0.1        99.04
   小计                   25,171,062,725.96    100.00 25,315,248,884.52         100.00        -0.57
                                               分产品情况
                                                                                            本期金
                                                                                上年同
                                              本期占总                                      额较上
             成本构成                                                           期占总                   情况
  分产品                      本期金额        成本比例       上年同期金额                   年同期
               项目                                                             成本比                   说明
                                                (%)                                         变动比
                                                                                例(%)
                                                                                            例(%)
  洗块煤                   2,380,763,071.54       9.46     2,428,746,247.34       9.59        -1.98
  洗粉煤                   1,620,762,882.50       6.44     2,143,489,026.42       8.47      -24.39
  洗末煤                  20,981,473,067.27      83.36    20,596,395,652.79      81.36         1.87
    煤泥
    供电                     136,745,065.40       0.54       120,834,636.84       0.48       13.17
    供热                      51,318,639.25       0.20        25,783,321.13        0.1       99.04
    小计                  25,171,062,725.96     100.00    25,315,248,884.52        100       -0.57


      成本分析其他情况说明
      2019 年煤炭销售成本 2,498,300 万元,比上年同期 2,516,863 万元减少
18,563 万元;2019 年单位销售成本 330.96 元,比上年同期单位销售成本
353.09 元减少 22.13 元。

      (4)主要销售客户及主要供应商情况
      √适用 □不适用
      前五名客户销售额 831,302.59 万元,占年度销售总额 25.45%;其中前五
名客户销售额中关联方销售额 166,124.72 万元,占年度销售总额 5.09 %。
      前五名供应商采购额 1,419,499.29 万元,占年度采购总额 53.05%;其中
前五名供应商采购额中关联方采购额 1,419,499.29 万元,占年度采购总额
53.05%。
      其他说明
      (5)公司 2019 年度前五名客户的营业收入情况如下表:
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                   占本期营业    与公司是    占本期主营业务
               客户名称                          营业收入          收入的比例    否存在关    收入的比例(%)
                                                                     (%)       联关系
山东信发华源贸易有限公司                        1,817,153,994.87         5.56      否                     5.89
华电集团北京燃料物流有限公司山西分公司          1,759,478,291.19         5.39      否                     5.71

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山西阳煤国新煤炭销售有限公司                      1,661,247,167.23         5.09    是                 5.39
华能国际电力股份有限公司德州电厂                  1,604,735,213.84         4.91    否                 5.20
华能国际电力股份有限公司上安电厂                  1,470,411,206.84         4.50    否                 4.77
合计                                              8,313,025,873.97        25.45                      26.96


      (6)公司 2019 年度前五名供应商情况如下表:
                                                                                  单位:元 币种:人民币
      供应商名称               采购金额              占年度营业成本的比例(%)    与公司是否存在关联关系
阳煤集团                       7,005,320,682.52                          26.18              是
物资经销公司                   2,897,430,830.10                          10.83              是
寺家庄煤业                     1,507,646,960.58                            5.63             是
宏厦一公司                     1,476,420,131.75                            5.52             是
登茂通煤业                     1,308,174,320.99                            4.89             是
合计                          14,194,992,925.94                          53.05


      2.费用
      √适用 □不适用
      信用减值损失 30,182 万元较上年增加 30,182 万元,系本期适用新金融工
具准则应收款项坏账准备列报项目变动所致。
      资产减值损失 1,233 万元较上年 25,448 万元减少 24,215 万元,降低
95.16%,系本期计提应收款项坏账准备减少,且已列入信用减值损失所致。
      其他收益 11,653 万元较上年 35,333 万元减少 23,680 万元,降低 67.02%,
系报告期内收到的政府补助减少所致。
      营业外收入 5,710 万元较上年 3,780 万元增加 1,930 万元,增长 51.06%,
系下属公司鲁西燃料公司本期税收减免增加所致。

      3.研发投入
      (1). 研发投入情况表
      √适用 □不适用
                                                                                                单位:元
本期费用化研发投入                                                                         242,761,582.51
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                               242,761,582.51
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                                      0.74
公司研发人员的数量                                                                                    911
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                                  2.79
研发投入资本化的比重(%)


      情况说明
      √适用 □不适用
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      报告期内,公司研发支出为 2.43 亿元,比 2018 年研发支出 2.12 亿元增
加 0.31 亿元。
      4.现金流
      √适用 □不适用
                                                                                                  单位:万元
              项目                  2019 年             2018 年         比上年增减      比上年增减(%)
经营活动产生的现金流量净额               350,505             376,388          -25,883               -6.88
投资活动产生的现金流量净额             -291,047            -326,613            35,566               10.89
筹资活动产生的现金流量净额               -78,251             132,412        -210,663              -159.10

      变动原因:
      经营活动产生的现金流量净额 350,505 万元比上年同期 376,388 万元减少
25,883 万元,主要原因是报告期内煤炭行情下降,经营现金流入减少所致。
      投资活动产生的现金流量净额-291,047 万元比上年同期-326,613 万元增
加 35,566 万元,主要原因是报告期内购建固定资产支付的现金同比减少所致。
      筹资活动产生的现金流量净额-78,251 万元比上年同期 132,412 万元减少
210,663 万元,主要原因是报告期内取得借款收到的现金同比减少及上年发行
可续期债所致。

      (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
      □适用 √不适用
      (三)资产、负债情况分析
      √适用 □不适用
      1.资产及负债状况
                                                                                                  单位:元
                                                                                    本期期末金
                                   本期期末数                          上期期末数
                                                                                    额较上期期      情况说
  项目名称         本期期末数      占总资产的        上期期末数        占总资产的
                                                                                    末变动比例        明
                                   比例(%)                           比例(%)
                                                                                      (%)
预付款项          194,721,000.78          0.40       403,030,261.70          0.87       -51.69
其他流动资产      647,844,146.79          1.32       385,590,243.00          0.84         68.01
可供出售金融                                           6,000,000.00          0.01
资产
其他权益工具       35,040,000.00          0.07
投资
短期借款        3,057,600,000.00          6.23     7,027,000,000.00         15.23       -56.49
应付票据        2,175,769,899.09          4.43     1,292,480,100.00          2.80        68.34
预收款项        1,785,317,684.33          3.64     1,246,276,058.84          2.70        43.25
应交税费          336,756,258.07          0.69       603,020,034.54          1.31       -44.16
一年内到期的      499,516,690.79          1.02     2,183,022,501.67          4.73       -77.12
非流动负债

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长期借款            423,140,000.00      0.86     657,540,000.00         1.43     -35.65
应付债券          2,992,284,294.12      6.10
长期应付款           86,249,245.87      0.18     308,712,330.79         0.67     -72.06
预计负债            731,566,301.34      1.49
递延所得税负        236,155,101.22      0.48       2,739,925.12         0.01   8,519.03

其他综合收益         22,760,493.05      0.05       1,153,467.50         0.00   1,873.22
少数股东权益      1,623,574,620.33      3.31     749,059,175.68         1.62     116.75


     其他说明
     预付账款减少的主要原因是预付货款减少所致。
     其他流动资产增加的主要原因是报告期内汇算清缴企业所得税应退税额
增加导致。
     其他权益工具投资增加的主要原因是本期适用新金融工具准则调整列报
项目导致。
     短期借款减少的主要原因是公司偿还贷款所致。
     应付票据增加的主要原因是报告期内母公司签发的应付票据增加所致。
     预收账款增加的主要原因是报告期内预收煤款增加所致。
     应交税费减少的主要原因是报告期末应交未交的税费减少所致。
     一年内到期的非流动负债减少的主要原因是报告期内支付中期票据所致。
     长期借款减少的主要原因是公司偿还贷款所致。
     应付债券增加的主要原因是报告期内发行公司债券所致。
     长期应付款减少的主要原因是应付采矿权价款减少所致。
     预计负债增加的主要原因是本期确认与矿山环境治理恢复基金相关的预
计负债导致。
     递延所得税负债增加的主要原因是本期确认所得税负债增加所致。
     其他综合收益增加的主要原因是其他权益工具投资公允价值变动。
     少数股东权益增加的主要原因是子公司开元公司本期实施市场化债转股
引进投资者导致。

     2.截至报告期末主要资产受限情况
     √适用 □不适用

                                                              单位:元 币种: 人民币
           项目                      期末账面价值                          受限原因
货币资金                                     761,499,057.10              保证金、质押
应收款项融资                                 421,900,000.00              保证金、质押
合计                                       1,183,399,057.10

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       3.其他说明
       □适用 √不适用

       (四)行业经营性信息分析
       √适用 □不适用
       2019 年,国内经济面临新挑战,中美贸易战持续升级,经济增速有所回
落。同时,煤炭先进产能释放,以及环保治理、进口煤量增加等多方面因素的
影响,煤炭市场销量与价格不同程度承压。
       报告期内,公司坚决贯彻新发展理念,做精存量,做优增量,生产经营健
康稳定。
       煤炭行业经营性信息分析
       1.煤炭主要经营情况
       √适用 □不适用
                                                                      单位:亿元 币种:人民币
   煤炭品种       产量(吨)       销量(吨)         销售收入       销售成本           毛利
块煤               4,851,394.00    4,851,394.00              29.99         23.81                6.18
粉煤               2,888,123.00    2,888,123.00              23.20         16.21                6.99
末煤              65,766,504.00   65,510,956.00             250.26        209.81               40.45
煤泥               2,235,163.00    2,235,163.00               2.74          0.00                2.74
合计              75,741,184.00   75,485,636.00             306.19        249.83               56.36


       2.煤炭储量情况
       √适用     □不适用
       主要矿区                   资源储量(吨)                       可采储量(吨)
一矿                                              763,780,000                        458,577,000
二矿                                              424,548,000                        187,940,000
新景矿                                            874,758,000                        535,233,000
平舒矿                                            120,592,000                         78,648,000
开元矿                                            298,264,000                        124,976,000
景福矿                                             63,798,000                         47,855,000
兴裕矿                                             50,967,000                          6,957,000
裕泰矿                                             61,110,000                          5,982,000
榆树坡矿                                          390,217,000                        115,449,000
合计                                            3,048,034,000                      1,561,617,000

       计算标准:储量计算基础以最近的、并且由相关部门评审、认可的《储量
核实报告》为依据,用储量基础数据依次递减每年的矿井采区动用储量得到现
有数据。计算依据为《生产矿井储量管理规程》煤生字(1983)1275 号文件。


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根据山西省国土资源厅晋国土资办发(2018)95 号文件山西省国土资源厅办
公室印发《关于办理避让退出自然保护区泉域重点保护区矿业权变更登记工作
实施方案》的通知,要求“做好矿业权稳妥有序退出保护区工作”,根据通知
要求,公司二矿退出保护区的储量报告已于 2019 年底报送山西省国土资源厅,
截止目前,评审工作尚未完成。

    3.其他说明
    √适用 □不适用
    (1)公司主要矿井生产情况
                                                                         地质条件
 矿区名称        位置         煤种        生产状况    开采工艺
                                                                  地质构造     水文地质
     一矿   山西省阳泉市     无烟煤         生产        综采        中等         中等
     二矿   山西省阳泉市     无烟煤         生产        综采        中等         中等
   新景矿   山西省阳泉市     无烟煤         生产        综采        中等       中等-复杂
   平舒矿   山西省寿阳县   贫煤、无烟煤     生产        综采        简单         中等
   开元矿   山西省寿阳县     贫瘦煤         生产        综采        简单         中等
   景福矿   山西省寿阳县     无烟煤         生产        综采        简单         中等
   兴裕矿   山西省平定县     无烟煤         生产        综采        简单         中等
   裕泰矿   山西省平定县     无烟煤         生产        综采        简单         中等
 榆树坡矿   山西省宁武县   焦煤、气煤       生产        综采        中等         中等

    (2)公司主要市场和矿区周边交通运输情况
    公司主要煤炭产品包括 3#无烟喷吹煤、无烟洗末煤、贫瘦喷吹煤、无烟
洗中块、洗小块、无烟末煤、贫瘦末煤等多个品种。目前公司市场用户定位于
大型的电力、冶金和化工企业集团;市场区域主要为河北、山东、东北、华中、
华东等地区。
    公司喷吹煤产品对主供钢厂用户销量占(铁路)总销量的占 80-90%,主要
用户为鞍钢、本钢、首钢、河钢、包钢、赤峰钢铁、建龙钢铁等;公司化工块
煤产品主要供给山东、河北地区化工企业,其中约 80%(铁路)供应阳煤集团参、
控股化工用户;公司末煤主要供给河北、山东地区的五大集团电厂,电煤长协
用户占比在 80%以上(铁路)。
    公司主要煤矿位于北京路局西侧起点位置,地理位置优越,铁路发运条件
便利,是北京路局最大的用户。公司坚持“铁路为主、公路为辅”战略,铁路
发运量逐年增长。

    (五)投资状况分析
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       对外股权投资总体分析
       □适用 √不适用
       (1)重大的股权投资
       □适用 √不适用
       (2)重大的非股权投资
       □适用 √不适用
       (3)以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
      项目名称        期初余额          期末余额          当期变动           对当期利润的影响金额
其他权益工具投资     44,280,000.00      35,040,000.00       -9,240,000.00
合计                 44,280,000.00      35,040,000.00       -9,240,000.00



       (六)重大资产和股权出售
       □适用 √不适用
       (七)主要控股参股公司分析
       √适用 □不适用
       阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司于 2007 年 6 月 14 日注册成立,注册
资本 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元,占出资比例 100%。经营范围:
煤炭销售;铁路货运、铁路运输及设备租赁服务;机车修理、铁路专用线维修;
销售:建材、机械设备。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)。截至报告期末,该公司总资产 112,103 万元,净资产 6,839 万元。
报告期内完成煤炭外运 1,433 万吨,实现营业收入 569,906 万元,净利润-172
万元。
       阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。注册
资本为 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元,占出资比例的 100%。经营
范围:铁路、公路煤炭批发经营。铁路货运;自备车出租;机车修理;铁路专
用线维护;销售:建材、机械设备。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产 1,885 万元,净资产
1,768 万元。完成净利润-46 万元。
       阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。注册
资本为 2,000 万元人民币,公司出资 2,000 万元,占出资比例的 100%。经营

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范围:铁路、公路煤炭批发经营;铁路货运;自备车出租;机车修理;铁路专
用线维护;销售:建材、机械设备。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产 35,285 万元,净资产
3,659 万元。报告期内完成煤炭外运 401 万吨,报告期内实现营业收入 156,912
万元,净利润-543 万元。
    阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司于 2010 年 3 月 9 日注册成立。注册
资本 2,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭经销(不进行
实质性储煤、洗选煤经营活动);自备车经营、出租;销售:建材、机械设备。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***截止报告
期末,该公司总资产 11,380 万元,净资产 2,832 万元。报告期内完成煤炭外
运 388 万吨,实现营业收入 148,692 万元,净利润 183 万元。
    阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 23 日注册成立。注
册资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:销售建材、机械
设备;通过公路批发经营煤炭(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产 5,666 万元,净资产 1,733
万元。报告期内完成煤炭外运 457 万吨,实现营业收入 78,370 万元,报告期
内完成净利润 213 万元。
    阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司于 2010 年 9 月 30 日注册成立。注册
资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:销售建材、机械设
备、煤炭。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。
截止报告期末,该公司总资产 7,430 万元,净资产 1,078 万元。报告期内完成
煤炭外运 226 万吨,实现营业收入 67,207 万元,报告期内完成净利润 79 万元。
    阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。注
册资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭批发、零售。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截止报告期
末,该公司总资产 2,129 万元,净资产 317 万元。报告期内完成净利润-290
万元。
    阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 29 日注册成立。注
册资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭批发经营(公
路经销)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。
截止报告期末,该公司总资产 3,551 万元,净资产 1,290 万元。报告期内完成
煤炭外运 223 万吨,实现营业收入 66,283 万元,报告期内完成净利润 32 万元。
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    阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。注
册资本 4,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:经销:煤炭、洗
精煤、焦炭(不开设储煤场)、炉料、铁矿粉、铁矿石、锰矿石、铝矾土、铝
锭、钢材、生铁、建材、化肥(其他未列明批发服务);铁路货物运输:敞车
整车铁路货物运输、铁路集装箱运输;道路货物运输:普通货物道路运输、集
装箱道路运输(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
***截止报告期末,该公司总资产 11,353 万元,净资产 1,782 万元。报告期内
完成煤炭外运 248 万吨,实现营业收入 75,777 万元,报告期内完成净利润 103
万元。
    阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司于 2012 年 8 月 22 日注册成立。注册
资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭批发经营***(依
法需经批准的项目,需经相关部门核准后方可开展经营活动)。截止报告期末,
该公司总资产 44,862 万元,净资产-4,382 万元。报告期内完成煤炭外运 170
万吨,实现营业收入 131,131 万元,完成净利润-2,509 万元。
    阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司于 2012 年 8 月 7 日注册成立。注册
资本 1,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭批发经营(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**。截止报告期末,
该公司总资产 3,544 万元,净资产 226 万元。报告期内完成煤炭外运 205 万吨,
实现营业收入 83,657 万元,报告期内完成净利润-143 万元。
    天津阳煤煤炭销售有限公司于 2014 年 4 月 4 日注册成立。注册资本 1,000
万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:煤炭、焦炭、矿产品(需经审
批的除外)批发及零售;货物及技术进出口(限从事国家法律法规允许经营的
进出口业务);国际贸易;仓储(危化品除外);装卸;搬倒;国内货物运输
代理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。
截止报告期末,该公司总资产 29,633 万元,净资产-27,323 万元。完成煤炭
外运 102 万吨,报告期内实现营业收入 31,925 万元,完成净利润-1,708 万元。
    青岛阳煤煤炭销售有限公司于 2014 年 4 月 16 日注册成立,注册资本 1,000
万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:批发零售:煤炭、焦炭、铁矿
石、锰矿石;货物进出口、技术进出口(国家法律法规禁止的不得经营,法律
法规限制经营的取得许可后方可经营);货物装卸服务;国内公路、铁路货运
代理经纪服务。 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)。截止报告期末,该公司总资产 933 万元,净资产 932 万元。
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    阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司于 2006 年 12 月 30 日注册成立。注
册资本为 5,000 万元人民币,公司持有 56.73%股权。经营范围:矿用产品制
造、加工;机电安装;矿建工程;房屋工程服务;电力业务:发电业务;电力
供应:售电业务;园林绿化工程;煤矿设备租赁;自有房屋租赁;煤炭洗选;
矿产资源开采:煤炭开采。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产 258,952 万元,净资产 182,096
万元。报告期内完成煤炭外运 354 万吨,实现营业收入 132,909 万元,净利润
6,781 万元。
    山西新景矿煤业有限责任公司于 2009 年 9 月 29 日注册成立。注册资本为
210,000 万元人民币,公司持有 100%股权。经营范围:矿产资源开采:煤炭开
采;自有房屋租赁;自有机械设备租赁。(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产 831,807 万元,净
资产 342,791 万元。报告期内完成煤炭外运 892 万吨,实现营业收入 317,992
万元,净利润 38,328 万元。
    阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司于 2009 年 9 月 23 日注册成立。
注册资本为 1,000 万元人民币,公司持有 100%的股权。经营范围:建筑施工
(土石方工程、市政工程、公路工程、水利水电工程、防水防腐保温工程),
住宅室内装饰装修,机电设备安装;煤矿矸山治理;环保工程,造林绿化工程
施工,园林绿化工程;建筑工程机械与设备租赁;道路货物运输。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**截止报告期末,该公司
总资产 3,845 万元,净资产-43 万元。实现营业收入 4,143 万元,净利润-58
万元。
    阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司于 2012 年 5 月 30 日注册成立。注册资
本 3,000 万元人民币。公司持有 100%股权。经营范围:原煤洗选。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。截止报告期末,
该公司总资产 9,443 万元,净资产 8,354 万元。报告期内完成煤炭外运 163
万吨,实现营业收入 57,236 万元,完成净利润 1,394 万元。
    阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司 2016 年 05 月 03 日注册成立。
注册资本为 125,000 万元人民币。公司持有 100%股权。经营范围:阳煤集团
西上庄低热值煤发电项目筹建,销售粉煤灰、石膏。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)***。截止报告期末,该公司总资产
115,373 万元,净资产 37,617 万元。
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    阳泉天成煤炭铁路集运有限公司于 2006 年 6 月 23 日注册成立。注册资本
为 24,500 万元人民币。公司持有 80%股权。经营范围:煤炭运销;货物包装、
仓储配送;矿石分选;物流服务;铁路货物运输代理、装卸、搬运;商品中介;
销售、铁路转运铝矾土、水泥熟料、氧化铝、电解铝、耐火材料、化肥、钢材、
金属及金属矿制品、铁矿石、建材、木材、铁合金、锰合金、铬矿石、铁矿渣
(水渣)、五金、交电、化工(不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品)、
纸制品、木浆、木片、橡胶制品、机械设备(不含小轿车)、电子产品(不含
卫星地面接收设备)、工业棕榈油、燃料油及以上商品自营或代理进出口业务;
废旧钢材回收、销售;铁路运输加固材料加工;公路普通货运。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**。截止报告期末,该公司
总资产 92,116 万元,净资产 34,148 万元。报告期内完成煤炭外运 691 万吨,
实现营业收入 273,823 万元,净利润 1,540 万元。
    阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司 2011 年 1 月 18 日注册成立。注册资
本为 25,000 万元人民币,公司持有 70%的股权。经营范围:以自有资金对煤
炭行业及能源产业的投资开发;煤炭行业的管理咨询服务。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截止报告期末,该公司总资产
58,878 万元,净资产 20,815 万元。2019 年,获得国家发改委项目核准的批复
(发改能源(2019)1507 号文),根据批复目前正在办理煤炭产能置换手续,
尚未开工建设。
    阳煤集团寿阳景福煤业有限公司于 1992 年 6 月 27 日注册成立。注册资本
19,031 万元人民币,公司持有 70%股权。经营范围:矿产资源开采:煤炭开采。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截止报告期
末,该公司总资产 163,594 万元,净资产 4,320 万元。报告期内完成煤炭外运
110 万吨,实现营业收入 43,210 万元,报告期内完成净利润 2 万元。
    山西平舒煤业有限公司于 2004 年 6 月 7 日注册成立,注册资本 37,600
万元人民币,公司持有 56.31%的股权。经营范围:矿产资源开采:煤炭开采。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截至报告期
末,该公司总资产 300,043 万元,净资产 47,164 万元。报告期内完成煤炭外
运 328 万吨,实现营业收入 97,754 万元,净利润-605 万元。
    晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司 2011 年 10 月 18 日注册成立。注册
资本为 7,200 万元人民币,公司持有 51%的股权。经营范围:煤层气发电(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截止报告期末,
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该公司总资产 26,328 万元,净资产 19,242 万元。实现营业收入 8,861 万元,
报告期内完成净利润 2,376 万元。
     阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业有限公司(泰昌公司)于 2011 年 12 月
27 日注册成立,注册资本 3,000 万元人民币。公司出资 3,000 万元,占出资
比例 100%。经营范围:矿产资源开采:煤炭开采;煤炭销售。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截至报告期末,该公司总
资产 16,829 万元,净资产-45,286 万元,净利润-957 万元。按照山西省政府
推动化解过剩产能的有关规定,公司将泰昌公司列入僵尸企业,于 2016 年 8
月 25 日,获得山西省钢铁煤炭行业化解过剩产能和实现脱困发展领导小组煤
炭行业办公室《关于对山西省 2016 年化解煤炭过剩产能目标分解及时间进度
安排的公告(第一批),泰昌公司被列入即将关闭出清的“僵尸企业”名单,
公司于 2016 年 10 月 24 日,按照省厅下发的晋煤规发[2016]750 号验收文件
对“阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业有限公司”矿井关闭进行现场验收,认定
通过验收并出具了验收报告书。
    阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业有限公司于 2011 年 12 月 26 日注册成立,
注册资本 4,500 万元人民币。公司出资 4,500 万元,占出资比例 100%。经营
范围:矿产资源开发采:煤炭开采。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)。截至报告期末,该公司总资产 106,375 万元,净资产
-44,816 万元。报告期内完成煤炭外运 70 万吨,实现营业收入 25,884 万元,
净利润-8,739 万元。
    阳泉煤业(集团)平定东升兴裕煤业有限公司于 2011 年 12 月 26 日注册
成立,注册资本 4,500 万元人民币。公司出资 4,500 万元,占出资比例 100%。
经营范围:矿产资源开采:煤炭开采;煤炭销售。(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动)。截至报告期末,该公司总资产 108,164
万元,净资产-29,592 万元。报告期内完成煤炭外运 127 万吨,实现营业收入
30,191 万元,净利润-7,755 万元。
    山西宁武榆树坡煤业有限公司于 1983 年 06 月 13 日注册成立,注册资本
38,111.48 万元人民币,公司持有 51%的股权。经营范围:矿产资源开采:煤
炭开采。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截
至报告期末,该公司总资产 243,007 万元,净资产 36,656 万元。报告期内完
成煤炭外运 218 万吨,实现营业收入 65,442 万元,净利润 6,109 万元。
    山西阳煤国华选煤工程技术有限公司于 2017 年 04 月 27 日注册成立,注
册资本 5,000 万元人民币,公司持有 51%的股权。经营范围:选煤新工艺、新
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技术研发和应用,煤炭机械设备研发、制造、销售及技术服务,矿井及选煤工
程设计及工程施工(建筑施工),矿井及选煤工程技术咨询、技术服务,选煤
厂自动化系统及检测仪表研发和销售,选煤产品结构及合理售价分析软件开发,
选煤厂企业管理服务,建设工程:施工(建筑机电安装工程、园林绿化工程),
机电设备修理,建筑工程机械与设备经营租赁,销售机械设备及配件、钢材、
铝材、铜材、建材、橡胶制品、五金、交电、化工产品(不含火工、危险化学
品及一类易制毒化学品)、电子产品、润滑油脂、消防器材、仪器仪表。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。截至报告期
末,该公司总资产 915 万元,净资产 713 万元。报告期内实现营业收入 226
万元,净利润-286 万元。
    山西阳煤芬雷选煤有限公司于 2017 年 04 月 13 日注册成立,注册资本
5,000 万元人民币,公司持有 51%的股权。经营范围:选煤(该项目限分公司
经营),煤炭加工技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,选煤企业管理、
机械设备(不含特种设备)维修,软件开发、信息系统集成。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***。截至报告期末,该公司
总资产 9990 万元,净资产 5,552 万元。报告期内实现营业收入 9,404 万元,
净利润 1,912 万元。
    阳泉阳煤电力有限公司于 2017 年 04 月 18 日注册成立,注册资本 6,000
万元人民币。公司出资 6,000 万元,占出资比例 100%。经营范围:电力生产
及销售,热力生产及销售,售电业务,热力供应,制造、销售粉煤灰、石膏,
电器试验、检验,电力输配,销售电力设备、器材及其租赁,机电设备维修,
清洁能源技术开发,电力、热力技术咨询、技术服务、合同能源管理。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**。截至报告期末,
该公司总资产 8,002 万元,净资产 5,404 万元,报告期内实现净利润-285 万
元。
    山西(阳泉)国际陆港集团有限公司于 2017 年 12 月 19 日注册成立,注
册资本 10,000 万元人民币。公司出资 4,000 万元,占出资比例 40%。经营范
围:货物仓储、装卸、搬运、包装、加工、配送的物流服务(不含危险化学品);
多式联运、公路普通货运;集装箱搬运、拆装箱及相关业务;铁路、公路、水
运货运代理;经销煤炭、焦炭;阳泉国际陆港项目的建设;物联网服务;从事
商品及技术的进出口业务(国家限制或禁止的除外)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)**。截至报告期末,该公司总资产
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51,545 万元,净资产 20,307 万元。报告期内完成煤炭外运 1,108 万吨,实现
营业收入 527,984 万元,净利润 6,337 万元。
    阳泉煤业集团财务有限责任公司于 1988 年 1 月 23 日注册成立。注册资本
为 177947.611929 万元人民币。公司持有 27.59%的股权。经营范围:对成员
单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位
实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及
委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间内部转账结算
及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位存款;对成员单位办理贷款及融
资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;有价证券投资(股票一、
二级市场投资除外);成员单位产品的融资租赁。(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动)**。截止报告期末,该公司总资产
1,672,220 万元,净资产 367,482 万元。实现营业收入 54,126 万元,报告期
内完成净利润 31,146 万元。
    阳煤集团香港国际贸易有限公司于 2010 年 1 月 28 日成立,注册资本 8000
万元人民币。公司出资 8000 万元,占出资比例 100%。经营范围:货物进出口
贸易。截止报告期末,该公司总资产 13,251 万元,净资产 8,657 万元。报告
期内实现营业收入 38,764 万元,净利润-210 万元。

    (八)公司控制的结构化主体情况
    □适用 √不适用


    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    (一)行业格局和趋势
    √适用 □不适用
    2020 年受国内外环境和新冠肺炎疫情等因素影响,煤炭产业运行仍将面
临不小的下行压力。随着能源结构调整、经济转型升级,新能源可再生能源增
长步伐加快,煤炭需求增幅进一步放缓,但煤炭作为我国的基础能源,有其良
好的经济性和能源安全保障性,在未来相当长时期内仍将是我国的主导能源,
煤炭生产消费的主体地位将长期存在,且下游电力在终端能源消费中的比重越
来越高,电煤需求预计还将有所增加,煤炭市场挑战和机遇同在。
    在迈向高质量发展的征程中,公司要坚持稳中求进的总基调,顺势而为、
主动创新。2020 年,公司将继续坚持“铁路为主”的销售策略,确保铁路外
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运量的持续增长。对外要充分发挥与北京局、太原局多年来的良好合作关系,
争取运力支持,对内要积极协调各矿装车,不断完善装车细节,提高装车效率,
确保煤炭外运的高效运转。继续坚持好长协战略,加大直供用户合作,提高中
长协合同占比,做好中长期合同重点用户的稳量、增量。总体来说就是要持续
推进做好“铁路为主、长协为主”的销售策略,建立和开拓新的市场渠道,进
一步优化市场布局;全力做好应收账款清欠、提升回款数量和质量、严格内部
管理三项工作。

    (二)公司发展战略
    √适用 □不适用
    公司将全力推动公司高质量发展,建设亿吨级煤炭销售基地。致力于发挥
资本市场融资平台作用,收购兼并煤炭资产,整合煤炭资源,做强煤炭主业,
同时推进选煤、电力、供热以及煤层气开发和利用等其他产业的发展。

    (三)经营计划
    √适用 □不适用
    1.2019 年经营计划进展说明
    2019 年,公司实现煤炭产量 4,101 万吨,销售煤炭 7,549 万吨,公司 2019
年营业收入 326.58 亿元,比年初预计有所增加。主要原因为煤炭产销量较 2018
年有所上涨,煤炭产量比同期增加 247 万吨,煤炭销量比同期增加 421 万吨。
    2.因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
    资金需求项目主要包括:一是大中型新建煤矿项目;二是矿井环节改造项
目;三是采掘设备购置;四是现代物联网大数据;五是煤层气发电项目;六是
环境保护及治理工程。公司将科学合理安排资金使用计划,拟通过自有资金、
直接融资、银行融资、争取政府财政支持等多种方式解决资金需求问题。
    3.2020 年的主要工作目标
    预计煤炭产量为 3,984 万吨,预计煤炭销量为 7,940 万吨,预计全年实现
营业收入 328 亿元,预计单位销售成本 329 元/吨。
    为实现 2020 年的经营计划,公司将重点做好以下工作:
    经营管理方面,紧紧围绕以“做实煤炭主业,做精运销、运输,做优供电、
供气”为核心的“122”产业发展模式。一是优化煤炭主营业务,细化产业规
划,合理利用自有资金,加大优质产能并购重组力度, 2020 年“投资泊里、

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收购七元”,打造优势煤炭产业“再升级”。二是实施煤矿提能提效,积极启
动景福公司于家庄井田项目手续办理,推动一矿 850 万吨矿井提能产能指标置
换。三是按照能源革命战略部署,将“煤炭绿色开发利用基地、非常规天然气
基地、电力外送基地、煤基科技创新基地”做实、做优,筑牢公司高质量发展
“基本盘”。
    安全管理方面,认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述和党中
央、国务院决策部署,以落实《山西能源革命综合改革试点行动方案》为契机,
进一步树立安全发展理念,弘扬生命至上、安全第一的思想,坚持“管理、装
备、素质、系统并重”原则,坚持安全工作党政工团齐抓共管,继续创新提升
“166”安全管理体系,有效防范各类生产安全事故,为公司高质量发展创优
安全环境。
    生产管理方面,公司将围绕“降本减支,提质增效”目标,通过优化生产
系统,强化生产组织,坚持正规循环,推进科技创新和新技术、新工艺、新装
备的推广,发挥系统主导作用,加强环节管控,精准设备投入、降低综合单耗,
实现安全高效绿色开采,推动无烟煤绿色开发利用。公司将继续稳定煤炭产量,
建设先进产能。用改革的方法、有效的管理、契约的办法,“包”制下井,效
益提升,提高用工水平,提升单产单进,实现集约高效目标。实施煤矿提能提
效工程,组织生产矿井稳产高产和技改提能,推动新建及停缓建矿井复工建设,
全力组织生产矿井达产达效。大力推进抽采标准化,提高本煤层钻孔抽采效率。
加大先进产能建设力度,有序推进矿井达标建设。
    市场销售方面,公司继续坚持“铁路为主、长协为主”的销售策略,随着
“公转铁”工作的持续推进,煤电联动机制的取消,煤炭市场的下行,持续优
化和调整市场结构,“铁路为主、长协为主”销售策略的优势将更加明显。公
司将继续坚持运输、市场、价格“三个结构”优化,力争煤炭的收入、售价、
销量、品种煤、铁路外运再上新台阶。布局亿吨煤炭销售基地,积极提升煤炭
销量。进一步规范销售流程,强化内部管理,加强制度建设,优化流程设置,
以优化制度流程约束弥补工作漏洞;强化规矩意识,提高执行力,切实将销售
工作落到实处。
    筹融资方面,公司将结合市场情况,充分利用多种渠道筹措资金,充分保
证公司经营与发展现金流:一方面,公司将继续利用银行这个间接融资的渠道,
申请银行贷款用以补充生产经营性流动资金;另一方面,公司将结合市场和自
身情况,择机开展股权融资工作,制定合理的再融资方案,筹集公司长期发展
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所需资金,不断优化公司资金结构。2020 年 4 月 17 日,公司收到中国证监会
核准非公开发行优先股的批复,公司将根据核准文件的要求办理本次非公开发
行优先股相关事宜。
    资产整合方面,在收购集团现有煤炭资产和股权融资投资新建矿井上有所
突破,坚持推进先进产能建设,实施煤炭生产革命,实现高碳能源低碳利用、
黑色煤炭绿色利用,促进产业高质量发展,推动煤炭产业整体上市。公司一直
以来定位于控股股东阳煤集团下属煤炭和电力资产的整合平台,对于阳煤集团
下属的煤炭资产,公司坚持“成熟一个,收购一个”的原则,未来,公司仍将
坚持这一原则,逐步收购行业内以及阳煤集团下属的优质资产。2020 年公司
将继续推进收购阳泉煤业(集团)有限责任公司持有的阳泉煤业集团七元煤业
有限责任公司 100%股权的项目。
    环境保护方面,严格落实党中央国务院、省委省政府关于生态文明建设的
方针政策,加强环保节能绿化队伍建设,完善管理制度和体系,并抓好落实,
将管理由宏观向微观延伸,进一步提高管理水平。加强内部督察检查,抓好污
染防治设施运行管理,保障各项措施落实到位。突出抓好各类环保工程建设,
坚决打赢大气、水、土壤污染防治攻坚战。
    科技创新方面,公司将继续完善科技创新体制机制,以实际行动贯彻“抓
创新就是抓发展、谋创新就是谋未来”的理念,聚力产学研合作,加大专业技
术人员培养,积极搭建平台,提升企业创新能力和核心研发能力,加大项目推
进力度,加大专业技术人员的培养力度。

    (四)可能面对的风险
    √适用 □不适用
    第一、安全风险及对策。
    公司所处煤炭开采行业属于高危行业,井下煤炭开采工作受地质因素影响
较大,面临水、火、煤尘和顶板等灾害,且公司所属矿井大多属于高瓦斯涌出
矿,安全风险较大。
    对策:加强安全防范意识,合理安排生产。确保煤矿安全投入,加强煤矿
现场的安全管理,加大隐患排查和治理力度,坚决防范遏制重特大事故发生。
一方面,公司各下属煤矿开采历史长,积累了丰富的煤炭生产安全管理及技术
经验。公司制定了包括《煤矿安全规程》、《通风瓦斯管理实施细则》和《操
作规程》在内的较为完善的安全制度,并通过加强现场管理以及定期对员工进
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行煤炭生产安全培训等措施,提高全体员工的安全防范意识;另一方面,公司
防治瓦斯的技术和经验较为成熟,可以对瓦斯风险进行一定程度的控制。另一
方面,公司加大对生产设备和安全监控设备的投入,做到实时观测、事先预防,
从而降低安全事故隐患。
    第二、市场风险及对策。
    2020 年受国内外环境和新冠肺炎疫情等因素影响,煤炭产业运行仍将面
临不小的下行压力。煤炭是国民经济发展的基础能源产业,国民经济周期性的
波动可能会导致煤炭市场供需状况发生变化,从而影响公司的经营业绩。
    对策:一方面,公司将高度关注国内外宏观经济的发展变化对煤炭市场供
需的影响,加强对宏观经济形势和煤炭市场变化的预测,全面落实国家稳定市
场的政策措施,根据市场变化按需组织生产,及时调整产品结构,优化市场布
局,降低市场风险。另一方面,坚持诚信原则,提高合同兑现率。坚持“长协
为主”作为营销工作的重中之重,坚守“基础价+浮动价”的中长期合同定价
机制,严格履行煤炭购销合同,进一步提高合同兑现率。
    (五)其他
    □适用 √不适用
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准
则披露的情况和原因说明
    □适用 √不适用




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                                       第五节 重要事项

        一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
        (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
        √适用 □不适用
        1.根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》(中国
证监会令[2008]57 号)、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》(证监发[2012]37 号)等相关规定,公司及时修改了《章程》相关条款,
并经第四届董事会第二十四次会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过;
修订后的公司《章程》明确了对利润分配政策尤其是现金分红政策进行调整、
决策程序和机制,以及充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施等,修
订完善了公司利润分配政策的基本原则、公司利润分配具体政策、公司利润分
配方案的审议程序等条款;公司利润分配政策的详细情况请参阅公司《章程》
第一百八十条的规定;
        2.报告期内,公司于 2019 年 5 月 10 日召开的 2018 年年度股东大会审议
通过 2018 年度利润分配方案,本次利润分配以 2018 年 12 月 31 日总股本
2,405,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2.80 元(含税),
共计 673,400,000.00 元;公司于 2019 年 7 月 1 日公布了 2018 年年度权益分
派实施公告,除权(除息)日为 2019 年 7 月 8 日,现金红利发放日为 2019
年 7 月 8 日;
        3.公司 2019 年度利润分配预案为:公司拟以 2019 年 12 月 31 日总股本
240,500 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2.80 元(含税),共
计 673,400,000.00 元。此利润分配预案尚需提交股东大会审议。


        (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积
金转增股本方案或预案
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                       占合并报表中
                        每 10 股派                                  分红年度合并报表中 归属于上市公
 分红      每 10 股送                每 10 股转   现金分红的数额
                        息数(元)                                    归属于上市公司普通 司普通股股东
 年度      红股数(股)              增数(股)       (含税)
                        (含税)                                      股股东的净利润   的净利润的比
                                                                                           率(%)
2019 年        0           2.80          0         673,400,000.00     1,700,817,116.61     39.59
2018 年        0           2.80          0         673,400,000.00     1,971,274,188.39     34.16
2017 年        0           2.05          0         493,025,000.00     1,636,150,746.14     30.13


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       以现金方式回购股份计入现金分红的情况
       □适用 √不适用
     报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现
金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用
计划
       □适用 √不适用
       二、承诺事项履行情况
    (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在
报告期内或持续到报告期内的承诺事项
       √适用 □不适用
                                                                                 是            如未
                                                                            是        如未能
                                                                                 否            能及
                                                                            否        及时履
        承                                                                       及            时履
             承                                                             有        行应说
承诺    诺                           承诺                        承诺时间        时            行应
             诺                                                             履        明未完
背景    类                           内容                          及期限        严            说明
             方                                                             行        成履行
        型                                                                       格            下一
                                                                            期        的具体
                                                                                 履            步计
                                                                            限          原因
                                                                                 行              划
        解   阳   1.阳煤集团于 2000 年 12 月 16 日签署《避免同   上述承诺   否   是
        决   煤                业竞争的承诺书》:                为长期承
        关   集   (1)除集团公司及其下属各成员在本承诺书生      诺,自签
        联   团   效日前所生产的产品和进行经营活动以外,集团     署之日起
        交        公司承诺及保证其本身,并将促使其各成员不会       生效
        易         直接或间接参与或进行与股份公司的产品或业
                               务竞争的任何活动。
                  (2)股份公司成立且本承诺书签署后,为避免
                  且解决同业竞争问题,各发起人将其自身及其他
                   控股子公司与股份公司之生产经营相同或类似
                  的经营性资产以托管、租赁的方式交由股份公司
                  经营管理,或通过配股、或股份公司收购、或由
                   股份公司兼并以及资产置换或其他方式逐步投
与首                               入股份公司。
次公              (3)集团公司将不利用其对股份公司的控股或
开发               控制关系进行损害股份公司及股份公司中除集
行相                 团公司以外的其他股东利益的经营活动。
关的              (4)集团公司高级管理人员将不兼任股份公司
承诺                             之高级管理人员。
                  (5)集团公司承诺对于本承诺书生效日后,不
                   论是由集团公司本身还是集团公司各成员研究
                   开发的或从国外引进或与他人合作开发的新产
                  品或技术,股份公司有优先生产或受让的权利。
                  (6)如集团公司或集团公司各成员拟出售或转
                   让集团公司或其各成员的任何资产、业务或权
                  益,集团公司将给予股份公司优先购买的权利,
                   且优先购买的条件将不逊于集团公司或其各成
                           员向任何第三方提供的条件
                  (7)如发生第(5)、(6)项的情况,集团公司承
                   诺会尽快将有关新产品或拟出售或转让的资产
                  或业务的情况以书面形式通知股份公司,并尽快
                  提供股份公司合理要求的资料,股份公司在接到

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             集团公司通知后三十天内决定是否行使有关优
                               先生产或购买权。
            (8)如果股份公司决定放弃优先购买权的话,
             集团公司保证在出售或转让有关资产或业务给
             予第三方的条件将不会对比给予股份公司的条
                                   件更优惠。
            (9)集团公司确认及向股份公司声明,集团公
             司在签署本承诺书时是代表其本身和作为集团
                       公司各成员的代理人签署的。
            2.除上述承诺外,阳煤集团为避免同公司在原煤
            销售上可能发生的同业竞争,于 2001 年 1 月 8
                             日签署《承诺书》:
            (1)在洗选煤分公司委托股份公司经营管理期
            间,非经洗选煤分公司,阳煤集团不以任何形式
                         与途径进行任何原煤销售。
            (2)在洗选煤分公司被股份公司收购后,阳煤
             集团不以任何形式与途径进行任何原煤销售。
            (3)阳煤集团保证其所生产之全部原煤供给股
             份公司,并不以任何形式向任何第三方销售。
            (4)阳煤集团供给股份公司的原煤价格,按市
            场价格执行,具体事宜至股份公司收购洗选煤分
               公司后实际收购原煤时另行签订协议约定。
            (5)本承诺及于阳煤集团所属各生产矿井,并
               对所属各原煤生产单位均具有法律约束力。
            (注:2003 年 8 月 31 日,公司利用募集资金完
                     成了对洗选煤分公司的收购。)



    (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公
司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    □已达到 □未达到 √不适用
    (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    □适用 √不适用
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    □适用 √不适用
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    □适用 √不适用
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的
分析说明
    (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    √适用 □不适用
    详见第十一节财务报告三、重要会计政策及会计估计 44.重要会计政策和
会计估计的变更(1).重要会计政策变更。



                                   第 34 页 共 247 页
                                                  阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    □适用 √不适用
    (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
    □适用 √不适用
    (四)其他说明
    □适用 √不适用
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                       单位:万元 币种:人民币
                                                                       现聘任
            境内会计师事务所名称                         立信会计师事务所(特殊普通合伙)
            境内会计师事务所报酬                                         216
          境内会计师事务所审计年限                                        2


                                                     名称                          报酬
  内部控制审计会计师事务所           信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)            50


    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    √适用 □不适用
    2019 年 5 月 10 日,公司召开 2018 年年度股东大会,审议通过《关于续
聘 2019 年度审计机构的议案》;续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)作
为公司 2019 年度财务报告的审计机构,续聘信永中和会计师事务所(特殊普
通合伙)作为公司 2019 年度内部控制的审计机构;上述两家审计机构均拥有
证券期货相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供相关审计服务的经验和
能力,能够满足公司相关审计工作的需要。
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    □适用 √不适用
    七、面临暂停上市风险的情况
    (一)导致暂停上市的原因
    □适用 √不适用
    (二)公司拟采取的应对措施
    □适用 √不适用
    八、面临终止上市的情况和原因
    □适用 √不适用
    九、破产重整相关事项
    □适用 √不适用
                                      第 35 页 共 247 页
                                                    阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     十、重大诉讼、仲裁事项
     □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
     十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人、收购人处罚及整改情况
     □适用 √不适用
     十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
     □适用 √不适用
     十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及
其影响
     (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    □适用 √不适用
     (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
     股权激励情况
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     员工持股计划情况
     □适用 √不适用
     其他激励措施
     □适用 √不适用
     十四、重大关联交易
     (一)与日常经营相关的关联交易
     1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     √适用 □不适用
事项概述                                            查询索引
2018 年度日常关联交易情况及预计 2019 年度日常关联   2019 年 4 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《阳泉煤
交易情况                                            业(集团)股份有限公司关于 2018 年度日常关联交易情
                                                    况及预计 2019 年度日常关联交易的关联交易公告》,公
                                                    告编号为 2019-020


     2.已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
     √适用 □不适用
     (1)采购商品/接受劳务情况
                                        第 36 页 共 247 页
                                                 阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                                                              单位:万元 币种:人民币
关联方       关联交易内容    关联交易定价方式及决策程序    2019 年实际金额     2019 年预计金额
阳煤集团     煤              市场价                             700,532.07                 589,418.60
阳煤国新     煤              市场价                              29,995.04                  11,802.24
鹏飞建安     工程            市场价                              19,738.98                   8,701.04
华越公司     工程            市场价                              22,568.69                   7,887.41
九洲节能     工程            市场价                              36,192.04                     732.09
华越公司     修理费          市场价                              49,379.48                  39,694.16
华越公司     设备            市场价                               8,009.52                        170
阳煤集团     其他服务        市场价                              28,561.36                  16,405.57
九洲节能     其他服务        市场价                               3,216.72                        110
阳煤集团     资产            协议价                               7,045.58                   3,805.00
合计                                                            905,239.48                 678,726.11


    (2)出售商品/提供劳务情况
                                                                              单位:万元 币种:人民币
关联方        关联交易内容    关联交易定价方式及决策程序    2019 年实际金额      2019 年预计金额
化工商务      煤              市场价                               32,168.80                 1,600.00
阳煤国新      煤              市场价                              166,124.75               141,592.74
恒通化工      煤              市场价                               48,659.47                53,574.58
西山煤电      煤              市场价                               10,297.62                 5,058.08
亿鑫煤炭      煤              市场价                               12,176.49                 6,326.87
阳光发电      煤              市场价                               75,072.07                39,922.66
华越公司      配件            市场价                                3,612.64                      600
阳煤集团      配件            市场价                                8,742.38                 2,000.00
新元煤业      配件            市场价                                6,252.36                 1,500.00
兴峪煤业      配件            市场价                                1,604.90                      250
寺家庄煤业    配件            市场价                                4,262.22                      600
合计                                                              368,973.70               253,024.93


    3.临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2.已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3.临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用

                                       第 37 页 共 247 页
                                               阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     4.涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
     □适用 √不适用
     (三)共同对外投资的重大关联交易
     1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2.已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3.临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
     (四)关联债权债务往来
     1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2.已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3.临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
     其他
     □适用 √不适用
     十五、重大合同及其履行情况
     (一)托管、承包、租赁事项
     1.托管情况
     □适用 √不适用
     2.承包情况
     □适用 √不适用
     3.租赁情况
     □适用 √不适用
     4.担保情况
     √适用 □不适用
                                                                      单位: 元 币种: 人民币
                            公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担保方               担保发                      担保是
                                                                         是否存 是否为
       与上市 被担保 担保金 生日期 担保 担保 担保类 否已经 担保是 担保逾               关联
担保方                                                                   在反担 关联方
       公司的 方       额   (协议 起始日 到期日 型 履行完 否逾期 期金额                关系
                                                                           保     担保
         关系                 签署                        毕

                                    第 38 页 共 247 页
                                                      阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                 日)



报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担
                    保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的
                  担保)
                                   公司及其子公司对子公司的担保情况
      报告期内对子公司担保发生额合计                                                         180,000,000.00
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                        183,080,000.00
                                 公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
               担保总额(A+B)                                                               183,080,000.00

         担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                   0.81
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
                   (C)
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象                                                      3,080,000.00
提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)
         上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                          3,080,000.00
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                担保情况说明                 (1)为子公司兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司、榆树坡公司矿井
                                             整合改造项目资金短缺问题,兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司拟
                                             向工商银行阳泉北大街支行申请贷款,榆树坡公司拟向财务公司
                                             申请贷款。天泰公司第一届董事会第二十二次董事会审议通过同
                                             意为上述贷款提供担保(对榆树坡公司贷款担保按照持股比例 51%
                                             确认),2012 年 12 月 28 日,本公司召开第四届董事会第二十五
                                             次会议审议通过了《关于同意控股子公司天泰公司为其下属公司
                                             提供贷款担保的议案》。具体贷款情况如下:
                                             ①兴裕公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款 2.3 亿元,贷
                                             款期限为 2013 年 1 月 14 日至 2019 年 12 月 25 日,截止 2019 年
                                             12 月 31 日,兴裕公司在该行贷款已全部归还。
                                             ②裕泰公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款 1.87 亿元,贷
                                             款期限为 2013 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 24 日,截止 2019 年 12
                                             月 31 日,裕泰公司在该行贷款已全部归还。
                                             ③泰昌公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款 1 亿元,贷款
                                             期限为 2013 年 1 月 8 日至 2017 年 12 月 31 日,截止 2019 年 12
                                             月 31 日,泰昌公司在该行贷款已全部归还。
                                             ④榆树坡公司拟向财务公司申请贷款 1 亿元,贷款期限为 2013 年
                                             2 月 4 日至 2019 年 6 月 13 日,截止 2019 年 12 月 31 日,榆树坡
                                             公司在该行贷款已全部归还。
                                             (2)2013 年 5 月 17 日,本公司 2012 年度股东大会通过《关于为
                                             子公司提供贷款担保的议案》,本公司下属控股子公司景福公司
                                             根据其矿井技改进展情况,向阳煤集团财务有限责任公司贷款 2
                                             亿元。2013 年 10 月 11 日,本公司 2013 年度第三次临时股东大会
                                             通过《关于为子公司提供贷款担保的议案》,本公司下属控股子
                                             公司景福公司根据其矿井技改进展情况,向阳煤集团财务有限责
                                             任公司贷款 2 亿元。本公司对上述两笔贷款按对景福公司的持股
                                             比例提供连带责任担保,截止 2019 年 12 月 31 日,景福公司贷款
                                             余额 440 万元。
                                             (3)2017 年 5 月 18 日,根据阳泉煤业(集团)股份有限公司会
                                             议纪要(阳泉煤业会纪[2017]4 号),本公司承诺为下属全资子公
                                             司西上庄公司在中国建设银行股份有限公司阳泉西城支行项目贷

                                         第 39 页 共 247 页
                                   阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                          款提供担保,截至 2019 年 12 月 31 日,西上庄公司尚未取得该贷
                          款。
                          本公司承诺为下属全资子公司西上庄公司办理设备融资租赁业务
                          提供担保,西上庄公司委托阳泉煤业集团融资再担保有限责任公
                          司向本公司提供反担保,截至 2019 年 12 月 31 日,西上庄公司尚
                          未办理融资租赁业务。
                          (4)2019 年 1 月 15 日,本公司第六届董事会第二十五次会议审
                          议通过《关于为阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司提供贷款担
                          保的议案》,开元公司拟向中国工商银行办理流动资金贷款 8,000
                          万元,利率为同期银行贷款基准利率上浮 10%,期限为一年;向平
                          安银行申请贷款 14,000 万元,利率为同期银行贷款基准利率上浮
                          10%,贷款期限为一年。公司就上述两笔贷款分别为开元公司向中
                          国工商银行贷款 8,000 万元敞口授信及平安银行贷款 14,000 万元
                          敞口授信提供担保,同时要求开元公司以价值 26,400 万元的资产
                          向公司提供反担保。截止 2019 年 12 月 31 日,开元公司贷款余额
                          8,000 万元、开立银行承兑汇票 1 亿元。



(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1.委托理财情况
(1)委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2)单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3)委托理财减值准备
□适用 √不适用
2.委托贷款情况
(1)委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2)单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3)委托贷款减值准备
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                                                   阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     □适用 √不适用
     其他情况
     □适用 √不适用
     (四)其他重大合同
     □适用 √不适用
       十六、其他重大事项的说明
     □适用 √不适用
       十七、积极履行社会责任的工作情况
     (一)上市公司扶贫工作情况
     □适用 √不适用
     (二)社会责任工作情况
     √适用 □不适用
     公司按照国家相关法律规定,在安全生产、产品质量、生产节能环保及员
工和谐方面制定了相关制度,规范社会责任相适应的管理行为,提高公司及子
公司的社会责任意识;并通过积极参与社会公益事业,在创造就业、节能减排、
保护环境、矸山恢复治理等方面有效的履行了社会责任,提升了企业的社会形
象;
     (三)环境信息情况
     1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保
情况说明
     √适用 □不适用
     (1)排污信息
     √适用 □不适用
     公司下属分、子公司列入山西省各级环境保护部门公布的重点排污单位的
公司共有 1 个,即隶属阳泉市管辖的阳泉煤业(集团)股份有限公司发供电分
公司。
         主要污染
分公司                                                         超标                      核定的排
         物及特征   排放     排放口数量         排放浓度和             执行的污染物
或子公                                                         排放                      放总量(吨/
         污染物的   方式     和分布情况           总量(吨)               排放标准
司名称                                                         情况                          年)
           名称
         二氧化硫   有组织                    4.11mg/m;4.68     无                        402.004
                             1 个(二电厂)                            《燃煤电厂大气
发供电   氮氧化物   有组织                    10.17mg/m;7.56    无                        402.004
                                                                      污染物排放标准》
分公司
           烟尘     有组织                    2.43mg/m;1.92     无    DB14/T1703-2018      74.10
         二氧化硫   有组织   2 个(三电厂     7.89mg/m;36.77    无                        706.574
                                       第 41 页 共 247 页
                                                阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

       氮氧化物   有组织   1#、2#、3#炉   21.32mg/m;113.62   无                     353.287
                           一个,4#炉一
         烟尘     有组织       个)        1.81mg/m;7.87     无                     105.986



    (2)防治污染设施的建设和运行情况
    √适用 □不适用
    阳泉煤业(集团)股份有限公司发供电分公司现已完成超低排放改造并投
入正常运行,无环保污染事件。二电厂脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺,
除尘采用布袋除尘设施+冷凝湿膜离心除尘除雾器,脱销采用低氮燃烧技术(炉
内空气分级燃烧技术)+SNCR 炉内脱销工艺(臭氧脱硝工艺备用)。三电厂脱
硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺,除尘采用布袋+高效除雾器,脱销采用 NCR+
臭氧脱硝。污染防治设施正常运行。
    为解决阳泉市郊区张家岩村植被覆盖率低,沟深且宽,对张家岩村野鱼沟
实施填沟造林示范改造,变荒沟为可利用的林地。此项工程 2018 年 5 月完成
项目环境影响评价报告书,2019 年 6 月 14 日获得批复(阳环函[2019]76 号),
现工程正在进行中,预计 2020 年年底能够完成。
    (3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    √适用 □不适用
    阳泉煤业(集团)股份有限公司发供电分公司下属两个电厂:
    二电厂排污许可证号为:91140300x022057983001P。阳泉市环保局以阳环
管字(1990)41 号文对《关于对阳泉矿务局一矿煤矸石热电站环境影响报告
书》进行批复,2000 年 6 月完成验收。阳泉市环保局以阳环函(2007)118
号文对《关于山西国阳新能股份有限公司第二热电厂 75t/h 锅炉技术开发系统
工程环境影响报告书》进行批复,以阳环函(2009)256 号《关于山西国阳新
能股份有限公司发供电分公司第二热电厂 75 吨锅炉技改工程竣工环境保护验
收的意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉市矿区环保局以阳矿环
函(2017)72 号文对《关于阳泉煤业(集团)股份公司发供电分公司第二热
电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复,于 2018 年 11 月完成环保
竣工自主验收并上报矿区环保局备案。
    三电厂排污许可证号为:91140300x022057983002P。阳泉市环保局以(89)
环监字 178 号文对《关于对阳泉矿区环境质量现状评价及三矿改扩建工程环境
影响评价》进行批复,以环验(2004)003 号《阳泉矿务局三矿改扩建工程环
保竣工验收的批复》对该项目进行竣工环境保护验收批复,山西省环保厅以晋
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                                      阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

环函(2004)529 号文对《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂
集中供热技改工程环境影响评价报告书》进行批复,阳泉市环保局以阳环函
(2016)255 号《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂集中供热
技改工程竣工环境保护验收意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉
市郊区环保局以阳郊环字(2017)129 号文对《关于阳泉煤业(集团)股份公
司发供电分公司第三热电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复,于
2018 年 12 月完成环保竣工自主验收并上报郊区环保局备案。
    野渔沟填沟造林项目于 2018 年 5 月完成建设项目环境影响评价报告书,
2019 年 6 月 14 日获得批复(阳环函[2019]76 号)。
    (4)突发环境事件应急预案
    √适用 □不适用
    阳泉煤业(集团)股份有限公司发供电分公司于 2018 年 8 月完成突发环
境事件应急预案备案:二电厂备案编号 1403032018036LT;三电厂备案编号
1403112018010L。
    (5)环境自行监测方案
    √适用 □不适用
    发供电分公司严格按照环保局要求,聘请第三方专业机构,完成了自行监
测方案编制、修订及备案工作,二电厂自行监测方案经矿区环保局审核备案,
三电厂自行监测方案经郊区环保局审核备案。
    (6)其他应当公开的环境信息
    □适用 √不适用
    2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    √适用 □不适用
    公司重点排污单位之外的涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业、选
煤厂和瓦斯电厂。
    目前,属于股份公司管辖的非重点排污单位有:
    分公司:阳泉煤业(集团)股份有限公司一矿、阳泉煤业(集团)股份有
限公司二矿和阳泉煤业(集团)股份有限公司五矿选煤厂。
    子公司:山西新景矿煤业有限责任公司、阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业
有限公司、阳泉煤业(集团)平定东升兴裕煤业有限公司、阳煤集团寿阳开元
矿业有限责任公司、山西平舒煤业有限公司、阳煤集团寿阳景福煤业有限公司、
和顺长沟洗选煤有限公司、山西宁武榆树坡煤业有限公司、晋中市阳煤扬德煤
                            第 43 页 共 247 页
                                                    阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

层气发电有限公司、阳泉煤业集团泰昌煤业有限公司、阳泉煤业集团创日泊里
煤业有限公司。
     其中,阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司按照国家发展改革委批复,同
意实施煤炭产能置换,目前正在办理手续阶段,未开工建设,不存在污染物排
放。阳泉煤业集团泰昌煤业有限公司已经关闭,不存在污染物排放。
     (1)非重点排污单位排污信息如下:

                                                                                             核定的排
分公司    主要污染物                                              超标
                       排放     排放口数量       排放浓度和总量            执行的污染物        放总量
或子公    及特征污染                                              排放
                       方式     和分布情况             (吨)                  排放标准        (吨/年)或
司名称      物的名称                                              情况
                                                                                                 浓度
           二氧化硫    有组织                          0           无    《锅炉大气污染物        9.36
                                                                            排放标准》GB
           氮氧化物    有组织   1 个(选煤厂           0           无      13271-2014 表 3    37.29
 一矿                           煤泥烘干炉)                             《山西省打赢蓝天
                                    停用                                 保卫战 2019 年行
             烟尘      有组织                          0           无                          3.74
                                                                         动计划》(30mg/m
                                                                                 )
           二氧化硫     无          无                 0           无                         25.54
                                                                         《锅炉大气污染物
 二矿      氮氧化物     无          无                 0           无       排放标准》GB       49.3
                                                                           13271-2014 表 3
             烟尘       无          无                 0           无                          39.7
           二氧化硫    有组织                          0           无    《锅炉大气污染物     39.56
                                                                            排放标准》GB
           氮氧化物    有组织                          0           无      13271-2014 表 3    49.48
 新景矿                         1 个(煤泥烘
   公司                          干炉)停用                              《山西省打赢蓝天
                                                                         保卫战 2019 年行
             烟尘      有组织                          0           无                          9.64
                                                                         动计划》(30mg/m
                                                                                  )
           氮氧化物    有组织                   16-50mg/m;2.02    无    《锅炉大气污染物      5.29
                                2 个(主副井
                                                                            排放标准》GB
             烟尘      有组织     各 1 个)     6.42mg/m;0.211    无                         0.265
 兴裕                                                                      13271-2014 表 3
 公司                                                                    《煤炭工业污染物
           工业粉尘    有组织       1个         48.0mg/m;0.582    无         排放标准》      0.618
                                                                         GB20426-2006 表 4
           二氧化硫    有组织                        未检出        无                         10.13
                                3 个(3 台燃                             《锅炉大气污染物
           氮氧化物    有组织    气锅炉各一      93mg/m;1.56      无       排放标准》GB       6.58
 裕泰                                个)                                  13271-2014 表 3
 公司        烟尘      有组织                   1.8mg/m;0.0303    无                          2.70
                                                                         《煤炭工业污染物
             粉尘      有组织       1个         16.5mg/m;0.703    无        排放标准》        1.14
                                                                         GB20426-2006 表 4
                                                                         《煤炭工业污染物
 开元                           2 个筛分废气
             粉尘      有组织                    28.3mg/m;1.72    无        排放标准》      80mg/m
 公司                               排放口
                                                                         GB20426-2006 表 4

          化学需氧量   有组织                        不外排        无    《地表水环境质量    20 mg/m
 景福
                                    1个                                  标准》GB3838-2002
 公司        氨氮      有组织                        不外排        无                        1mg/m
                                                                                Ⅲ类

                                          第 44 页 共 247 页
                                                  阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                                                      《煤炭工业污染物
          颗粒物     有组织       3个         16.7 mg/m;3.06    无       排放标准》       11.0
                                                                      GB20426-2006 表 4
 平舒
                                                                      《锅炉大气污染物
 公司     二氧化硫   有组织                   0.095 mg/m;1.62   无                        25.3
                                                                          排放标准》
                                  5个
                                                                      GB13271-2014 表 3
          氮氧化物   有组织                    106mg/m;7.12      无                        55.91
                                                                      《锅炉大气污染物
            烟尘     有组织       1个          14.5mg/m;2.26             排放标准》       6.69
                                                                      GB13271-2014 表 3
   五矿
                                                                 无   《煤炭工业污染物
 选煤厂
                                                                          排放标准》
            粉尘     有组织       8个         25.67mg/m;3.133                             3.71
                                                                      (GB20426-2006)
                                                                              表4
                                                                      《煤炭工业污染物
 长沟洗
                                                                          排放标准》
   选煤     粉尘     有组织       1个          49.8mg/m;1.014    无                         1.5
                                                                        GB20426-2006
   公司
                                                                              表4
                                                                      车用压燃式、气体
                               开元瓦斯
          氮氧化物   有组织                         停产         无   燃料点燃式发动机
                               电厂 20 个
                                                                      与汽车排气污染物
 扬德公                                                               排放限值及测量方
                               平舒瓦斯
   司     氮氧化物   有组织                   220.3mg/m;79.49   无   法(中国Ⅲ、Ⅳ、    142.874
                               电厂 45 个
                                                                        Ⅴ阶段)》(GB
                               新元瓦斯                               17691-2005)中Ⅴ
          氮氧化物   有组织                  218.97mg/m;65.23   无                        67.2
                               电厂 30 个                                   阶段标准
          二氧化硫   有组织                          0           无                       50mg/m
                                                                      《锅炉大气污染物
                                                                                          150mg/m
 榆树坡   氮氧化物   有组织   1 个(停用)           0           无      排放标准》GB
                                                                                             
                                                                        13271-2014 表 3
            烟尘     有组织                          0           无                       20mg/m

     (2)防止污染设施建设和运行情况
     报告期内,上述生产企业均按照国家环境保护制度要求,建设有矿井水、
生活污水处理设施;在粉尘排放点设置有集成罩和布袋式除尘器等;将原燃煤
锅炉拆除,进行清洁能源改造;储煤场完成全封闭改造。2019 年新景矿新建
保安矿井水处理项目,开元公司开展污水深度处理工程;景福、长沟公司完成
清洁能源改造,裕泰公司完成燃气锅炉的低氮燃烧改造;一矿、新景矿、五矿
选煤厂储煤场完成全封闭改造。矸石处置严格按照各单位治理方案进行生态环
境恢复治理,对生态环境恢复试点示范矸石山进行了提标治理。日常加强了对
上述设备设施的维护升级以及改造,做到长期稳定运行。
     (3)建设项目环境影响评价情况
     公司所属企业均编制有环境影响评价报告,并报各级环境保护部门予以批
复、备案。
     (4)突发环境事件应急预案

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                                     阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

   报告期内,公司所属企业均已完成《突发环境事件应急预案》的编制和备
案工作。
   (5)环境自行监测方案
   公司所属企业,全部按照所属辖区生态环境部门的要求编制自行监测方案、
备案。
   3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
   □适用 √不适用
   4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
   □适用 √不适用
   (四)其他说明
   □适用 √不适用
    十八、可转换公司债券情况
   □适用 √不适用




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                                                 阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                      第六节 普通股股份变动及股东情况


       一、普通股股本变动情况
     (一)普通股股份变动情况表
     1.普通股股份变动情况表
     报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
     2.普通股股份变动情况说明
     □适用 √不适用
     3.普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指
标的影响(如有)
     □适用 √不适用
     4.公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
     □适用 √不适用
     (二)限售股份变动情况
     □适用 √不适用
       二、证券发行与上市情况
     (一)截至报告期内证券发行情况
     □适用 √不适用
     截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说
明):
     □适用 √不适用
     (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动
情况
     □适用 √不适用
     (三)现存的内部职工股情况
     □适用 √不适用
       三、股东和实际控制人情况
     (一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                         94,688
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                           95,882




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      (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)
持股情况表
                                                                                                   单位:股
                                            前十名股东持股情况
                                                                  持有有      质押或冻结情况
       股东名称           报告期内增                     比例     限售条                           股东
                                        期末持股数量                        股份
       (全称)               减                         (%)      件股份              数量         性质
                                                                            状态
                                                                    数量
阳泉煤业(集团)有限责                                                      质押   630,000,000
                                   0    1,403,038,240   58.34           0                          国有法人
任公司                                                                      冻结    18,284,436
中央汇金资产管理有限责
                                   0       30,881,700    1.28           0   未知                   国有法人
任公司
香港中央结算有限公司      -1,899,549       24,968,325    1.04           0   未知                       其他
潘秀琴                     8,015,495       24,227,470    1.01           0   未知                 境内自然人
中国农业银行股份有限公
司-中证 500 交易型开放   -1,457,150       11,585,815    0.48           0   未知                       其他
式指数证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公
                           7,602,643        7,602,643    0.32           0   未知                       其他
司-万能保险产品
阳泉煤业集团多种经营总
                                   0        6,740,440    0.28           0   未知                       其他
公司
中信银行股份有限公司-
建信中证 500 指数增强型    6,606,863        6,606,863    0.27           0   未知                       其他
证券投资基金
卢连丰                     2,985,336         6,006,336 0.25         0       未知                 境内自然人
严如生                     5,360,400         5,360,400 0.22         0       未知                 境内自然人
                                       前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                   股份种类及数量
             股东名称                    持有无限售条件流通股的数量
                                                                                 种类             数量
阳泉煤业(集团)有限责任公司                             1,403,038,240       人民币普通股    1,403,038,240
中央汇金资产管理有限责任公司                                30,881,700       人民币普通股       30,881,700
香港中央结算有限公司                                        24,968,325       人民币普通股       24,968,325
潘秀琴                                                      24,227,470       人民币普通股       24,227,470
中国农业银行股份有限公司-中证 500
                                                            11,585,815       人民币普通股        11,585,815
交易型开放式指数证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公司-万能保险
                                                                7,602,643    人民币普通股         7,602,643
产品
阳泉煤业集团多种经营总公司                                      6,740,440    人民币普通股         6,740,440
中信银行股份有限公司-建信中证 500
                                                                6,606,863    人民币普通股         6,606,863
指数增强型证券投资基金
卢连丰                                                       6,006,336    人民币普通股          6,006,336
严如生                                                       5,360,400    人民币普通股          5,360,400
                                        (1)持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东为阳泉煤业(集团)有限
                                        责任公司;(2)阳泉煤业(集团)有限责任公司与其他 9 名股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的说明        存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
                                        规定的一致行动人关系;其他流通股股东未知是否存在关联关系,也未
                                        知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人;
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明

      注:截止报告期末,阳泉煤业(集团)有限责任公司持有的公司 18,284,436
股股份被上海市第一中级人民法院裁定冻结,占其持有的公司股份总额的
1.30%,占总股本的 0.76%;其持有的公司 630,000,000 股(包含“阳泉煤业
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(集团)有限责任公司-2017 年非公开发行可交换公司债券质押专户”所持股
份 176,000,000 股)股份已办理了股份质押登记,占其持有的公司股份总额的
44.9026%,占总股本的 26.1954%。
     前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
     □适用 √不适用
     (三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
     □适用 √不适用
     四、控股股东及实际控制人情况
     (一)控股股东情况
     1.法人
     √适用 □不适用
名称                                 阳泉煤业(集团)有限责任公司
单位负责人或法定代表人               翟红
成立日期                             1985 年 12 月 21 日
主要经营业务                         矿产资源开采;煤炭开采(限分支机构)、矿石开采;煤炭加工;煤层气
                                     开发;建筑施工、建设工程,建筑安装、勘察设计;物资供销;铁路运
                                     输;道路货物运输;煤气、电力生产,燃气经营、发电业务(仅限分支机
                                     构);仓储服务(不含危险品);房地产经营;矿石加工;食品经营、住
                                     宿服务、文艺表演、娱乐场所经营、文化娱乐服务(仅限分支机构);机
                                     械修造;加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品(不含危险品)、金属
                                     制品、服装、劳保用品、矿灯;广告制作;印刷品印刷;消防技术服务;
                                     消防器材、医疗器械经营,修理、销售;汽车修理(仅限分支机构);种
                                     植,动物饲养场、养殖(除国家限制禁止种养的动植物);园林绿化工程;
                                     本企业自产的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口,进口本企业生产、科
                                     研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件(国家禁止或者限定
                                     的技术和商品除外);房屋、场地及机械设备租赁;制造、加工、销售
                                     煤矿机械配件、橡胶制品、输送带、升降带、带芯;材料科学、机械工
                                     程研究服务;煤矿装备研发、设计、材料研究;技术咨询;(依法须经
                                     批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市   阳煤集团持有阳煤化工股份有限公司(600691)24.19%股权
公司的股权情况
其他情况说明


     2.自然人
     □适用 √不适用
     3.公司不存在控股股东情况的特别说明
     □适用 √不适用
     4.报告期内控股股东变更情况索引及日期
     □适用 √不适用
     5.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
     √适用 □不适用
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       (二)实际控制人情况
       1.法人
       √适用 □不适用
名称                          山西省人民政府国有资产监督管理委员会


       2.自然人
       □适用 √不适用
       3.公司不存在实际控制人情况的特别说明
       □适用 √不适用
       4.报告期内实际控制人变更情况索引及日期
       □适用 √不适用
       5.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
       √适用 □不适用




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6.实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、股份限制减持情况说明
□适用 √不适用




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                  第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用




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                   第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

         持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
         √适用 □不适用
                                                                                                               单位:股
                                                                                       年度内          报告期内从 是否在
                                                                         年初   年末            增减
                          性                                                           股份增          公司获得的 公司关
 姓名        职务(注)        年龄     任期起始日期        任期终止日期   持股   持股            变动
                          别                                                           减变动          税前报酬总 联方获
                                                                           数     数            原因
                                                                                         量            额(万元) 取报酬
杨乃时         董事长     男   57   2018 年 11 月 28 日        /          0      0       0       /         0        是
武学刚         董事       男   52   2019 年 01 月 15 日        /          0      0       0       /       67.18      否
               总经理               2018 年 12 月 24 日
刘文昌         董事       男   56   2017 年 02 月 07 日        /          0      0       0       /        0         是
范宏庆         董事       男   49   2018 年 09 月 26 日        /          0      0       0       /      62.60       否
             财务总监               2018 年 09 月 10 日        /
王平浩         董事       女   48   2017 年 02 月 07 日        /          0      0       0       /      61.03       否
             副总经理               2020 年 03 月 18 日        /
           董事会秘书               2020 年 02 月 21 日        /
           证券事务代表             2017 年 02 月 07 日        /
李一飞         董事       男   41   2017 年 02 月 07 日        /          0      0       0       /        0         是
张继武       独立董事     男   75   2017 年 02 月 07 日        /          0      0       0       /        0         否
孙国瑞       独立董事     男   57   2017 年 02 月 07 日        /          0      0       0       /      10.73       否
辛茂荀       独立董事     男   62   2019 年 02 月 28 日        /          0      0       0       /       8.77       否
刘有兔     监事会主席     男   54   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /        0         是
张宝元         监事       男   57   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /        0         是
武慧春         监事       男   56   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /      46.56       否
  王怀         监事       男   44   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /        0         是
王军朝       职工监事     男   47   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /      43.48       否
张二生       职工监事     男   54   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /      104.00      否
高卫星       职工监事     男   57   2019 年 08 月 16 日        /          0      0       0       /      45.00       否
付书俊       副总经理     男   55   2018 年 12 月 24 日        /          0      0       0       /      69.51       否
             总工程师               2017 年 02 月 07 日
安站东       副总经理     男   57   2018 年 12 月 24 日 /           0   0    0     /      70.81    否
王新文       副总经理     男   58   2018 年 12 月 24 日 /           0   0    0     /      64.40    否
范德元       副总经理     男   54   2018 年 12 月 24 日 /           0   0    0     /      62.64    否
刘继勇       副总经理     男   55   2019 年 10 月 29 日 /           0   0    0            51.20    否
王海风       副总经理     男        2019 年 10 月 29 日 /           0   0    0     /      47.21    否
  尹爱       职工监事      57
                          男                   2019 年 08 月 16 日
                                    2016 年 06 月 13 日             0   0    0     /      38.46    否
李怀明       职工监事      58
                          男                   2019 年 08 月 16 日
                                    2017 年 02 月 07 日             0   0    0     /      57.02    否
张朝晖       职工监事      52
                          男                   2019 年 08 月 16 日
                                    2017 年 02 月 07 日             0   0    0     /      21.55    否
赵雪媛       独立董事      50
                          女                   2019 年 02 月 27 日
                                    2017 年 02 月 07 日             0   0    0     /       1.59    否
吕维赟       副总经理      50
                          男                   2019 年 02 月 28 日
                                    2017 年 02 月 07 日            900 900   0     /       8.26    否
陈俊明       副总经理      56
                          男                   2019 年 02 月 28 日
                                    2017 年 02 月 07 日             0   0    0     /      114.00   否
成晓宇     董事会秘书      39
                          男                   2019 年 04 月 27 日
                                    2017 年 02 月 07 日             0   0    0     /      14.93    否
赵世铎       副总经理      57
                          男                   2019 年 10 月 29 日
                                    2018 年 12 月 24 日             0   0    0     /      47.16    否
张吉林       副总经理      58
                          男                   2019 年 10 月 29 日
                                    2018 年 12 月 24 日             0   0    0     /      34.65    否
  合计           /        //                 /          /          900 900         /     1,152.74    /
    姓名                                                主要工作经历
               历任阳泉矿务局一矿北丈八井采煤二队工人、副队长、队长,安全副主任、主任;阳泉煤业(集团)
 杨乃时        股份有限公司一矿党委委员、副矿长、矿长;山西平朔泰安煤业公司董事长、党支部书记;阳煤集团
               晋东煤炭管理有限责任公司总经理;现任阳煤集团副总经理、安全监察局局长,公司党委书记、董事

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         长。
         历任阳煤集团鑫源技工贸中心经理,阳煤集团职教中心经营主任,阳煤集团职工教育管理部部长,阳
武学刚   煤集团新闻中心党总支书记,阳煤集团企业文化部部长、党委宣传部部长;现任公司党委委员、董事、
         总经理。
         历任阳泉煤业(集团)有限责任公司五矿选煤厂副厂长,氧化铝筹建处工艺技术部部长,兆丰铝业公
         司氧化铝分公司总工程师、安监处处长,兆丰铝业公司党委委员,氧化铝分公司党总支书记、副总经
刘文昌
         理,兆丰铝业公司总工程师、技术经济研究室主任,阳泉煤业(集团)有限责任公司选煤部常务副部
         长;现任阳泉煤业(集团)有限责任公司副总工程师、公司董事。
         历任阳泉煤业(集团)有限责任公司二矿西丈八区经营主任,二矿升华公司经营经理,二矿审计科科
         长,阳泉煤业(集团)有限责任公司审计部主任审计师、三科科长,阳煤集团长沟煤矿有限责任公司
范宏庆
         副总经理,阳泉煤业(集团)有限责任公司财务部副部长;现任公司党委委员、董事、财务总监、财
         务部部长。
         历任公司证券部部长、证券事务代表、纪委书记、工会主席;现任公司党委委员、董事、副总经理、
王平浩
         董事会秘书、证券事务代表。
         历任阳泉煤业(集团)有限责任公司化工产业管理局产权处投融资科科长,阳煤化工投资公司证券部
李一飞   副部长,证券部部长,深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司董事;现任阳泉煤业(集团)有限责任公
         司财务部副部长,金融(资本)运营部副部长,阳煤化工股份有限公司监事会主席,公司董事。
         历任煤炭工业部政策研究室处长,国家能源部政策法规司处长,煤炭工业部政策法规司副司长,国家
张继武   煤炭工业局企业改革司副司长,行业管理司副司长,国家经贸委企业改革司副司长,国务院国资委企
         业改组局副局长,神华集团公司顾问;现任公司独立董事。
         历任解放军沈阳军区参谋,北京市人民检察院助理检察官,开滦精煤股份有限公司独立董事,四川川
         煤华荣能源股份有限公司独立董事;现任中国知识产权研究会理事,中国版权协会理事,中国知识产
孙国瑞   权法学研究会常务理事,中国高校知识产权研究会常务理事、副秘书长,中国高校科技法学研究会副
         理事长,北京国际法学会常务理事,北京知识产权研究会会长,武汉仲裁委员会仲裁员,北京航空航
         天大学法学院教授,公司独立董事。
         历任山西财经大学会计信息化教研室主任,财务处副处长、处长、MBA 教育学院院长;现任山西财经大
         学教授,长期从事会计教学、研究和管理工作;社会兼职有财政部首届企业内部控制咨询委员会委员,
辛茂荀   山西省高级会计师评审委员会委员,山西省会计学会常务理事,山西省注册会计师协会常务理事,太
         原市会计学会副会长,晋美工商管理专修学院院长,公司独立董事,美锦能源、山煤国际和通宝能源
         公司独立董事。
         历任阳泉煤业(集团)有限责任公司法律事务部副主任、副部长、部长;现任阳泉煤业(集团)有限
刘有兔
         责任公司总法律顾问、法律审计部部长、监事会工作办公室主任,公司监事会主席。
         历任华越公司董事会秘书、企业管理部部长、董事长助理,阳泉煤业(集团)有限责任公司办公室副
         主任,安全监察局副局长,石港公司党总支书记,寺家庄公司党委书记、副董事长,新景公司党委书
张宝元   记、副董事长,二矿党委委员、副矿长、工会主席、纪委书记,党委巡察工作领导组办公室主任;现
         任阳泉煤业(集团)有限责任公司纪委常务副书记,监委常务副主任,监察部部长,党委巡察工作领
         导组副组长,公司监事。
         历任阳泉煤业(集团)有限责任公司审计部二科科长助理,科长,副部长、监事会工作办公室副主任;
武慧春
         现任阳泉煤业(集团)有限责任公司审计部副部长,公司审计部部长、公司监事。
         历任阳煤集团总医院财务科科员,阳煤集团财务部科员、财务会计科科长助理、科长,阳煤集团华越
         公司总会计师,阳煤集团财务部副部长、产权部副部长、部长,阳煤集团天安能源投资公司、华能煤
 王怀
         电投资公司董事、董事长、总经理,天泰投资公司董事、董事长、总经理;现任阳煤集团财务部部长,
         深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司董事长,公司监事。
         历任一矿生产技术科主任工程师,晋东公司生产技术处处长,运裕公司副总经理,阳煤集团生产技术
王军朝
         部副部长;现任公司一矿党委书记,公司职工监事。
         历任一矿生产技术科矿建工程部工程组长,宏通实业总公司利达建材厂厂长,宏厦一建矿建三部经理
张二生   助理,阳泉宏建投资公司广丰煤矿筹建处常务副主任,宏厦一建招富煤矿分公司经理,碾沟煤业公司
         副总经理,公司二矿副矿长;现任公司二矿党委书记,公司职工监事。
         历任一矿维运区队长、供电队队长、副主任,一矿供应科科长,一矿运输工区主任,平定东升兴裕煤
高卫星   业公司副总经理、董事、党总支委员,坪上公司党总支书记、董事;现任公司发供电分公司党委书记,
         公司职工监事。
         历任阳煤集团四矿生产技术科主任工程师,开元矿业公司总工程师、安监处处长,阳煤集团安全监察
付书俊   局技术处处长、总工程师,公司生产技术部常务副部长;现任公司副总经理、总工程师、生产技术部
         部长。
         历任阳泉矿务局机电处科员、三矿机电科副科长,阳煤集团新景矿副总工程师、机电运维部部长、机
安站东   电副矿长,公司新景矿机电副矿长、二矿副矿长,阳煤集团机电动力部部长、特种设备管理部部长;
         现任公司副总经理、机电动力部部长。

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         历任阳泉矿务局五矿生产科技术员、助理工程师、地质科科长、生产技术科科长,阳煤集团五矿副总
         工程师、安监处处长,阳煤集团四矿工程师、安监处处长,阳煤集团开元公司副总经理、安监处处长、
王新文
         总工程师,阳煤集团天兴公司副董事长、总经理,阳煤集团运裕公司副董事长、总经理,阳煤集团安
         全监察局副局长,阳煤集团总调度室常务副总调度长;现任公司副总经理、总调度室总调度长。
         历任阳泉矿务局二矿地测科科员,阳煤集团二矿地测科副科长,阳泉煤业(集团)股份有限公司二矿
范德元   地测科副科长、科长助理、科长,阳煤集团地质测量部副部长、部长;现任公司副总经理、地质测量
         部部长。
         历任阳泉矿务局五矿通风区技术主管,阳煤集团通风处通风管理科技术员、消尘科科长、监控中心主
         任、通风处处长,阳煤集团新景矿总工程师,阳煤集团碾沟煤业有限责任公司董事长、总经理,阳煤
刘继勇   集团安全监察局副局长、通风监察处处长,阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司党委委员、总工程师,
         阳煤集团总工程师办公室副主任,阳煤集团防治煤与瓦斯突出管理部部长、通风部部长;现任公司副
         总经理、通风部部长。
         历任阳泉矿务局二矿工程区技术员,阳煤集团新元公司技术员、安全监察部副部长,阳煤集团安全监
         察局驻昔左区安全监察处副处长,阳煤集团寺家庄公司副总工程师、安监处处长,阳煤集团泰安公司
王海风
         安监处处长,阳煤集团煤矿五人小组管理部部长,阳煤集团安全监察局常务副局长、煤矿五人小组管
         理部部长;现任公司副总经理、安全监察局常务副局长。
         历任原阳泉矿务局人事处副处长,阳煤集团党委组织部副部长,直属机关党委副书记,纪委书记,华
 尹爱    越机械公司副董事长、党委书记等职务;现由于工作变动、监事会换届,不再担任公司一矿党委书记,
         公司职工监事。
         历任山西兆丰铝冶公司综合行政部经理助理、综合行政部经理,总经理助理,山西兆丰铝业公司综合
李怀明   部部长,平朔泰安公司党总支委员、党总支书记,阳煤集团三矿党委委员、党委书记;现由于监事会
         换届,不再担任公司职工监事。
         历任公司发供电分公司企管办主任,办公室主任,第二热电厂党支部书记、厂长,第三热电厂党支部
         书记、厂长,发供电分公司党委副书记、纪委书记、副总经理,兆丰铝业公司纪委书记、工会主席、
张朝晖   副总经理、安监处长,自备电厂党总支书记、厂长,华润电力(宁武)公司董事长,公司发供电分公
         司党委书记、总经理,阳泉阳煤电力有限公司执行董事(法人代表)、总经理;现由于监事会换届,
         不再担任公司职工监事。
         历任中央财政金融学院助教,日本太田昭和监查法人(现新世纪监查法人)审计助理,中央财经大学会
         计学院院长助理、副教授,北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司独立董事,北京合纵科技股份有
         限公司独立董事,公司独立董事;现任中央财经大学会计学院院长助理、教授、硕士生导师、安通控
赵雪媛
         股股份有限公司独立董事、国金证券股份有限公司独立董事、浙江芯能光伏科技股份有限公司独立董
         事;由于公司独立董事任期届满可以连选连任,但是连任时间不得超过六年;赵雪媛已连续在公司担
         任独立董事满六年,公司董事会对独立董事进行了调整,不再担任公司独立董事职务。
         历任阳煤集团三矿采煤项目总部党总支书记,安全副总工程师,安监处处长,党委委员、矿长,公司
吕维赟
         副总经理、一矿党委委员、矿长;现由于工作变动,不再担任公司副总经理、一矿党委委员、矿长。
         历任公司一矿副总工程师,安监处长,副矿长、党委委员,阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司党组
         成员、副总经理,阳煤集团晋南煤炭管理有限责任公司党组成员、副总经理,山西新元煤炭有限责任
陈俊明
         公司党委委员、董事、董事长、总经理,公司副总经理、二矿党委委员、矿长;现由于工作变动,不
         再担任公司副总经理、二矿党委委员、矿长。
         历任公司证券部证券事务管理科科长,证券部部长助理,证券部部长;现由于工作变动,不再担任公
成晓宇
         司董事会秘书。
         历任阳泉矿务局三矿技术员、生产技术科副科长、副总工程师,阳煤集团新景矿总工程师、安监处处
         长,阳煤集团石港煤业有限责任公司董事长、总经理、党支部书记,阳煤集团兆丰铝业兆丰铝冶分公
赵世铎
         司党总支书记、副总经理,阳煤集团安全监察局常务副局长,阳煤集团副总工程师、阳煤集团寺家庄
         公司董事长、总经理、党委委员;现由于工作需要,不再担任公司副总经理、安监局常务副局长。
         历任阳泉矿务局通风处通风科科员、技术科科员,通风处通风科副科长,阳煤集团通风处主任工程师,
         阳煤集团三矿总工程师、党委委员,阳煤集团通风部部长,阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司党委
张吉林
         委员、副总经理、总工程师、通风管理处处长、安全监察局寿阳分局局长,阳煤集团通风部部长,阳
         煤集团副总工程师;现由于工作需要,不再担任公司副总经理、通风部部长。

    其它情况说明
    □适用 √不适用
    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    □适用 √不适用

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        二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
        (一)在股东单位任职情况
        √适用 □不适用
任职人                                           在股东单位担任的
                      股东单位名称                                    任期起始日期    任期终止日期
员姓名                                                  职务
                                                 副总经理、安全监察   2011 年 02 月        /
杨乃时    阳煤集团
                                                 局局长
刘文昌    阳煤集团                               副总工程师           2013 年 12 月        /
                                                 财务部副部长,资本   2016 年 06 月        /
          阳煤集团
李一飞                                           运营部副部长
          阳煤化工股份有限公司                   监事会主席           2017 年 03 月        /
          阳煤集团                               总法律顾问           2019 年 02 月        /
          新疆国泰新华矿业股份有限公司           监事                 2015 年 07 月        /
刘有兔    阳泉煤业集团天安产业孵化器有限责任公                        2018 年 06 月        /
                                                 监事会主席
          司
          山西兆丰铝电有限责任公司               监事会主席           2018 年 06 月        /
                                                 纪委常务副书记;监   2017 年 01 月        /
                                                 委常务副主任;监察
张宝元    阳煤集团                               部部长
                                                 党委巡察工作领导     2018 年 12 月        /
                                                 组副组长
          阳煤集团                               审计部副部长         2019 年 08 月        /
          山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司         监事会主席           2016 年 05 月        /
          和顺和邢铁路建设投资有限公司           监事会主席           2016 年 06 月        /
          阳煤集团山西吉天利科技有限公司         监事会主席           2012 年 11 月        /
          阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
          山西阳煤集团翼城下交煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
          阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
武慧春    阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
          阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司   监事会主席           2015 年 04 月        /
          山西阳煤集团翼城汇嵘煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
          阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司       监事会主席           2015 年 04 月        /
          阳泉煤业集团国际贸易有限公司           监事会主席           2016 年 05 月        /
          阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司       监事会主席           2012 年 06 月        /
          山西世忻铁路运销有限公司               监事会主席           2014 年 08 月        /
          阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司       监事                 2016 年 08 月        /
          阳煤集团                               财务部部长           2017 年 12 月        /
          深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司       董事长               2018 年 06 月        /
          阳煤忻州通用机械有限责任公司           董事                 2014 年 05 月        /
 王怀     山西兆丰铝电有限责任公司               监事                 2016 年 06 月        /
          华能山西太行发电有限责任公司           监事会主席           2014 年 12 月        /
          阳煤化工股份有限公司                   董事                 2019 年 03 月        /
          山西双阳国际供应链管理有限责任公司     监事会主席           2019 年 10 月        /


        (二)在其他单位任职情况
        √适用 □不适用
                                                 在其他单位担任的
  任职人员姓名             其他单位名称                               任期起始日期    任期终止日期
                                                         职务
        范宏庆                财务公司               监事会主席       2018 年 09 月        /
                              兴裕公司                   董事         2018 年 09 月        /
                              裕泰公司                   董事         2018 年 09 月   2020 年 1 月
                            榆树坡公司                   董事         2018 年 09 月        /
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                                                    阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     王平浩                泰昌公司               监事会主席          2015 年 03 月           /
                           兴裕公司               监事会主席          2015 年 03 月           /
                           裕泰公司               监事会主席          2015 年 03 月           /
                           景福公司               监事会主席          2019 年 10 月           /
     付书俊                兴裕公司                   董事            2014 年 05 月           /
                           裕泰公司                   董事            2014 年 05 月           /
                           泰昌公司                   董事            2014 年 05 月           /
     刘文昌          山西阳煤国华选煤公司           董事长            2018 年 12 月           /
                     山西阳煤芬雷选煤公司           董事长            2019 年 10 月           /


      三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
     √适用 □不适用
                                 董事会薪酬管理委员会负责确定董事、监事、高级管理人员报酬。公司高级管
                                 理人员和有关部门提交各项指标完成情况;薪酬管理委员会对高级管理人员一
董事、监事、高级管理人员报酬的
                                 年的工作业绩、表现和工作能力进行考核、赋分;薪酬管理委员会向董事会提
决策程序
                                 交考核结果和薪酬兑现情况说明;根据董事会决议情况反馈考核分数和等级,
                                                     兑现年薪和办理其他奖惩事宜。
董事、监事、高级管理人员报酬确   根据《高级管理人员绩效考核和薪酬管理试行办法》,按其岗位及公司经济效
定依据                                           益等各项工作目标的完成情况考核确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的
                                 1152.74 万元
实际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管
                                 1152.74 万元
理人员实际获得的报酬合计


      四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
     √适用 □不适用
          姓名                   担任的职务                变动情形                      变动原因
        武学刚                       董事                    选举                      董事会补选
        王平浩                   董事会秘书                  聘任                      董事会聘任
        辛茂荀                     独立董事                  选举                      董事会补选
        刘有兔                   监事会主席                  选举                      监事会换届
        张宝元                       监事                    选举                      监事会换届
        武慧春                       监事                    选举                      监事会换届
          王怀                       监事                    选举                      监事会换届
        王军朝                     职工监事                  选举                  职工代表大会选举
        张二生                     职工监事                  选举                  职工代表大会选举
        高卫星                     职工监事                  选举                  职工代表大会选举
        刘继勇                     副总经理                  聘任                      董事会聘任
        王海风                     副总经理                  聘任                      董事会聘任
        成晓宇                   董事会秘书                  离任                        工作变动
        赵雪媛                     独立董事                  离任                    连任六年需调整
          尹爱                     职工监事                  离任                第六届监事会任期届满
        李怀明                     职工监事                  离任                第六届监事会任期届满
        张朝晖                     职工监事                  离任                第六届监事会任期届满
        吕维赟                     副总经理                  离任                        工作变动
        陈俊明                     副总经理                  离任                        工作变动
        赵世铎                     副总经理                  离任                        工作需要
        张吉林                     副总经理                  离任                        工作需要


      五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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     六、母公司和主要子公司的员工情况
     (一)员工情况
母公司在职员工的数量                                                                      19,357
主要子公司在职员工的数量                                                                  13,347
在职员工的数量合计                                                                        32,704
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                                 607
                                               专业构成
                  专业构成类别                                      专业构成人数
生产人员                                                                                  22,929
销售人员                                                                                     108
技术人员                                                                                     911
财务人员                                                                                     400
行政人员                                                                                   2,271
其他                                                                                       6,085
                      合计                                                                32,704
                                               教育程度
                  教育程度类别                                       数量(人)
研究生以上                                                                                   142
大学本科                                                                                   5,061
大学专科                                                                                   6,987
高中及以下                                                                                20,514
                      合计                                                                32,704


     (二)薪酬政策
     √适用 □不适用
     根据国家法律、法规和相关政策,坚持薪酬与效益同步增减的原则,进一
步完善工资总量与利润挂钩的基数增长制。坚持薪酬与效率挂钩的原则,建立
了按定员确定工资基数,增人不增资、减人不减资,年度经营业绩及超利分红
的契约考核机制。坚持工资分配与安全挂钩考核的原则,推行安全契约化结构
工资管理制度。公司的薪酬制度以岗位绩效工资制为主,以年薪制和协商工资
制为补充,对公司高级管理人员实行年薪制,对公司核心技术人才、关键技术
工人以及其他各类短缺人才实行技术工资和绩效工资相结合的协商工资制。
     (三)培训计划
     √适用 □不适用
     1.公司董事、监事、高级管理人员定期参加上海证券交易所、山西省证监
局组织的各种专业培训及考核;
     2.公司建立了分层分类的培训体系,采取内训外训相结合的培训方式。按
照公司快速发展的需求,从培训的层次、类型、内容、形式的多样性入手,实
施以各级管理人员、专业技术人员、生产一线操作人员为对象的适应性培训、

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资格培训和技能等级提升培训,锻炼和提高员工的实际工作能力,提高综合素
养,努力培养和造就一支适应发展需要的员工队伍。
   (四)劳务外包情况
   □适用 √不适用
    七、其他
   □适用 √不适用




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                         第九节 公司治理

    一、公司治理相关情况说明
    √适用 □不适用
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证
券交易所相关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,建
立健全内部控制制度,加强信息披露管理工作,积极规范公司运作,使公司治
理水平得到进一步提高。目前,公司的法人治理结构较为健全,运转良好,与
中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件要求不存在差异。
    (一)关于股东和股东大会
    报告期内,公司共召开一次年度股东大会和五次临时股东大会。公司根据
《上市公司股东大会规范意见》等法律、法规的要求制定并实施了《股东大会
议事规则》,严格规范了股东大会的召开和表决程序。所有股东均能履行各自
的义务。公司确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,能够充分行使自
己的权利。
    (二)关于第一大股东与上市公司关系
    公司的第一大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营
活动,公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分
开”,独立开展生产经营活动。公司董事会、监事会和内部机构能够各司其职、
独立运作。公司制定了财务管理等系列规章制度,建立健全了财务、会计核算
体系,实行独立核算,第一大股东不干涉公司的财务、会计活动。
    (三)关于董事和董事会
    报告期内,公司共召开十次董事会。公司严格按照《公司章程》规定的选
聘程序选聘董事,董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。制定并实
施了《董事会议事规则》,各位董事能够勤勉尽责,谨慎决策,确保了决策的
高效、科学、合理、合法。公司董事会下设各专门委员会很好地履行了各自的
职责。
    (四)关于监事和监事会
    报告期内,公司共召开六次监事会。公司制定并实施了《监事会议事规则》,
各位监事能够认真履行职责,本着对股东认真负责的态度,对公司董事、总经
理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务进行监督,充分发挥
了监督职能,维护了公司及股东的合法权益。
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    (五)关于利益相关者
    公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、供应商等利益相关者的合法
权利,积极合作,共同推动公司持续、健康地发展。
    (六)关于信息披露与透明度
    公司根据《信息披露管理办法》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》
进行信息披露,公司信息披露工作由董事会统一领导和管理,董事会秘书负责
组织和协调信息披露事项。公司能够严格按照《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求,真实、准确、完整、
及时、合法地披露有关信息,确保所有股东及其他应获得信息的人士和部门有
平等的机会获得信息,维护股东,尤其是中小股东的合法权益。报告期内,公
司在上海证券交易所公布的 2018 至 2019 年度上市公司信息披露考核结果中,
信息披露工作评价结果为 A 级,信息披露质量优秀。
    (七)公司内部控制制度的建立健全情况
    为了保障公司持续、稳步、健康地发展,公司制定了较为完善、健全的内
部控制制度管理体系。根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》
等法律法规以及上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求,结合自身
实际情况,公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理办法》、
《融资管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知
情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》、《独立董事工作制度》、《审
计委员会工作细则》、《薪酬委员会工作细则》、《总经理工作规程》、《投
资者关系管理制度》等制度,以进一步促进公司规范运作和法人治理结构的完
善。
    此外,公司还制定了《子公司管理办法》、《重大事项内部报告制度》、
《劳动人事管理制度》、《员工招聘管理办法》、《募集资金管理办法》、《货
币资金管理暂行规定》、《财务核算流程》、《签订煤炭订货合同程序》、《发
文管理制度》、《收文管理制度》、《印章管理制度》、《保密制度》、《文
秘档案管理制度》、《财务制度》、《审计制度》、《采购管理制度》和《销
售管理制度》等,这些制度涵盖了采购、生产、销售、财务、文秘、人力资源
等生产经营管理的全过程,为公司正常生产经营提供了保障。
    为规范高级管理人员的绩效考核和薪酬管理,公司制定了《高级管理人员
绩效考核和薪酬管理办法》;根据财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会
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计准则应用指南》以及中国证监会和上海证券交易所的有关要求,修订了公司
《财务管理制度》;根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的
决定》和《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的相关规定,修改了《公司
章程》,明确了公司的现金分红政策,载明了制止股东或者实际控制人侵占上
市公司资产的具体措施,明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安
全的法定义务,切实维护了公司和全体股东的利益。


      公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,
应当说明原因
      □适用 √不适用
      二、股东大会情况简介
         会议届次                召开日期         决议刊登的指定网站的查询索引   决议刊登的披露日期
2019 年第一次临时股东大会   2019 年 01 月 15 日           www.sse.com.cn         2019 年 01 月 16 日
2019 年第二次临时股东大会   2019 年 02 月 01 日           www.sse.com.cn         2019 年 02 月 02 日
2019 年第三次临时股东大会   2019 年 02 月 15 日           www.sse.com.cn         2019 年 02 月 16 日
2019 年第四次临时股东大会   2019 年 02 月 28 日           www.sse.com.cn         2019 年 03 月 01 日
2018 年年度股东大会         2019 年 05 月 10 日           www.sse.com.cn         2019 年 05 月 11 日
2019 年第五次临时股东大会   2019 年 08 月 16 日           www.sse.com.cn         2019 年 08 月 17 日


      股东大会情况说明
      √适用 □不适用
      (一)公司于 2019 年 01 月 15 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会。本次
会议由公司董事会召集,公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东
代理人共 21 名,代表股份 1,437,158,694 股,占公司总股本的 59.7571%。本
次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。会议审议通过如下议案:关于增补董事的议案。
      (二)公司于 2019 年 02 月 01 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会。本次
会议由公司董事会召集,公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东
代理人共 14 名,代表股份 1,430,361,194 股,占公司总股本的 59.4744%。本
次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。会议审议通过如下议案:关于向下属子公司提供委托贷款的议案、
关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案、关于修改《公司章
程》有关经营范围的议案。
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    (三)公司于 2019 年 02 月 15 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会。本次
会议由公司监事会召集,公司监事会主席刘有兔主持。出席本次会议的股东及
股东代理人共 15 名,代表股份 1,429,345,494 股,占公司总股本的 59.4322%。
本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。会议审议通过如下议案:关于增补监事的议案。
    (四)公司于 2019 年 02 月 28 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年第四次临时股东大会。本次
会议由公司董事会召集,公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东
代理人共 14 名,代表股份 1,426,674,731 股,占公司总股本的 59.3211%。本
次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。会议审议通过如下议案:关于变更独立董事的议案。
    (五)公司于 2019 年 05 月 10 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2018 年年度股东大会。本次会议由
公司董事会召集,公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人
共 21 名,代表股份 1,413,152,230 股,占公司总股本的 58.7589%。本次会议
的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定。会议审议通过如下议案:2018 年度董事会工作报告、2018 年度监事会工
作报告、2018 年度财务决算报告、2018 年度利润分配预案、2018 年年度报
告和摘要、关于 2018 年度日常关联交易情况的议案、关于预计 2019 年度日
常关联交易的议案、2018 年度独立董事述职报告、2018 年度董事会审计委员
会履职报告、2018 年度内部控制自我评价报告、2018 年度内部控制审计报告、
关于续聘 2019 年度审计机构的议案。
    (六)公司于 2019 年 08 月 16 日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会议
中心召开阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年第五次临时股东大会。本次
会议由公司董事会召集,公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东
代理人共 27 名,代表股份 1,416,495,437 股,占公司总股本的 58.8979%。本
次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。会议审议通过如下议案:关于公司符合非公开发行优先股条件的议
案、逐项审议关于非公开发行优先股方案的议案:1、本次发行优先股的种类
和数量;2、发行方式、发行对象;3、票面金额、发行价格或定价原则;4、
票面股息率或其确定原则;5、优先股股东参与分配利润的方式;6、回购条款;
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7、表决权的限制和恢复;8、清偿顺序及清算方法;9、信用评级情况及跟踪
评级安排;10、担保方式及担保主体;11、本次优先股发行后上市交易或转让
的安排;12、募集资金用途;13、本次发行决议的有效期、关于非公开发行优
先股预案的议案、关于非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案、关
于公司董事、高级管理人员和控股股东关于非公开发行优先股摊薄即期回报填
补措施的承诺的议案、关于非公开发行优先股募集资金使用的可行性分析报告
的议案、关于修订《公司章程》的议案、关于修订《股东大会议事规则》的议
案、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行优先股相关事宜的议案、
关于监事会换届选举的议案。

    三、董事履行职责情况
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东大
                                              参加董事会情况
                                                                                          会情况
 董事     是否独
 姓名     立董事                           以通讯方                      是否连续两次
                   本年应参加   亲自出                  委托出    缺席                  出席股东大
                                           式参加次                      未亲自参加会
                   董事会次数   席次数                  席次数    次数                    会的次数
                                               数                              议
杨乃时      否         10         10           3          0        0           否           6
武学刚      否         10         10           3          0        0           否           6
刘文昌      否         10         10           3          0        0           否           6
范宏庆      否         10         10           3          0        0           否           6
王平浩      否         10         10           3          0        0           否           6
李一飞      否         10         10           3          0        0           否           6
张继武      是         10         10           3          0        0           否           6
孙国瑞      是         10         10           3          0        0           否           6
辛茂荀      是          8          8           2          0        0           否           2
赵雪媛      是          2          2           1          0        0           否           4


    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    □适用 √不适用

             年内召开董事会会议次数                                       10
                 其中:现场会议次数                                        7
               通讯方式召开会议次数                                        3
         现场结合通讯方式召开会议次数                                      0


    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    □适用 √不适用
    (三)其他
    □适用 √不适用


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    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和
建议,存在异议事项的,应当披露具体情况
    √适用 □不适用
    (一)董事会审计委员会在 2018 年度财务报告编制及审计过程中按照有关
要求认真履行了监督、核查职能。在审阅公司 2018 年年度报告过程中,审计
委员会严格按照《关于做好上市公司 2018 年年度报告及相关工作的通知》和
公司《董事会审计委员会年度报告工作规程》的要求,在年审会计师进场前,
初步审阅了公司出具的 2018 年年度财务报表,询问公司财务人员和对报表所
列数据进行分析。根据审计委员会审阅,没有发现公司财务报表未按企业会计
准则的规定编制、未能在所有重大方面公允地反映公司的财务状况、经营成果
和现金流量的情况,同意以此财务报表提交年审注册会计师开展审计工作。
    在年审注册会计师出具初步意见后,审计委员会再一次审阅了公司 2018
年度财务报表,听取会计师对公司 2018 年度审计工作的汇报,查阅会计师工
作底稿,了解审计程序,与会计师就新会计准则执行情况的具体问题进行了交
流和沟通,对年度审计工作起到有效的核查和监督作用。
    审计委员会认为:(1)经审计的财务报表如实地反映了公司的财务状况。
(2)经审计,公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定,能够如实地反
映公司的生产经营状况,财务数据准确无误,不存在重大遗漏。同意以经立信
会计师事务所(特殊普通合伙)初步审定的 2018 年年度财务报表为基础制作
公司 2018 年年度报告,并提交董事会审议。(3)立信会计师事务所(特殊普
通合伙)在对公司 2018 年年度财务报表审计过程中,认真尽责,保持了应有
的独立性,以公允、客观的态度进行独立审计,较好地完成了年度审计工作。
    (二)报告期内,董事会薪酬与考核委员会严格按照薪酬与考核委员会议
事规则履行职责,对公司薪酬制度执行情况进行监督。
    (三)报告期内,董事会提名委员会严格按照提名委员会议事规则履行职
责,经公司董事会提名委员会研究决定,提名辛茂荀为公司第六届董事会独立
董事候选人,任期自 2019 年 02 月 28 日至公司第六届董事会届满之日止。刘
继勇、王海风同志为公司副总经理候选人,任期自 2019 年 10 月 29 日至公司
第六届董事会届满之日止。
    (四)报告期内,董事会战略委员会严格按照战略委员会议事规则履行职责,
对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

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                                       阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

       五、监事会发现公司存在风险的说明
    □适用 √不适用
       六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在
的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
    □适用 √不适用
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    □适用 √不适用
       七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施
情况
    √适用 □不适用
    公司高级管理人员的考评及激励依据《高级管理人员绩效考核和薪酬管理
办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制,其他管理人员的绩效考核实行
月度和年度相结合的考核制。公司高管人员的年度绩效考核由董事会授权公司
薪酬委员会负责;副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书和证券事务代
表的月度绩效考核由总经理负责。薪酬发放符合公司的目标责任制考核与薪酬
政策、考核标准,支付合理。
       八、是否披露内部控制自我评价报告
    √适用 □不适用
    公司披露《2019 年度内部控制自我评价报告》,报告全文详见上海证券
交易所网站。(www.sse.com.cn)
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    □适用 √不适用
       九、内部控制审计报告的相关情况说明
    √适用 □不适用
    信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司 2019 年 12 月 31 日财
务报告内部控制的有效性进行了审计,并出具了 2019 年度《企业内部控制审
计报告》,报告全文详见上海证券交易所网站。(www.sse.com.cn)
    是否披露内部控制审计报告:是
       十、其他
    □适用 √不适用



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                                       第十节 公司债券相关情况

       √适用 □不适用
       一、公司债券基本情况
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                          债券    利率                           交易
债券名称                 简称         代码     发行日                到期日                               还本付息方式
                                                                                          余额    (%)                          场所
阳泉煤业(集团)股份有   18 阳煤 Y1   143960   2018 年 4 月 2 日     2021 年 4 月 2 日    11.50   7.00    在公司不行使递延支     上海
限公司公开发行 2018 年                                                                                    付利息权的情况下,每   证券
可续期公司债券(第一                                                                                      年付息一次。本金兑     交易
期)                                                                                                      付:在本期债券的某一   所
                                                                                                          续期选择权行权年度,
                                                                                                          公司若不续期,则选择
                                                                                                          全额兑付本期债券。
阳泉煤业(集团)股份有   18 阳煤 Y2   143979   2018 年 6 月 1 日     2021 年 6 月 1 日    5.00    7.00    在公司不行使递延支     上海
限公司公开发行 2018 年                                                                                    付利息权的情况下,每   证券
可续期公司债券(第二                                                                                      年付息一次。本金兑     交易
期)                                                                                                      付:在本期债券的某一   所
                                                                                                          续期选择权行权年度,
                                                                                                          公司若不续期,则选择
                                                                                                          全额兑付本期债券。
阳泉煤业(集团)股份有   18 阳煤 Y3   143921   2018 年 7 月 30 日    2021 年 7 月 30 日   13.50   6.90    在公司不行使递延支     上海
限公司公开发行 2018 年                                                                                    付利息权的情况下,每   证券
可续期公司债券(第三                                                                                      年付息一次。本金兑     交易
期)                                                                                                      付:在本期债券的某一   所
                                                                                                          续期选择权行权年度,
                                                                                                          公司若不续期,则选择
                                                                                                          全额兑付本期债券。
阳泉煤业(集团)股份有   18 阳煤 Y4   155989   2018 年 12 月 10 日   2021 年 12 月 10     20.00   6.50    在公司不行使递延支     上海
限公司公开发行 2018 年                                               日                                   付利息权的情况下,每   证券
可续期公司债券(第四                                                                                      年付息一次。本金兑     交易
期)                                                                                                      付:在本期债券的某一   所
                                                                                                          续期选择权行权年度,
                                                                                                          公司若不续期,则选择
                                                                                                          全额兑付本期债券。
阳泉煤业(集团)股份有   19 阳煤 01   155229   2019 年 3 月 21 日    2024 年 3 月 21 日   15.00   4.68    每年付一次,到期一还   上海
限公司公开发行 2019 年                                                                                    本,最后一期利息随本   证券
公司债券(第一期)                                                                                        金一起支付             交易
                                                                                                                                 所
阳泉煤业(集团)股份有   19 阳股 02   155666   2019 年 9 月 11 日    2024 年 9 月 11 日   15.00   4.00    每年付一次,到期一还   上海
限公司公开发行 2019 年                                                                                    本,最后一期利息随本   证券
公司债券(第二期)                                                                                        金一起支付             交易
                                                                                                                                 所
阳泉煤业(集团)股份有   19 阳煤 Y1   163962   2019 年 12 月 10 日   2022 年 12 月 10     10.00   5.17    在公司不行使递延支     上海
限公司公开发行 2019 年                                               日                                   付利息权的情况下,每   证券
可续期公司债券(第一                                                                                      年付息一次。本金兑     交易
期)                                                                                                      付:在本期债券的某一   所
                                                                                                          续期选择权行权年度,
                                                                                                          公司若不续期,则选择
                                                                                                          全额兑付本期债券。
阳泉煤业(集团)股份有   20 阳煤 01   163398   2020 年 4 月 14 日    2025 年 4 月 14 日   10.00   3.30    每年付一次,到期一还   上海
限公司公开发行 2020 年                                                                                    本,最后一期利息随本   证券
公司债券(第一期)                                                                                        金一起支付             交易
                                                                                                                                 所


                                                    第 67 页 共 247 页
                                        阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     公司债券付息兑付情况
     √适用 □不适用
     公司 2018 年发行的债券:18 阳煤 Y1、18 阳煤 Y2、18 阳煤 Y3、18 阳煤
Y4 均在 2019 年按时完成第一次付息。
     公司债券其他情况的说明
     □适用 √不适用

     二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                  名称                 瑞信方正证券有限责任公司
                  办公地址             北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 12-15 层
债券受托管理人
                  联系人               林森、洪达
                  联系电话             010-66538666
                  名称                 方正证券承销保荐有限责任公司
                  办公地址             北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40-43 层
债券受托管理人
                  联系人               吴燕华
                  联系电话             010-59355570
                  名称                 中泰证券股份有限公司
                  办公地址             济南市经七路 86 号证券大厦
债券受托管理人
                  联系人               兰志远
                  联系电话             18805316589
                  名称                 大公国际资信评估有限公司
资信评级机构
                  办公地址             北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层
                  名称                 联合信用评级有限公司
资信评级机构
                  办公地址             北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层


     其他说明:
     √适用 □不适用
     根据中国证券监督管理委员会北京监管局《关于核准中国民族证券有限责
任公司变更公司章程重要条款的批复》(京证监许可[2019]67 号),并经北
京市市场监督管理局核准,18 阳煤 Y4 和 19 阳煤 Y1 的受托管理人“中国民族
证券有限责任公司”于 2019 年 11 月 19 日正式更名为“方正证券承销保荐有
限责任公司”。本次受托管理人名称变更不属于更换受托管理人事项。公司与
原“中国民族证券有限责任公司”签署的所有协议的履约方式、履约期限、协
议效力均维持不变。“方正证券承销保荐有限责任公司”将继续行使原“中国
民族证券有限责任公司”项下的所有权利,承担其项下所有义务。

     三、公司债券募集资金使用情况
     √适用 □不适用


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                                      阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    18 阳煤 Y1 、18 阳煤 Y2 和 18 阳煤 Y3 分别发行募集资金 11.5 亿元、 亿
元、13.5 亿元(扣除发行费用前),共募集资金 30 亿元。募集资金全部使用
于偿还到期有息债务。与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。18 阳煤
Y4 发行共募集资金 20 亿元(扣除发行费用前)。募集资金用于偿还到期有息
债务,补充流动资金。与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。19 阳煤
01 发行共募集资金 15 亿元(扣除发行费用前), 全部使用于偿还到期有息债
务。19 阳股 02 发行共募集资金 15 亿元(扣除发行费用前), 8 亿元用于补充
营运资金、7 亿元用于偿还到期有息债务。19 阳煤 Y1 发行共募集资金 10 亿元
(扣除发行费用前),全部使用于偿还到期有息债务,与募集说明书承诺的募
集资金用途保持一致。20 阳煤 01 发行共募集资金 10 亿元(扣除发行费用前),
全部使用于偿还到期有息债务,与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。
募集资金使用均履行了审批手续并通过募集资金专项账户支付,最终用途与约
定用途一致。

    四、公司债券评级情况
    √适用 □不适用
    (一)2018 年 1 月 18 日,大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期
情况,对阳泉煤业公开发行 2018 年可续期公司债券(第一期)作出如下评级:
本公司主体长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为
AAA;该资料已于 2018 年 3 月 30 日刊载于上海证券交易所网站。 2018 年
5 月 25 日,大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况,对阳泉煤业
公开发行 2018 年可续期公司债券(第二期)作出如下评级:本公司主体长期
信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;该资料已
于 2018 年 5 月 30 日刊载于上海证券交易所网站。2018 年 7 月 20 日,大
公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况,对阳泉煤业公开发行 2018
年可续期公司债券(第三期)作出如下评级:本公司主体长期信用等级为 AAA,
评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;该资料已于 2018 年 7 月 26
日刊载于上海证券交易所网站。
    根据监管部门和大公国际资信评估有限公司对跟踪评级的有关要求,大公
国际资信评估有限公司将在债券存续期内,在每年阳泉煤业发布年度报告后两
个月内出具一次定期跟踪评级报告,并在债券存续期内根据有关情况进行不定
期跟踪评级。
                            第 69 页 共 247 页
                                     阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    报告期内,大公国际资信评估有限公司未对本公司及本次公司债券进行不
定期跟踪评级。
    (二)2018 年 10 月 22 日,联合信用评级有限公司根据本公司报告期情
况,对阳泉煤业公开发行 2018 年可续期公司债券(第四期)作出如下评级:
本公司主体长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为
AAA;该资料已于 2018 年 12 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
    2019 年 12 月 2 日,联合信用评级有限公司根据本公司报告期情况,对
阳泉煤业公开发行 2019 年可续期公司债券(第一期)作出如下评级:本公司
主体长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;
该资料已于 2019 年 12 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
    根据监管部门和联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求,联合信用
评级有限公司将在债券存续期内,在每年阳泉煤业发布年度报告后两个月内出
具一次定期跟踪评级报告,并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评
级。
    报告期内,联合信用评级有限公司未对本公司及本次公司债券进行不定期
跟踪评级。
    (三)2019 年 3 月 1 日,大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期
情况,对阳泉煤业公开发行 2019 年公司债券(第一期)作出如下评级:本公
司主体长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;
该资料已于 2019 年 3 月 15 日刊载于上海证券交易所网站。
    2019 年 8 月 22 日,大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况,
对阳泉煤业公开发行 2019 年公司债券(第二期)作出如下评级:本公司主体
长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;该资
料已于 2019 年 9 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
    2020 年 4 月 1 日,大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况,
对阳泉煤业公开发行 2020 年公司债券(第一期)作出如下评级:本公司主体
长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”,本期债券信用等级为 AAA;该资
料已于 2020 年 4 月 9 日刊载于上海证券交易所网站。
    根据监管部门和大公国际资信评估有限公司对跟踪评级的有关要求,大公
国际资信评估有限公司将在债券存续期内,在每年阳泉煤业发布年度报告后两
个月内出具一次定期跟踪评级报告,并在债券存续期内根据有关情况进行不定
期跟踪评级。
                           第 70 页 共 247 页
                                       阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    报告期内,大公国际资信评估有限公司未对本公司及本次公司债券进行不
定期跟踪评级。

    五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
    √适用 □不适用
    报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
    1、增信机制
    债券无担保。
    2、偿债计划
    18 阳煤 Y1、18 阳煤 Y2、18 阳煤 Y3 的起息日分别为 2018 年 4 月 2 日、
2018 年 6 月 1 日、2018 年 7 月 30 日,在发行人不行使递延支付利息权的情况
下,每年付息一次。18 阳煤 Y1、18 阳煤 Y2、18 阳煤 Y3 的付息日分别为每年
的 4 月 2 日、6 月 1 日和 7 月 30 日(遇法定节假日或休息日,则顺延至其后
的第 1 个工作日)。若在本次债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全
额兑付本次债券,则该计息年度的付息日即为本次债券的兑付日(如遇非交易
日,则顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息),到期支
付本金及最后一期利息。若在某一续期选择权行权年度末,发行人根据本次债
券相关条款约定,选择递延兑付本次债券,则未支付最后一期利息将按约定递
延至下一付息日,未支付本金将按约定递延至下一续期选择权行权年度。
    18 阳煤 Y4,利息的支付:①若公司未行使递延支付利息权,本期债券在
续存期内每年付息一次,续存期内每年的 12 月 10 日(如遇法定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个工作日)为上一计息年度的付息日。 ②本期债券
设有公司续期选择权,若公司在续期选择权行权年度,选择延长本期债券期限,
则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长 1 个周期。若公司在续期选择权
行权年度,选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑
付日。 ③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付
的具体事项将按照国家有关规定,由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息
公告中加以说明。 ④根据国家税收法律、法规,投资者投资本期债券应缴纳
的有关税金由投资者自行承担。本金的偿付:①本期债券设有公司续期选择权,
若公司在续期选择权行权年度,选择延长本期债券期限,则本期债券的本金偿
付自该计息年度付息日起延长 1 个周期。若公司在续期选择权行权年度,选择
全额兑付本期债券,则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。 ②
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本期债券本金的偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项
将按照国家有关规定,由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以
说明。
    19 阳煤 01 的起息日为 2019 年 3 月 21 日,债券利息将于起息日之后在存
续期内每年支付一次,2020 年至 2024 年间每年的 3 月 21 日(如遇法定节假
日或休息日,则顺延至其后的第 1 个交易日)为 19 阳煤 01 上一计息年度的付
息日。19 阳煤 01 的到期日为 2024 年 3 月 21 日,到期支付本金及最后一期利
息。
    19 阳股 02 的起息日为 2019 年 9 月 11 日,债券利息将于起息日之后在存
续期内每年支付一次,2020 年至 2024 年间每年的 9 月 11 日(如遇法定节假
日或休息日,则顺延至其后的第 1 个交易日)为 19 阳股 02 上一计息年度的付
息日。19 阳股 02 的到期日为 2024 年 9 月 11 日,到期支付本金及最后一期利
息。
    19 阳煤 Y1,利息的支付:①若公司未行使递延支付利息权,本期债券在
续存期内每年付息一次,续存期内每年的 12 月 10 日(如遇法定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个工作日)为上一计息年度的付息日。②本期债券设
有公司续期选择权,若公司在续期选择权行权年度,选择延长本期债券期限,
则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长 1 个周期。若公司在续期选择权
行权年度,选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑
付日。③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的
具体事项将按照国家有关规定,由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息公
告中加以说明。④根据《关于永续债企业所得税政策问题的公告》(财政部税
务总局公告 2019 年第 64 号),投资者投资本期债券的利息收入适用企业所得
税法规定的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益免征企业所得税,公
司支付本期债券的利息支出不得在企业所得税税前扣除。除企业所得税外,根
据国家有关税收法律、法规的规定,投资人投资本期债券所应缴纳的其他税款
由投资人承担。本金的偿付:①本期债券设有公司续期选择权,若公司在续期
选择权行权年度,选择延长本期债券期限,则本期债券的本金偿付自该计息年
度付息日起延长 1 个周期。若公司在续期选择权行权年度,选择全额兑付本期
债券,则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。②本期债券本金的
偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项将按照国家有关
规定,由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。
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                                        阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    20 阳煤 01 的起息日为 2020 年 4 月 14 日,债券利息将于起息日之后在存
续期内每年支付一次,2021 年至 2025 年间每年的 4 月 14 日(如遇法定节假
日或休息日,则顺延至其后的第 1 个交易日)为 20 阳煤 01 上一计息年度的付
息日。20 阳煤 01 的到期日为 2025 年 4 月 14 日,到期支付本金及最后一期利
息。
    3、偿债保障措施
    报告期内,公司偿债保障措施与募集说明书约定一致。

       六、公司债券持有人会议召开情况
    □适用 √不适用

       七、公司债券受托管理人履职情况
    √适用 □不适用
    2018 年 2 月,公司与瑞信方正签署债券受托管理协议,瑞信方正受聘担
任 18 阳煤 Y1、18 阳煤 Y2、18 阳煤 Y3 的债券受托管理人。报告期内,瑞信方
正按照要求履行了受托管理人职责。
    18 阳煤 Y4:债券受托管理人为方正证券承销保荐有限责任公司(原中国
民族证券有限责任公司)。报告期内,方正证券承销保荐有限责任公司严格根
据《债券受托管理协议》的条款履行职责。受托管理人已于 2019 年 1 月 4 日
在上海证券交易所上披露了《阳泉煤业公开发行 2018 年可续期公司债券(第
四期)临时受托管理事务报告(2019 年第一次)》。受托管理人已于 2019 年
6 月 28 日在上海证券交易所披露了《阳泉煤业(集团)股份有限公司 2018 年
公开发行可续期公司债券(第四期)年度受托管理事务报告(2018 年度)》。
在本期公司债券存续期间,债券受托管理人将债券受托管理人报告等持续信息
置备于债券受托管理人处,供债券持有人随时查阅。报告期内,方正证券承销
保荐有限责任公司按照要求履行了受托管理人职责。
    19 阳煤 01:2018 年 8 月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》,
中泰证券受聘担任 2019 年公开发行公司债券(第一期)的债券受托管理人。
    19 阳股 02:2018 年 8 月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》,
中泰证券受聘担任 2019 年公开发行公司债券(第二期)的债券受托管理人。




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      19 阳煤 Y1:债券受托管理人为方正证券承销保荐有限责任公司。报告期
内,方正证券承销保荐有限责任公司严格根据《债券受托管理协议》的条款履
行职责。
      20 阳煤 01:2018 年 8 月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》,
中泰证券受聘担任 2020 年公开发行公司债券(第一期)的债券受托管理人。

      八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
      √适用 □不适用
                                                                                单位:万元 币种:人民币
      主要指标         2019 年      2018 年     本期比上年同期增减(%)              变动原因
息税折旧摊销前利润                                                        19 年成本增加,与收益相关的政
                      486,949.49   549,265.74                  -11.35
                                                                          府补助摊销大幅减少
流动比率                    0.72         0.66                     9.09    短期借款大幅减少
速动比率                    0.68         0.62                     9.68    短期借款大幅减少
资产负债率(%)            50.75        52.49       减少 1.74 个百分点
EBITDA 全部债务比                                                         19 年成本增加,其他收益减少导
                            0.20         0.23                  -13.04
                                                                          致利润总额减少;新增预计负债
利息保障倍数                6.08         5.63                    7.99     短期借款减少,利息费用减少
现金利息保障倍数            9.45         7.45                   26.85     短期借款减少,利息费用减少
EBITDA 利息保障倍数        10.82         9.08                   19.16     短期借款减少,利息费用减少
贷款偿还率(%)           100.00       100.00                    0.00
利息偿付率(%)           100.00       100.00                    0.00



      九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
      √适用 □不适用
      公司于 2009 年发行的 14 亿公司债、2015 年发行的 15 亿中期票据、2016
年发行的 15 亿中期票据,均按照约定按时兑付本金及利息,未发生违约情况。

      十、公司报告期内的银行授信情况
      √适用 □不适用
      截至 2019 年 12 月 31 日,公司银行授信总额度人民币 178.64 亿元,已使
用人民币 37.26 亿元,剩余未使用人民币 141.38 亿元。除以上披露外,报告
期内未发生展期、减免和违约情况。

      十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
      √适用 □不适用
      公司严格履行募集说明书相关约定,兑现承诺,未发生违约情况。未发生
影响投资者资金安全事项。

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    十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    √适用 □不适用
    公司发生的重要事项及最新进展情况,参见本报告“其他重要事项”一节。
上述重要事项,未对公司经营状况产生重大影响,公司经营稳定,融资渠道畅
通,对投资者偿债能力没有影响。




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                                   第十一节          财务报告

     一、审计报告
     √适用 □不适用
                                                                      信会师报字[2020]第 ZA11138 号


阳泉煤业(集团)股份有限公司全体股东:


      一、   审计意见
      我们审计了阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称阳泉煤业)财务报表,包括 2019 年 12 月 31 日
的合并及母公司资产负债表,2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所
有者权益变动表以及相关财务报表附注。
      我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了阳泉煤业 2019
年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
      二、   形成审计意见的基础
      我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的
责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于阳泉煤业,
并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供
了基础。
      三、   关键审计事项
      关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要
在审计报告中沟通的关键审计事项。


             关键审计事项                                 该事项在审计中是如何应对的
 (一)收入确认
       2019 年度,阳泉煤业营业收入为 326.58          我们实施与评价收入确认相关的审计程序中包括以
 亿元,较 2018 年度减少 0.08%。阳泉煤业对      下程序:
 于产品销售产生的收入是在商品所有权上的              (1)了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部
 风险和报酬已转移至客户时确认的。              控制的设计和运行有效性;
       由于收入是阳泉煤业的关键业绩指标              (2)选取样本检查销售合同,识别与商品所有权上
 之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期      的风险和报酬转移相关的合同条款与条件,评价收入确认时
 望而操纵收入确认时点的固有风险,因此我们      点是否符合企业会计准则的要求;
 确定收入确认为关键审计事项。                        (3)结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析,
                                               判断本期收入金额是否出现异常波动的情况;
                                                     (4)对本年记录的收入交易选取样本,核对发票、
                                               销售合同及出库单,评价相关收入确认是否符合公司收入确
                                               认的会计政策;
                                                     (5)向主要客户函证 2019 年度的销售金额及期末应
                                               收账款余额情况,对未回函的客户实施了替代审计程序;
                                                     (6)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样
                                               本,核对出库单及其他支持性文档,以评价收入是否被记录
                                               于恰当的会计期间。
 (二)应收账款坏账准备
       2019 年 12 月 31 日,阳泉煤业合并财务         我们针对应收账款坏账准备执行的审计程序包括:
 报表中应收账款的原值为 44.98 亿元,坏账准           (1)了解、评估并测试管理层对应收账款账龄分析
 备为 11.29 亿元。                             以及确定应收账款坏账准备相关的内部控制;
       阳泉煤业以应收账款的可收回性为判              (2)复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考
                                        第 76 页 共 247 页
                                                     阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

 断基础确认坏账准备,管理层对应收账款可收      虑及客观证据,关注管理层是否充分识别已发生减值的项
 回金额进行评估时,需要考虑客户的信用风险      目;
 特征,包括但不限于应收账款账龄、交易客户            (3)对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本,
 的信用等级、历史还款记录以及当前的经营情      复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据
 况等因素,这些均需运用重大会计估计和判        及合理性;
 断,因此我们确定应收账款坏账准备为关键审            (4)对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准
 计事项。                                      备的应收账款,评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合
                                               理;
                                                     (5)实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的
                                               金额进行了核对;
                                                     (6)结合期后回款情况检查,评价管理层坏账准备
                                               计提的合理性。
 (三)与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债的确认
       2019 年 1 月 8 日山西省人民政府下发了         我们就与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债的
 《关于印发山西省矿山环境治理恢复基金管        确认实施的审计程序中包括以下程序:
 理办法的通知》(晋政发[2019]3 号),规定            (1)获取政府相关文件资料,了解并测试与环境治
 境内从事矿产资源勘查和开采的矿业权人从        理恢复基金核算相关的关键内部控制设计和运行有效性;
 文件印发之日起按《山西省矿山环境治理恢复            (2)取得并检查公司编制的矿山环境治理恢复相关
 基金管理办法》执行,原《山西省矿山环境恢      方案,了解公司矿山地质、生态等环境治理恢复义务的履行
 复治理保证金提取使用管理办法(试行)》(晋    情况;
 政发[2007]41 号)同时废止。                         (3)检查公司对预计负债的折算及分摊,检查预计
       2019 年度阳泉煤业确认了与矿山环境       负债的支出是否符合规定;
 治理恢复相关的预计负债 6.97 亿元,同时确            (4)检查公司对环境治理恢复基金的相应会计处理;
 认了对应弃置资产。由于管理层在确定该项预            (5)检查公司对环境治理恢复基金相关信息在财务
 计负债时需要运用重大会计估计和判断,且影      报表中的列报和披露。
 响金额重大,因此我们确定与矿山环境治理恢
 复基金相关的预计负债的确认为关键审计事
 项。


      四、   其他信息
      阳泉煤业管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括阳泉煤业 2019 年年度报告中涵盖
的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
      结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我
们无任何事项需要报告。
      五、   管理层和治理层对财务报表的责任
      管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的
内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      在编制财务报表时,管理层负责评估阳泉煤业的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),
并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
      治理层负责监督阳泉煤业的财务报告过程。
      六、   注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存
在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者
依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以
下工作:
      (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,
并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假
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陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错
报的风险。
      (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
      (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
      (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对阳泉
煤业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在
重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充
分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况
可能导致阳泉煤业不能持续经营。
      (5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
      (6)就阳泉煤业中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意
见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
      从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理
预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中
沟通该事项。




  立信会计师事务所          中国注册会计师:刘志红(项目合伙人)
  (特殊普通合伙)


                            中国注册会计师:王普洲


        中国上海                     二〇二〇年四月二十三日




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     二、财务报表
                                        合并资产负债表
                                    2019 年 12 月 31 日
编制单位: 阳泉煤业(集团)股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
             项目                附注          2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                           6,211,090,789.07         7,527,506,224.85
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             679,700,000.00         3,411,592,600.60
  应收账款                                           3,368,580,152.87         2,684,622,221.33
  应收款项融资                                       2,464,199,053.17
  预付款项                                             194,721,000.78           403,030,261.70
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                              53,265,335.31          71,920,297.79
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                                   641,163,887.28         554,388,957.99
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         647,844,146.79           385,590,243.00
    流动资产合计                                    14,260,564,365.27        15,038,650,807.26
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  可供出售金融资产                                                                6,000,000.00
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款                                           109,893,559.19           128,521,262.24
  长期股权投资                                       1,033,882,207.77           975,539,707.45
  其他权益工具投资                                      35,040,000.00
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                                          22,719,432,384.50        20,459,762,744.39
  在建工程                                           4,122,926,625.94         3,363,159,804.54
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                           5,463,173,674.68         4,961,409,170.50

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  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                    72,645,717.27            59,267,873.52
  递延所得税资产                                 777,224,459.43           715,277,337.74
  其他非流动资产                                 470,315,250.22           420,176,573.81
    非流动资产合计                            34,804,533,879.00        31,089,114,474.19
       资产总计                               49,065,098,244.27        46,127,765,281.45
流动负债:
  短期借款                                     3,057,600,000.00         7,027,000,000.00
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                     2,175,769,899.09         1,292,480,100.00
  应付账款                                     8,880,068,913.88         7,518,071,385.00
  预收款项                                     1,785,317,684.33         1,246,276,058.84
  合同负债
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                                 1,059,590,236.05           876,958,538.28
  应交税费                                       336,756,258.07           603,020,034.54
  其他应付款                                   1,979,053,185.21         1,912,559,204.86
  其中:应付利息                                                           73,125,000.00
         应付股利                                143,078,300.00           141,178,300.00
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                         499,516,690.79         2,183,022,501.67
  其他流动负债                                    86,000,000.00            86,000,000.00
    流动负债合计                              19,859,672,867.42        22,745,387,823.19
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                                       423,140,000.00           657,540,000.00
  应付债券                                     2,992,284,294.12
  其中:优先股
         永续债
  租赁负债
  长期应付款                                      86,249,245.87           308,712,330.79
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                       731,566,301.34
  递延收益                                       573,036,170.20           498,273,681.48
  递延所得税负债                                 236,155,101.22             2,739,925.12
  其他非流动负债
    非流动负债合计                             5,042,431,112.75         1,467,265,937.39
       负债合计                               24,902,103,980.17        24,212,653,760.58

                                 第 80 页 共 247 页
                                                 阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)                                2,405,000,000.00         2,405,000,000.00
   其他权益工具                                      5,960,035,377.34         4,967,588,679.23
   其中:优先股
         永续债                                      5,960,035,377.34         4,967,588,679.23
   资本公积                                             -6,402,656.59           -18,533,394.09
   减:库存股
   其他综合收益                                         22,760,493.05             1,153,467.50
   专项储备                                          1,566,862,531.04         1,908,446,810.23
   盈余公积                                          1,635,651,228.39         1,511,155,706.93
   一般风险准备
   未分配利润                                       10,955,512,670.54        10,391,241,075.39
   归属于母公司所有者权益(或股                     22,539,419,643.77        21,166,052,345.19
东权益)合计
   少数股东权益                                      1,623,574,620.33           749,059,175.68
     所有者权益(或股东权益)合                     24,162,994,264.10        21,915,111,520.87

       负债和所有者权益(或股东                     49,065,098,244.27        46,127,765,281.45
权益)总计

法定代表人:杨乃时                主管会计工作负责人:范宏庆            会计机构负责人:范宏庆




                                      第 81 页 共 247 页
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                                         母公司资产负债表
                                     2019 年 12 月 31 日
编制单位:阳泉煤业(集团)股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目               附注           2019 年 12 月 31 日      2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                             3,400,363,201.56        5,487,693,837.61
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                               679,700,000.00        2,852,860,553.96
  应收账款                                             3,601,380,472.34        3,315,972,982.50
  应收款项融资                                         2,303,261,133.75
  预付款项                                                98,875,052.78          393,191,424.77
  其他应收款                                           2,795,723,660.34        3,113,550,718.21
  其中:应收利息                                         121,306,953.34          149,116,378.47
         应收股利                                      1,559,285,299.73        1,551,685,299.73
  存货                                                   296,522,048.83          258,548,647.96
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         4,575,160,661.59        4,510,654,432.67
    流动资产合计                                      17,750,986,231.19       19,932,472,597.68
非流动资产:
  债权投资
  可供出售金融资产                                                                 6,000,000.00
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款                                             109,893,559.19          128,521,262.24
  长期股权投资                                         5,763,183,436.48        5,644,840,936.16
  其他权益工具投资                                        35,040,000.00
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                                            10,387,058,985.53        9,025,261,246.48
  在建工程                                             1,501,451,943.17        1,073,855,764.86
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                               621,070,909.85          291,829,492.81
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                       1,087,602,684.61          967,225,318.60
  其他非流动资产                                          54,914,341.65            4,516,364.54
    非流动资产合计                                    19,560,215,860.48       17,142,050,385.69
       资产总计                                       37,311,202,091.67       37,074,522,983.37
流动负债:
  短期借款                                             2,140,000,000.00        6,410,000,000.00

                                     第 82 页 共 247 页
                                                  阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

   交易性金融负债
   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                           2,009,789,899.09          1,206,480,100.00
   应付账款                                           3,842,456,953.00          3,509,981,528.12
   预收款项                                             996,314,849.81            482,600,551.11
   合同负债
   应付职工薪酬                                         733,970,688.41            576,445,641.82
   应交税费                                              88,527,730.66            246,465,384.05
   其他应付款                                         1,964,512,514.08          1,831,567,161.83
   其中:应付利息                                                                  73,125,000.00
         应付股利                                        82,075,000.00             82,075,000.00
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债                               299,987,479.79          1,834,083,049.67
   其他流动负债
     流动负债合计                                    12,075,560,114.84         16,097,623,416.60
非流动负债:
   长期借款                                             325,310,000.00            527,310,000.00
   应付债券                                           2,992,284,294.12
   其中:优先股
         永续债
   租赁负债
   长期应付款                                            57,604,844.78             82,189,801.98
   长期应付职工薪酬
   预计负债                                             376,059,106.71
   递延收益                                             329,343,528.45            296,547,763.22
   递延所得税负债                                       236,018,333.25              1,856,638.02
   其他非流动负债
     非流动负债合计                                   4,316,620,107.31            907,904,203.22
       负债合计                                      16,392,180,222.15         17,005,527,619.82
所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)                                 2,405,000,000.00          2,405,000,000.00
   其他权益工具                                       5,960,035,377.34          4,967,588,679.23
   其中:优先股
         永续债                                       5,960,035,377.34          4,967,588,679.23
   资本公积                                             -18,533,394.09            -18,533,394.09
   减:库存股
   其他综合收益                                          21,780,000.00
   专项储备                                           1,187,966,762.90          1,585,072,169.66
   盈余公积                                           1,648,414,654.56          1,523,919,133.10
   未分配利润                                         9,714,358,468.81          9,605,948,775.65
     所有者权益(或股东权益)合                      20,919,021,869.52         20,068,995,363.55

       负债和所有者权益(或股东                      37,311,202,091.67         37,074,522,983.37
权益)总计

法定代表人:杨乃时                主管会计工作负责人:范宏庆             会计机构负责人:范宏庆


                                       第 83 页 共 247 页
                                                         阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                                 合并利润表
                                               2019 年 1—12 月
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                           附注                2019 年度             2018 年度
一、营业总收入                                                     32,657,944,785.36     32,683,712,211.90
其中:营业收入                                                     32,657,944,785.36     32,683,712,211.90
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                     30,224,118,184.25        30,020,883,464.77
其中:营业成本                                                     26,755,300,695.06        26,551,032,682.64
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险责任准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                                  1,400,007,139.88          1,376,876,531.40
       销售费用                                                      230,416,442.44            266,189,043.06
       管理费用                                                    1,182,042,843.94          1,053,239,027.11
       研发费用                                                      242,761,582.51            211,634,228.48
       财务费用                                                      413,589,480.42            561,911,952.08
       其中:利息费用                                                433,178,178.39            587,146,932.40
               利息收入                                               34,527,607.20             40,502,258.36
  加:其他收益                                                       116,531,390.43            353,326,842.80
       投资收益(损失以“-”号填列)                                 85,932,500.32            122,786,133.09
       其中:对联营企业和合营企业的投资                               85,932,500.32            110,542,357.09
收益
             以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)
       净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
       公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
       信用减值损失(损失以“-”号填列)                            -301,819,670.96
       资产减值损失(损失以“-”号填列)                             -12,329,144.57            -254,477,101.69
       资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                       -21,641,744.15
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                 2,322,141,676.33          2,862,822,877.18
  加:营业外收入                                                      57,100,904.12              37,801,057.25
  减:营业外支出                                                      73,562,564.89              81,355,035.73
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                             2,305,680,015.56          2,819,268,898.70
  减:所得税费用                                                     514,992,151.54             728,254,643.70
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                 1,790,687,864.02          2,091,014,255.00
                                                                                       (一)按经营持续性分类
       1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填                        1,790,687,864.02          2,091,014,255.00
列)
       2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
列)
                                                                                       (二)按所有权归属分类
                                              第 84 页 共 247 页
                                                       阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

     1.归属于母公司股东的净利润(净亏损                           1,700,817,116.61     1,971,274,188.39
以“-”号填列)
     2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)                           89,870,747.41       119,740,066.61
六、其他综合收益的税后净额                                           -7,102,974.45         1,283,744.45
   (一)归属母公司所有者的其他综合收益                              -7,102,974.45         1,283,744.45
的税后净额
     1.不能重分类进损益的其他综合收益                               -6,930,000.00
   (1)重新计量设定受益计划变动额
   (2)权益法下不能转损益的其他综合收

   (3)其他权益工具投资公允价值变动                                 -6,930,000.00
   (4)企业自身信用风险公允价值变动
     2.将重分类进损益的其他综合收益                                   -172,974.45         1,283,744.45
   (1)权益法下可转损益的其他综合收益
   (2)其他债权投资公允价值变动
   (3)可供出售金融资产公允价值变动损
                                                                                             -96,234.45

   (4)金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
   (5)持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
   (6)其他债权投资信用减值准备
   (7)现金流量套期储备(现金流量套期
损益的有效部分)
   (8)外币财务报表折算差额                                           -172,974.45         1,379,978.90
   (9)其他
   (二)归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                                  1,783,584,889.57     2,092,297,999.45
   (一)归属于母公司所有者的综合收益总                           1,693,714,142.16     1,972,557,932.84

   (二)归属于少数股东的综合收益总额                                89,870,747.41       119,740,066.61
八、每股收益:
   (一)基本每股收益(元/股)                                                  0.71                 0.82
   (二)稀释每股收益(元/股)                                                  0.71                 0.82

法定代表人:杨乃时                  主管会计工作负责人:范宏庆                  会计机构负责人:范宏庆




                                             第 85 页 共 247 页
                                                        阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                               母公司利润表
                                              2019 年 1—12 月
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                          附注                2019 年度               2018 年度
一、营业收入                                                      15,591,626,054.66       15,851,614,917.13
   减:营业成本                                                   12,198,562,233.39       12,576,627,425.08
       税金及附加                                                    710,065,413.71           702,580,197.62
       销售费用                                                       62,690,548.46            81,125,044.49
       管理费用                                                      576,274,745.07           458,858,501.23
       研发费用                                                      229,913,015.95           205,137,534.07
       财务费用                                                       -5,861,004.67           202,251,677.81
       其中:利息费用                                                352,513,094.50           541,929,305.83
               利息收入                                              367,442,291.98           348,773,636.31
   加:其他收益                                                       66,528,834.77           271,448,117.57
       投资收益(损失以“-”号填列)                                 93,532,500.32           122,881,733.66
       其中:对联营企业和合营企业的投资                               85,932,500.32           110,542,357.09
收益
             以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益
       净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
       公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
       信用减值损失(损失以“-”号填列)                           -517,797,845.13
       资产减值损失(损失以“-”号填列)                             -8,154,382.50          -417,786,792.75
       资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                1,454,090,210.21         1,601,577,595.31
   加:营业外收入                                                    17,122,605.75             5,744,880.56
   减:营业外支出                                                    33,433,839.48            45,928,442.61
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                            1,437,778,976.48         1,561,394,033.26
     减:所得税费用                                                 192,823,761.86           345,542,285.83
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                1,244,955,214.62         1,215,851,747.43
   (一)持续经营净利润(净亏损以“-”                           1,244,955,214.62         1,215,851,747.43
号填列)
   (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)
五、其他综合收益的税后净额                                            -6,930,000.00              -96,234.45
   (一)不能重分类进损益的其他综合收益                               -6,930,000.00
     1.重新计量设定受益计划变动额
     2.权益法下不能转损益的其他综合收

     3.其他权益工具投资公允价值变动                                   -6,930,000.00
     4.企业自身信用风险公允价值变动
   (二)将重分类进损益的其他综合收益                                                            -96,234.45
     1.权益法下可转损益的其他综合收益
     2.其他债权投资公允价值变动
     3.可供出售金融资产公允价值变动损                                                            -96,234.45

     4.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额

                                             第 86 页 共 247 页
                                                   阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

    5.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
    6.其他债权投资信用减值准备
    7.现金流量套期储备(现金流量套期损
益的有效部分)
    8.外币财务报表折算差额
    9.其他
六、综合收益总额                                              1,238,025,214.62     1,215,755,512.98
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)                                             0.52                 0.51
    (二)稀释每股收益(元/股)                                             0.52                 0.51

法定代表人:杨乃时                  主管会计工作负责人:范宏庆               会计机构负责人:范宏庆




                                         第 87 页 共 247 页
                                               阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

                                      合并现金流量表
                                      2019 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注                2019年度               2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                           33,185,535,117.93     32,920,519,424.09
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                             12,459,818.29
  收到其他与经营活动有关的现金                              255,010,264.22        448,292,520.45
    经营活动现金流入小计                                 33,453,005,200.44     33,368,811,944.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                           21,635,820,112.39     21,022,522,467.77
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                            4,614,987,998.25      4,686,247,488.42
  支付的各项税费                                          3,490,270,830.93      3,667,672,275.62
  支付其他与经营活动有关的现金                              206,872,939.03        228,485,817.35
    经营活动现金流出小计                                 29,947,951,880.60     29,604,928,049.16
      经营活动产生的现金流量净额                          3,505,053,319.84      3,763,883,895.38
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                     27,590,000.00          1,440,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长期                              103,200.00            750,639.31
资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                              14,361,049.22           9,000,000.00
    投资活动现金流入小计                                    42,054,249.22          11,190,639.31
  购建固定资产、无形资产和其他长期                       2,952,525,038.87       3,277,324,370.68
资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                  2,952,525,038.87      3,277,324,370.68
      投资活动产生的现金流量净额                         -2,910,470,789.65     -3,266,133,731.37
三、筹资活动产生的现金流量:
                                     第 88 页 共 247 页
                                                    阳泉煤业(集团)股份有限公司 2019 年年度报告

   吸收投资收到的现金                                      1,792,050,000.00      4,966,694,000.00
   其中:子公司吸收少数股东投资收到                          800,000,000.00
的现金
   取得借款收到的现金                                      6,968,600,000.00      6,539,320,000.00
   收到其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流入小计                                  8,760,650,000.00     11,506,014,000.00
   偿还债务支付的现金                                      8,122,470,000.00      8,974,062,085.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现                        1,378,658,447.20      1,137,915,594.87

   其中:子公司支付给少数股东的股
利、利润
   支付其他与筹资活动有关的现金                               42,034,060.34         69,919,859.74
     筹资活动现金流出小计                                  9,543,162,507.54     10,181,897,539.61
       筹资活动产生的现金流量净额                           -782,512,507.54      1,324,116,460.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的                              -2,709,361.69          1,071,744.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                -190,639,339.04      1,822,938,368.83
   加:期初现金及现金等价物余额                            5,640,231,071.01      3,817,292,702.18
六、期末现金及现金等价物余额                               5,449,591,731.97      5,640,231,071.01

法定代表人:杨乃时                    主管会计工作负责人:范宏庆          会计机构负责人:范宏庆




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                                           母公司现金流量表
                                           2019 年 1—12 月
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注                2019年度                   2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                 13,460,974,253.44        15,114,237,102.67
  收到的税费返还                                                       75,388.11
  收到其他与经营活动有关的现金                                    133,562,772.91           392,508,465.23
     经营活动现金流入小计                                      13,594,612,414.46        15,506,745,567.90
  购买商品、接受劳务支付的现金                                  6,787,528,102.57         9,049,728,502.60
  支付给职工及为职工支付的现金                                  2,656,341,845.96         2,766,831,090.13
  支付的各项税费                                                1,868,048,504.45         1,927,646,531.52
  支付其他与经营活动有关的现金                                    191,188,422.94           973,406,228.07
     经营活动现金流出小计                                      11,503,106,875.92        14,717,612,352.32
  经营活动产生的现金流量净额                                    2,091,505,538.54           789,133,215.58
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                           27,590,000.00             1,440,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                  101,000.00               125,749.88
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金                                                        10,095,600.57
净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                 4,817,147,169.32          4,626,306,944.72
     投资活动现金流入小计                                      4,844,838,169.32          4,637,968,295.17
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                           2,045,818,118.87          1,147,004,362.59
产支付的现金
  投资支付的现金                                                   60,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金                                                        29,447,157.88
净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                  4,213,910,285.00         4,477,110,285.00
     投资活动现金流出小计                                       6,319,728,403.87         5,653,561,805.47
       投资活动产生的现金流量净额                              -1,474,890,234.55        -1,015,593,510.30
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                             992,050,000.00          4,966,694,000.00
  取得借款收到的现金                                           6,011,000,000.00          5,920,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流入小计                                       7,003,050,000.00        10,886,694,000.00
  偿还债务支付的现金                                            7,242,000,000.00         7,840,491,800.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            1,332,147,443.46         1,047,974,837.27
  支付其他与筹资活动有关的现金                                     40,589,523.24            39,521,159.09
     筹资活动现金流出小计                                       8,614,736,966.70         8,927,987,796.36
       筹资活动产生的现金流量净额                              -1,611,686,966.70         1,958,706,203.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                                    -995,071,662.71          1,732,245,908.92
  加:期初现金及现金等价物余额                                 3,694,435,807.17          1,962,189,898.25
六、期末现金及现金等价物余额                                   2,699,364,144.46          3,694,435,807.17

法定代表人:杨乃时                     主管会计工作负责人:范宏庆                  会计机构负责人:范宏庆




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                                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                                  2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                                   2019 年度

            归属于母公司所有者权益

                               其他权益工具                                                                                                 一
项目                                                                                                                                        般
                                                                              减:                                                                                                               少数股东权益       所有者权益合计
                                                                                                                                            风                       其
            实收资本(或股本)   优                            资本公积         库存   其他综合收益     专项储备           盈余公积                未分配利润               小计
                                                        其                                                                                  险                       他
                               先    永续债                                   股
                                                        他                                                                                  准
                               股
                                                                                                                                            备
一、上年
            2,405,000,000.00         4,967,588,679.23        -18,533,394.09           1,153,467.50    1,908,446,810.23   1,511,155,706.93        10,391,241,075.39        21,166,052,345.19       749,059,175.68    21,915,111,520.87
期末余额
加:会计
                                                                                     28,710,000.00                                                                               28,710,000.00                          28,710,000.00
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合

其他
二、本年
            2,405,000,000.00         4,967,588,679.23        -18,533,394.09          29,863,467.50    1,908,446,810.23   1,511,155,706.93        10,391,241,075.39        21,194,762,345.19       749,059,175.68    21,943,821,520.87
期初余额
三、本期
增减变动
金额(减
                                       992,446,698.11         12,130,737.50          -7,102,974.45     -341,584,279.19    124,495,521.46            564,271,595.15         1,344,657,298.58       874,515,444.65     2,219,172,743.23
少以
“-”号
填列)
(一)综
合收益总                                                                             -7,102,974.45                                                1,700,817,116.61         1,693,714,142.16         89,870,747.41    1,783,584,889.57

(二)所
有者投入
                                       992,446,698.11         12,130,737.50                                                                                                1,004,577,435.61       787,869,262.50     1,792,446,698.11
和减少资

1.所有者
投入的普                                                                                                                                                                                          800,000,000.00       800,000,000.00
通股
2.其他权
益工具持
                                       992,446,698.11                                                                                                                        992,446,698.11                            992,446,698.11
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
有者权益

                                                                                                     第 91 页 共 247 页
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的金额
4.其他                                           12,130,737.50                                                                                  12,130,737.50    -12,130,737.50
(三)利
                                                                                                       124,495,521.46    -1,136,545,521.46   -1,012,050,000.00      -1,900,000.00   -1,013,950,000.00
润分配
1.提取盈
                                                                                                       124,495,521.46      -124,495,521.46
余公积
2.提取一
般风险准

3.对所有
者(或股
                                                                                                                           -673,400,000.00     -673,400,000.00      -1,900,000.00     -675,300,000.00
东)的分

4.其他                                                                                                                    -338,650,000.00     -338,650,000.00                        -338,650,000.00
(四)所
有者权益
内部结转
1.资本公
积转增资
本(或股
本)
2.盈余公
积转增资
本(或股
本)
3.盈余公
积弥补亏

4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他综
合收益结
转留存收

6.其他
(五)专
                                                                                    -341,584,279.19                                            -341,584,279.19      -1,324,565.26     -342,908,844.45
项储备
1.本期提
                                                                                   1,233,263,144.46                                           1,233,263,144.46      85,593,493.30    1,318,856,637.76

2.本期使
                                                                                   1,574,847,423.65                                           1,574,847,423.65      86,918,058.56    1,661,765,482.21

(六)其

四、本期
            2,405,000,000.00   5,960,035,377.34   -6,402,656.59   22,760,493.05    1,566,862,531.04   1,635,651,228.39   10,955,512,670.54   22,539,419,643.77   1,623,574,620.33   24,162,994,264.10
期末余额



                                                                                  第 92 页 共 247 页
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              归属于母公司所有者权益

                                                                                                                                               一
项目                             其他权益工具
                                                                                                                                               般                                                   少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                减:
              实收资本 (或股                                                                                                                   风                       其
                                 优                            资本公积         库存   其他综合收益   专项储备           盈余公积                   未分配利润               小计
              本)                                         其                                                                                   险                       他
                                 先    永续债                                   股
                                                          他                                                                                   准
                                 股
                                                                                                                                               备
一、上年期
              2,405,000,000.00                                                            96,234.45   2,075,368,965.79   1,399,017,690.07            9,107,613,487.26        14,987,096,377.57      636,472,776.52   15,623,569,154.09
末余额
加:会计政
策变更
前期差错更

同一控制下
                                                                20,000,000.00           -226,511.40                                                      9,038,574.48               28,812,063.08                        28,812,063.08
企业合并
其他
二、本年期
              2,405,000,000.00                                  20,000,000.00           -130,276.95   2,075,368,965.79   1,399,017,690.07            9,116,652,061.74        15,015,908,440.65      636,472,776.52   15,652,381,217.17
初余额
三、本期增
减变动金额
(减少以                               4,967,588,679.23        -38,533,394.09          1,283,744.45    -166,922,155.56     112,138,016.86            1,274,589,013.65         6,150,143,904.54      112,586,399.16    6,262,730,303.70
“-”号填
列)
(一)综合
                                                                                       1,283,744.45                                                  1,971,274,188.39         1,972,557,932.84      119,740,066.61    2,092,297,999.45
收益总额
(二)所有
者投入和减
少资本                                 4,967,588,679.23                                                                        -9,447,157.88                                  4,938,141,521.35                        4,938,141,521.35

                                                               -20,000,000.00
1.所有者投
入的普通股
2.其他权益
工具持有者                             4,967,588,679.23                                                                                                                       4,967,588,679.23                        4,967,588,679.23
投入资本
3.股份支付
计入所有者
权益的金额
4.其他                                                        -20,000,000.00                                                  -9,447,157.88                                    -29,447,157.88                          -29,447,157.88
(三)利润
                                                                                                                           121,585,174.74             -696,685,174.74          -575,100,000.00                         -575,100,000.00
分配
1.提取盈余
                                                                                                                           121,585,174.74             -121,585,174.74
公积
2.提取一般
风险准备

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3.对所有者
(或股东)                                                                                                                   -493,025,000.00     -493,025,000.00                       -493,025,000.00
的分配
4.其他                                                                                                                       -82,075,000.00      -82,075,000.00                        -82,075,000.00
(四)所有
者权益内部
结转
1.资本公积
转增资本
(或股本)
2.盈余公积
转增资本
(或股本)
3.盈余公积
弥补亏损
4.设定受益
计划变动额
结转留存收

5.其他综合
收益结转留
存收益
6.其他
(五)专项
                                                                                      -166,922,155.56                                            -166,922,155.56     -7,153,667.45     -174,075,823.01
储备
1.本期提取                                                                          1,172,975,324.11                                           1,172,975,324.11     76,473,344.54    1,249,448,668.65
2.本期使用                                                                          1,339,897,479.67                                           1,339,897,479.67     83,627,011.99    1,423,524,491.66
(六)其他                                          -18,533,394.09                                                                                -18,533,394.09                        -18,533,394.09
四、本期期
              2,405,000,000.00   4,967,588,679.23   -18,533,394.09    1,153,467.50   1,908,446,810.23   1,511,155,706.93   10,391,241,075.39   21,166,052,345.19    749,059,175.68   21,915,111,520.87
末余额


法定代表人:杨乃时                                                   主管会计工作负责人:范宏庆                                                                    会计机构负责人:范宏庆




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                                                                                      母公司所有者权益变动表
                                                                                          2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                                      2019 年度
                                                                   其他权益工具
               项目                    实收资本 (或股                                                                     其他综合收                                                                所有者权益合
                                                            优先                       其     资本公积       减:库存股                      专项储备           盈余公积          未分配利润
                                             本)                       永续债                                                 益                                                                        计
                                                            股                         他
一、上年期末余额                         2,405,000,000.00          4,967,588,679.23         -18,533,394.09                                1,585,072,169.66   1,523,919,133.10    9,605,948,775.65   20,068,995,363.55
加:会计政策变更                                                                                                          28,710,000.00                                                                 28,710,000.00
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额                         2,405,000,000.00          4,967,588,679.23         -18,533,394.09                28,710,000.00   1,585,072,169.66   1,523,919,133.10    9,605,948,775.65   20,097,705,363.55
三、本期增减变动金额(减少以“-”号
                                                                    992,446,698.11                                        -6,930,000.00    -397,105,406.76     124,495,521.46      108,409,693.16      821,316,505.97
填列)
(一)综合收益总额                                                                                                        -6,930,000.00                                          1,244,955,214.62    1,238,025,214.62
(二)所有者投入和减少资本                                          992,446,698.11                                                                                                                     992,446,698.11
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本                                       992,446,698.11                                                                                                                     992,446,698.11
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                                                 124,495,521.46   -1,136,545,521.46   -1,012,050,000.00
1.提取盈余公积                                                                                                                                                124,495,521.46     -124,495,521.46
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                       -673,400,000.00     -673,400,000.00
3.其他                                                                                                                                                                           -338,650,000.00     -338,650,000.00
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备                                                                                                                             -397,105,406.76                                            -397,105,406.76
1.本期提取                                                                                                                                641,864,464.56                                              641,864,464.56
2.本期使用                                                                                                                               1,038,969,871.32                                           1,038,969,871.32
(六)其他
四、本期期末余额                         2,405,000,000.00          5,960,035,377.34         -18,533,394.09                21,780,000.00   1,187,966,762.90   1,648,414,654.56    9,714,358,468.81   20,919,021,869.52




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                                                                                                                     2018 年度
                                                                    其他权益工具
                项目                    实收资本 (或股                                                                    其他综合收                                                              所有者权益合
                                                             优先                      其     资本公积       减:库存股                     专项储备           盈余公积         未分配利润
                                              本)                       永续债                                                益                                                                      计
                                                             股                        他
 一、上年期末余额                         2,405,000,000.00                                                                   96,234.45   1,706,121,114.55   1,403,346,281.45   9,086,782,202.96   14,601,345,833.41
 加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
 二、本年期初余额                         2,405,000,000.00                                                                   96,234.45   1,706,121,114.55   1,403,346,281.45   9,086,782,202.96   14,601,345,833.41
 三、本期增减变动金额(减少以“-”号                                                                                                                                           519,166,572.69
                                                                    4,967,588,679.23        -18,533,394.09                  -96,234.45    -121,048,944.89    120,572,851.65                        5,467,649,530.14
 填列)
 (一)综合收益总额                                                                                                         -96,234.45                                         1,215,851,747.43    1,215,755,512.98
 (二)所有者投入和减少资本                                         4,967,588,679.23                                                                           -1,012,323.09                       4,966,576,356.14
 1.所有者投入的普通股
 2.其他权益工具持有者投入资本                                      4,967,588,679.23                                                                                                               4,967,588,679.23
 3.股份支付计入所有者权益的金额
 4.其他                                                                                                                                                       -1,012,323.09                          -1,012,323.09
 (三)利润分配                                                                                                                                              121,585,174.74     -696,685,174.74     -575,100,000.00
 1.提取盈余公积                                                                                                                                             121,585,174.74     -121,585,174.74
 2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                    -493,025,000.00     -493,025,000.00
 3.其他                                                                                                                                                                        -82,075,000.00       -82,075,000.00
 (四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.设定受益计划变动额结转留存收益
 5.其他综合收益结转留存收益
 6.其他
 (五)专项储备                                                                                                                           -121,048,944.89                                           -121,048,944.89
 1.本期提取                                                                                                                              621,082,166.04                                             621,082,166.04
 2.本期使用                                                                                                                              742,131,110.93                                             742,131,110.93
 (六)其他                                                                                 -18,533,394.09                                                                                           -18,533,394.09
 四、本期期末余额                         2,405,000,000.00          4,967,588,679.23        -18,533,394.09                               1,585,072,169.66   1,523,919,133.10   9,605,948,775.65   20,068,995,363.55


法定代表人:杨乃时                                                               主管会计工作负责人:范宏庆                                                                    会计机构负责人:范宏庆




                                                                                       第 96 页 共 247 页
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一、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
            阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”,在包含子公司时统称“本
       集团”)成立于 1999 年 12 月 30 日,注册地为山西阳泉,总部办公地址为阳泉市北大街 5 号。
       本公司属采掘业,主要从事煤炭的生产、洗选加工及销售业务。
            经营范围主要为:矿产资源开采:煤炭开采;洗选加工、销售(仅限分支机构);设备租赁;
       批发零售汽车(除小轿车)、施工机械配件及材料;汽车修理;道路普通货物运输;电力生产、
       销售、供应、承装(修试)电力设备(仅限分公司);热力生产、销售、供应;煤层气开发、管
       道燃气(仅限分公司);煤层气发电及销售;粉煤灰、石膏生产及销售;电器试验检验、煤质化
       验、油样化验、机电检修;城市公共交通运输;省内客运包车,道路旅客运输。(依法须经批准
       的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
            本公司之控股股东为阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)。
            按照山西省政府推动化解过剩产能的有关规定,本集团将阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业
       有限公司(泰昌公司)列入僵尸企业,于 2016 年 8 月 25 日,获得山西省钢铁煤炭行业化解过
       剩产能和实现脱困发展领导小组煤炭行业办公室《关于对山西省 2016 年化解煤炭过剩产能目标
       分解及时间进度安排的公告(第一批)》,泰昌公司被列入即将关闭出清的“僵尸企业”名单,
       本集团于 2016 年 10 月 24 日,按照省厅下发的晋煤规发[2016]750 号验收文件对“阳泉煤业(集
       团)平定泰昌煤业有限公司”矿井关闭进行现场验收,认定通过验收并出具了验收报告书。
            本财务报表业经公司董事会于 2020 年 4 月 23 日批准报出。



2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用


                                                                                    持股比例
                           公司名称                      简称            级次
                                                                                       (%)

 阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司                  寿阳销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司                  保德销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司                  平定销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司                  和顺销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司                  清徐销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司                  平鲁销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司                  翼城销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司                  昔阳销售公司       二级子公司          100.00

 阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司                  左权销售公司       二级子公司          100.00

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                             公司名称                       简称            级次
                                                                                        (%)

阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司                      盂县销售公司      二级子公司          100.00

阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司                      安泽销售公司      二级子公司          100.00

天津阳煤煤炭销售有限公司                              天津销售公司      二级子公司          100.00

聊城鲁西燃料有限公司                                  鲁西燃料公司      三级子公司           60.00

青岛阳煤煤炭销售有限公司                              青岛销售公司      二级子公司          100.00

阳煤集团寿阳景福煤业有限公司                          景福公司          二级子公司           70.00

阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司                      开元公司          二级子公司           56.73

山西新景矿煤业有限责任公司                            新景公司          二级子公司          100.00

山西平舒煤业有限公司                                  平舒公司          二级子公司           56.31

阳泉天成煤炭铁路集运有限公司                          天成公司          二级子公司           80.00

阳泉煤业晋东物流有限公司                              晋东公司          三级子公司          100.00

阳泉煤业(集团)平定东升兴裕煤业有限公司              兴裕公司          二级子公司          100.00

阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业有限公司                  裕泰公司          二级子公司          100.00

阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业有限公司                  泰昌公司          二级子公司          100.00

山西宁武榆树坡煤业有限公司                            榆树坡公司        二级子公司           51.00

宁武县昌盛洗煤有限责任公司                            昌盛洗煤公司      三级子公司          100.00

阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司                煤矸石公司        二级子公司          100.00

阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司                        长沟洗选煤公司    二级子公司          100.00

阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司                西上庄公司        二级子公司          100.00

阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司                      泊里公司          二级子公司           70.00

晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司                      扬德公司          二级子公司           51.00

山西阳煤芬雷选煤有限公司                              芬雷公司          二级子公司           51.00

山西(阳泉)国际陆港集团有限公司                      陆港公司          二级子公司           40.00

山西(阳泉)国际陆港集团山阴有限公司                  陆港山阴公司      三级子公司          100.00

山西(阳泉)国际陆港集团孝义有限公司                  陆港孝义公司      三级子公司          100.00

山西(阳泉)国际陆港集团神池有限公司                  陆港神池公司      三级子公司          100.00

山西(阳泉)国际陆港集团寿阳有限公司                  陆港寿阳公司      三级子公司          100.00

山西(阳泉)国际陆港集团介休有限公司                  陆港介休公司      三级子公司          100.00

山西(阳泉)国际陆港集团五寨有限公司                  陆港五寨公司      三级子公司          100.00

山西阳煤国华选煤工程技术有限公司                      国华选煤公司      二级子公司           51.00

阳泉阳煤电力有限公司                                  阳煤电力公司      二级子公司          100.00

阳泉煤业集团香港国际贸易有限公司                      香港国贸公司      二级子公司          100.00

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       本年合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 。
二、财务报表的编制基础
1.   编制基础

     本公司财务报表以持续经营为编制基础。除关闭出清的“僵尸企业”的财务报表从 2016 年 1 月 1
日起,以非持续经营为基础编制外,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则—
—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
号——财务报告的一般规定》的披露规定,并基于本附注“三、重要会计政策及会计估计”所述会计政
策和会计估计编制。

2.   持续经营
√适用 □不适用
     本公司自本报告年末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。本集团
有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

三、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
    本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的
确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确
认和计量等。

1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成
果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
√适用 □不适用
本集团以 12 个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制
方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公
积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
     在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
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合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、
发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实
现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认
净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资
产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     (1)合并范围
     本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
     (2)合并程序
     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计
政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
     合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所
有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的
份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于
少数股东的综合收益总额”项目列示。
     对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。
编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控
制方开始控制时点起一直存在。
     通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报
告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的
股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调
整,在编制比较报表时,以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限,将被合
并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比较报表中
调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合并之
前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合
并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益
和当期损益。
     对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并
财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基
础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企
业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分


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步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持有的
被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当
期投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净
损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,由于被投
资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整
资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
     本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩
余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,
在丧失控制权时转为当期投资损益 。
     本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易
进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的
差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
     本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。
     对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额
确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购
买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8.   现金及现金等价物的确定标准

     在编制本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价
物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     (1)外币业务
     本集团外币交易按交易发生日的即期汇率(或实际情况)将外币金额折算为人民币金额。于资产负
债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或
生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当
期损益。
     (2)外币财务报表的折算
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    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未
分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期
汇率(或实际情况)折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金
流量采用现金流量发生日的即期汇率(或实际情况)折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中
单独列示。

10. 金融工具
√适用 □不适用
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、     金融工具的分类
       自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策
      根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分
类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)
和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
      业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融
资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
      对于非交易性权益工具投资,本集团在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。
      金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本
计量的金融负债。
      2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策
      本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
      本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其
他金融负债。
       2、     金融工具的确认依据和计量方法
       自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策
      (1)以摊余成本计量的金融资产
      以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,
按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公
司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。
      持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
      收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
      (2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

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      以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其他债
权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后
续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综
合收益。
      终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
      (3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)
      以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,
按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公
允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
      终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
      (4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非
流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行
后续计量,公允价值变动计入当期损益。
      (5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公
允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变
动计入当期损益。
        终止确认时,其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
        (6)以摊余成本计量的金融负债
        以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应
付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。
        持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
        终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
           2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策
        以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交
易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合
的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被
指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允
价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符
合下列条件之一的金融工具,才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产:该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量
方面不一致的情况;公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基
础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工
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具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;包含
需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
          持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减
值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
          应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际
利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
          可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被划分为
其他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以
及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本进行后续计量;其他存在活
跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,按公允价值计量,公允价值变动计入其
他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量,除减值损失及外币货币性金融资产形成的
汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计
入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利
息,以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
         3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
      本集团发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则
终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。本集团
将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列
两项金额的差额计入当期损益:
      (1)所转移金融资产的账面价值;
      (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融
资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)
之和。
      金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和
未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
      (1)终止确认部分的账面价值;
      (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、
可供出售金融资产的情形)之和。
      金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
         4、   金融负债终止确认条件
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本集团若与债
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权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实
质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
      金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
      本集团若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将
该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现
金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
      5、    金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
      存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,
采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的
输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,
才使用不可观察输入值。
      6、    金融资产减值的测试方法及会计处理方法
      自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策
      本集团考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量
的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行
估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
      如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期
内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集
团按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的
增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。
      通常逾期超过 30 日,本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该
金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
      如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本集团即认为该金融工具的信用风险自初始确认
后并未显著增加。
      如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提
减值准备。
      对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失
的金额计量其损失准备。
      对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款,本集团选择始终按照相当于
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
      本集团将该应收账款按类似信用风险特征(账龄)进行组合,并基于所有合理且有依据的信息,
                                     第 105 页 共 247 页
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包括前瞻性信息,对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下:


                                    账龄                                    应收账款计提比例(%)

            1 年以内(含 1 年)                                                          5

            1-2 年                                                                     10

            2-3 年                                                                     40

            3-4 年                                                                     80

            4-5 年                                                                     80

            5 年以上                                                                    100

            2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策
      除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融资产
的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
      (1)可供出售金融资产减值准备
      当可供出售金融资产发生减值,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转
出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认
原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可
供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入所有者权益。
      (2)应收款项坏账准备
            ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:

                       单项金额重大的判断依据或金额标
                                                                占应收款项余额 10%的视为重大应收款项
                                     准

                                                          单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账

                       单项金额重大并单项计提坏账准备     面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。经单独测

                       的计提方法                         试未减值的,列入账龄分析组合,按账龄分析法计提坏

                                                          账准备



            ②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项:


                                          按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法

            账龄组合                           以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合

                                               以应收款项交易对象、款项性质、期后回款为信用风险特征划分组
            交易对象及款项性质组合
                                               合。

            按组合计提坏账准备的计提方法

            账龄组合                           按账龄分析法计提坏账准备

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                                          按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法

                                                 对充分了解信用状况的应收款项,根据应收款项信用状况的情况计

                                                 提;
               交易对象及款项性质组合
                                                 其他按预计未来现金流量现值与其账面价值进行比较,单独进行减

                                                 值测试,并据此计提坏账准备



               采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下:


                               账龄                     应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)

               1 年以内(含 1 年)                                     5                          5

               1-2 年                                             10                            10

               2-3 年                                             40                            40

               3-5 年                                             80                            80

               5 年以上                                            100                           100



               ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:


                                                            单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其
                          单项计提坏账准备的理由
                                                            风险特征的应收款项

                                                            根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提
                          坏账准备的计提方法
                                                            坏账准备


11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    对于应收票据的减值损失计量,比照本附注“三、10.金融工具(6)金融资产减值的测试方法
及会计处理方法”处理。

12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    对于应收账款的减值损失计量,比照本附注“三、10.金融工具(6)金融资产减值的测试方法
及会计处理方法”处理。

13. 应收款项融资
√适用 □不适用
    分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据,自取得起期限在一年内(含一年)的
部分,列示为应收款项融资;自取得起期限在一年以上的,列示为其他债权投资。其相关会计政策参见
本附注“三、10.金融工具”处理。
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14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    对于其他应收款的减值损失计量,比照本附注“三、10.金融工具(6)金融资产减值的测试方
法及会计处理方法”处理。

15. 存货
√适用 □不适用
    (1)存货的分类
    本集团存货主要包括原材料、库存商品等。
    (2)发出存货的计价方法
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实
际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
    (3)不同类别存货可变现净值的确定依据
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售
价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产
的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

17. 持有待售资产
√适用 □不适用
    (1)本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:
    1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    2)出售极可能发生,即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将
在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。
    本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产
或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或
处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费
用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
    (2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”
的规定条件,且短期(通常为 3 个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划
分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价

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值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资
产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。
    (3)本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保
留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中
将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售
类别。
    (4)后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记
的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期
损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    (5)对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据
各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当
予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,
转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产
减值损失不得转回。
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非流动资产账
面价值所占比重,按比例增加其账面价值。
    (6)持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
    (7)持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分为持
有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:
    1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、
摊销或减值等进行调整后的金额;
    2)可收回金额。
   (8)终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

19. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

20. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    对于长期应收款的减值损失计量,比照本附注“三、10.金融工具(6)金融资产减值的测试方
                                   第 109 页 共 247 页
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法及会计处理方法”处理。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
    (1)共同控制、重大影响的判断标准
    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的
政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%
(含)以上但低于 50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下
表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务
和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资
单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    (2)初始投资成本的确定
    1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合
并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额
作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本
按零确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报
告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控
制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制
权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的
长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,
资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并
方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日
长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并:通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初
始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的
报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交易分步取得非
同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取
得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成
本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核

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算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他
综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值
加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得
的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投
资合同或协议约定的价值作为投资成本;公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股
权投资,应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货
币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除
非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的
账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    (3)后续计量及损益确认方法
    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及
发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照
应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减
少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位
各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企
业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整
后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长
期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时
将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按
可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计
入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共
同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对
该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控
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制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价
的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会
计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,
但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,
确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产
不适用

23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使
用年限超过一年,单位价值较高的有形资产。
    本集团固定资产包括房屋及建筑物、矿井建筑物、专用设备、运输设备、通用设备。
    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。

(2).折旧方法

    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。
计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:

√适用 □不适用
       类别                    折旧方法               折旧年限(年)    残值率        年折旧率
房屋建筑物           平均年限法                       20-30            3-5       3.17-4.85
专用设备             平均年限法                       10-15            3-5       6.33-9.7
运输设备             平均年限法                       6-12             3-5       7.92-16.17
通用设备             平均年限法                       3-18             3-5       5.28-32.33
矿井建筑物(井巷)   按产量吨煤计提 2.5 元/吨
矿井建筑物(弃置费   弃置费用:按矿井预计开采年限直
用)                 线法

    本集团参照财政部财建字[2004]119 号文的规定,矿井建筑物按原煤产量计提井巷工程费,并作为
矿井建筑物的折旧处理,计提标准为 2.5 元/吨。
    本集团矿井建筑物中包含预计弃置费用而形成的资产,该部分资产按矿井预计开采年限采用直线法
计提折旧。
    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改
变,则作为会计估计变更处理。

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    本集团融资租入的固定资产包括专用设备等,将其确认为融资租入固定资产的依据是承租人有购买

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租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开
始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。
    融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产
的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租
入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产
预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结
转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

25. 借款费用
√适用 □不适用
    (1)借款费用资本化的确认原则
    发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的
固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达
到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化。
    (2)借款费用资本化期间
    当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借
款费用计入当期损益。
    (3)暂停资本化期间
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月,
暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    (4)借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时
性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出
加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计
算确定。

26. 生物资产
□适用 √不适用

27. 油气资产
□适用 √不适用

28. 使用权资产
□适用 √不适用

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29. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
       (1)无形资产的计价方法
       1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量
       本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购
入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合
同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。
       2)后续计量
       土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;其他无形资产按预计使用年限、合同规定的
受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本
和当期损益。
       (2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况


                     项目                        预计使用寿命                    依据

采矿权(母公司及开元公司、新景公司)                 30 年           *

采矿权(平舒公司、景福公司、榆树坡公司、
                                                    预计可开采年限   **
兴裕公司、裕泰公司)

土地使用权                                               50 年       ***

软件                                                     10 年

排污权                                                按受益年限

       注:
       *本公司及控股子公司开元公司、全资子公司新景公司采矿权在采矿权证的有效年限 30 年内平均
摊销,如果购进时有效年限少于 30 年,则按剩余有效年限平均摊销;
       **本公司控股子公司平舒公司、景福公司、榆树坡公司以及全资子公司兴裕公司、裕泰公司采矿权
以取得的可采储量为基础按产量法进行摊销。
       ***本集团土地使用权在土地使用权证的有效年限 50 年内平均摊销,如果购进时有效年限少于 50
年,则按剩余有效年限平均摊销。

(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用

       本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分
为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同
时满足下列条件的,确认为无形资产:


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    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

    2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

    3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;

    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出
售该无形资产;

    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以
后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达
到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

30. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、实质上构成对被投资单位净投资的长期权益、采用成
本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、
使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿
命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。减值测试后,若该资产的账面
价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予
转回。

31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本集团的长期待摊费用包括已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1
年)的费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚
未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期
待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
□适用 √不适用

33. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬主要包括职工工资、福利费、社会保险等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短
期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等,按照公司承担的风险和义务,分类
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为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独
主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    辞退福利及内退补偿是指本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工
自愿接受裁减而给予职工的补偿。对于职工虽然没有与本集团解除劳动合同,但未来不再为本集团提供
服务,不能为本集团带来经济利益,本集团承诺提供实质上具有辞退福利性质的经济补偿的,如发生“内
退”的情况,在其正式退休日期之前应当比照辞退福利处理,在其正式退休日期之后,按照离职后福利
处理。对于内退福利,在符合内退福利相关确认条件时,将自职工停止提供服务日至正常退休日期间本
集团拟支付的内退福利,按照现值确认为负债,计入当期损益。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用

34. 租赁负债
□适用 √不适用

35. 预计负债
√适用 □不适用
    (1)预计负债的确认标准
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符
合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经
济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。
       (2)各类预计负债的计量方法
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关
的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折
现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行
调整以反映当前最佳估计数。
    本集团对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务,其履行很可能导致经济利益的流
出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债。 在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风
险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计
量。
36. 股份支付
□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
    本集团发行的永续债等其他金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:
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    (1)该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金
融资产或金融负债的合同义务;
    (2)将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,不包括
交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务。
    除按上述条件可归类为权益工具的其他金融工具以外,本集团发行的其他金融工具归类为金融负债。
    归类为权益工具的永续债等其他金融工具,利息支出或股利分配作为本集团的利润分配,其回购、
注销等作为权益的变动处理,相关交易费用从权益中扣减。

38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
    本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入,收入确认政策如
下:
    1)销售商品收入:本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保
留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计
量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售商品
收入的实现。
    本集团销售煤炭收入确认:根据合同规定,以汽车运输方式销售的,经客户签字确认后确认收入;
以火车运输,采用车板交货方式销售的,按装运煤炭的火车到达国家铁路的起点站后确认收入的实现。
    2)提供劳务收入:本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能
流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在资产负债表日,提供劳务交
易的结果能够可靠估计的,按完工百分比法确认相关的劳务收入,完工百分比按已完工作的测量/已经提
供的劳务占应提供劳务总量的比例/(已经发生的成本占估计总成本的比例)确定;提供劳务交易结果不
能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额
确认提供劳务收入,并结转已经发生的劳务成本;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务
成本预计全部不能得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。
    3)让渡资产使用权收入:与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量
时,确认让渡资产使用权收入的实现。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用

39. 合同成本
□适用 √不适用

40. 政府补助
√适用 □不适用
    本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中,与资产相关的政府

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补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相关的政府补助,
是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象,本集团按照上述
区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。
    政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或对
年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收
的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金
额(1 元)计量。
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益(由企业选择一种方式确认),
确认为递延收益的与资产相关的政府补助,在相关资产使用寿命内按照资产折旧年限分期计入当期损益。
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转
入资产处置当期的损益。
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认
相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助,按照经济业务
实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
    本集团取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨
付给本集团两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:
    (1)   财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的,本
集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用
(或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用,实际收到的金额与借款公
允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销,冲减相关借款费用)。
    (2)   财政将贴息资金直接拨付给本集团,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。本集团已确
认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:
    1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。
    2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。
    3)属于其他情况的,直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延
所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会
计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形
成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产
和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来
抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。


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42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。



(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款
额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
     (一)终止经营
    终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或
划分为持有待售类别:
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计
划的一部分;
    (3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
    (二) 煤矿维简费、煤炭生产安全费用和煤矿转产发展基金
    1、标准
    根据财建[2004]119 号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产
安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建
[2004]320 号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理
办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定,按原煤产量 30 元/吨计提
煤炭生产安全费用;按原煤实际产量 8.50 元/吨计提煤矿维简费和井巷费,其中:维简费 6.00 元,井巷
费 2.50 元。
    根据山西省人民政府文件晋政发[2007]40 号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》
的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自 2007 年 10 月 1 日起按征收可持续发展基金核定的原煤产
量,每吨提取 5.00 元煤矿转产发展资金。2013 年 7 月,根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进
全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》(晋政发[2013]26 号)的规定,从 2013 年 8 月
1 日起至 2013 年 12 月 31 日止,暂停提取煤炭企业煤矿转产发展资金。2014 年 4 月,山西省财政厅印
发《关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤[2014]17 号),自 2014
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年 1 月 1 日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金
和煤矿转产发展资金。2015 年 1 月 15 日,山西省财政厅继续印发《关于 2015 年继续暂停矿山环境恢复
治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤[2015]1 号),自 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015 年 12 月 29 日,山西省财政厅
继续印发《关于 2016 年继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》 晋财煤[2015]17
号),自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产
发展资金。根据山西省财政厅《关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资
金的通知》(晋综[2017]66 号)规定,自 2017 年 8 月 1 日起,由煤炭企业自行提取。自 2019 年 1 月 1
日至 2019 年 12 月 31 日止,本公司继续暂停提取煤矿转产发展资金。
    2、会计处理方法
    根据财政部《企业会计准则解释第 3 号》的有关规定,公司按照国家规定提取的维简费、安全生产
费用、煤矿转产发展资金等三项费用,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入“专项储备”科目。
公司使用提取的安全生产费用等三项费用时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的
安全生产费等三项费用形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达
到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额
的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权
益项下“减:库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。
    (三)矿山环境治理恢复基金
    2019 年 1 月 8 日,山西省人民政府印发《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》规定:本办法自
印发之日起施行,2007 年 10 月 1 日实施的《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法(试行)》
(晋政发〔 2007〕41 号)同时废止。本办法所称矿山环境治理恢复基金是指矿业权人为依法履行矿山
地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取的基金。
    从 2019 年 1 月起,按照《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的相关规定,本集团根据地质
环境保护、土地复垦等方案预计未来履行环境治理恢复义务的负债,同时按企业会计准则相关规定预计
弃置费用,计入相关资产的入账成本,在预计开采年限内摊销计入生产成本。

44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更

    1)执行《财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财
务报表格式(2019 版)的通知》
    财政部分别于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日 发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财
务报表格式的通知》(财会(2019)6 号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知》(财
会(2019)16 号),对一般企业财务报表格式进行了修订。
    2)执行《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产
转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(2017 年

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修订)
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号
——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列
报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准
则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。
本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。
    本公司执行上述规定的主要影响如下:

√适用 □不适用

    会计政策变更的内容和原因       审批程序         备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
(1)资产负债表中“应收票据及                  合并报表项目变动:“应收票据及应收账款”拆分为
应收账款”拆分为“应收票据”和                 “应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年
“应收账款”列示;“应付票据及应               末余额 3,411,592,600.60 元, “应收账款”上年年
付账款”拆分为“应付票据”和“应               末余额 2,684,622,221.33 元;
付账款”列示;比较数据相应调                   “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应
整。                                           付 账 款 ”,“ 应 付 票 据 ” 上 年 年 末 余 额
                                               1,292,480,100.00 元, “应付账款”上年年末余额
                                               7,518,071,385.00 元。
                                               母公司报表项目变动:“应收票据及应收账款”拆分
                                               为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年
                                               年末余额 2,852,860,553.96 元, “应收账款”上年
                                               年末余额 3,315,972,982.50 元;
                                               “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应
                                               付 账 款 ”,“ 应 付 票 据 ” 上 年 年 末 余 额
                                               1,206,480,100.00 元, “应付账款”上年年末余额
                                               3,509,981,528.12 元。
(2)在利润表中投资收益项下                    无
新增“其中:以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益”项目。
比较数据不调整。
(3)因报表项目名称变更,将“以                无
公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产(负债)”重分
类至“交易性金融资产(负债)”
(4)可供出售权益工具投资重                    无
分类为“以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产”。
(5)非交易性的可供出售权益                    合 并 报 表 项目 变 动 :可供 出 售 金 融资 产 : 减少
工具投资指定为“以公允价值计                   6,000,000.00 元;
量且其变动计入其他综合收益                     其他权益工具投资:增加 44,280,000.00 元;
的金融资产”。                                 递延所得税负债:增加 9,570,000.00 元;
                                               其他综合收益:增加 28,710,000.00 元。
                                               母公司报表项目变动:可供出售金融资产:减少
                                               6,000,000.00 元;
                                               其他权益工具投资:增加 44,280,000.00 元;
                                               递延所得税负债:增加 9,570,000.00 元;
                                               其他综合收益:增加 28,710,000.00 元。
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(6)可供出售债务工具投资重                                    无
分类为“以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资
产”。
(7)可供出售债务工具投资重                                    无
分类为“以摊余成本计量的金融
资产”。
(8)持有至到期投资重分类为                                    无
“以摊余成本计量的金融资产”
(9)将部分“应收款项”重分类至                                合并报表项目变动:应收票据:减少
“以公允价值计量且其变动计入                                   2,615,990,424.89 元,
其他综合收益的金融资产(债务                                   应收款项融资:增加 2,615,990,424.89 元。
工具)”                                                       母公司报表项目变动:
                                                               应收票据:减少 2,102,258,378.25 元,
                                                               应收款项融资:增加 2,102,258,378.25 元。
(10)对“以摊余成本计量的金融                                 无
资产”和“以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资
产(债务工具)”计提预期信用损
失准备。

其他说明
      以按照财会〔2019〕6 号和财会〔2019〕16 号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产
和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:
                 合并报表:
                                                                                           单位:元


                    原金融工具准则                                              新金融工具准则

     列报项目       计量类别               账面价值          列报项目                 计量类别                账面价值

货币资金          摊余成本           7,527,506,224.85      货币资金        摊余成本                     7,527,506,224.85

以公允价值计量
                  以公允价值计
且其变动计入当                                                             以公允价值计量且其变动计入
                  量且其变动计                            交易性金融资产
期损益的金融资                                                             当期损益
                  入当期损益


                  以公允价值计
                                                                           以公允价值计量且其变动计入
衍生金融资产      量且其变动计                            衍生金融资产
                                                                           当期损益
                  入当期损益

                                                          应收票据         摊余成本                     795,602,175.71

应收票据          摊余成本           3,411,592,600.60                      以公允价值计量且其变动计入
                                                          应收款项融资                                  2,615,990,424.89
                                                                           其他综合收益

                                                          应收账款         摊余成本                     2,684,622,221.33
应收账款          摊余成本           2,684,622,221.33
                                                          应收款项融资     以公允价值计量且其变动计入



                                                    第 122 页 共 247 页
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                      原金融工具准则                                               新金融工具准则

                                                                              其他综合收益

其他应收款          摊余成本           71,920,297.79         其他应收款       摊余成本                        71,920,297.79

                                                             债权投资
持有至到期投资
                    摊余成本                                 (含其他流动资    摊余成本
(含其他流动资产)
                                                             产)

                                                             债权投资

                    以公允价值计                             (含其他流动资    摊余成本

                    量且其变动计                             产)

                    入其他综合收                             其他债权投资
                                                                              以公允价值计量且其变动计入
                    益(债务工具)                             (含其他流动资
                                                                              其他综合收益
                                                             产)

                                                             交易性金融资产
可供出售金融资      以公允价值计                                              以公允价值计量且其变动计入
                                                             其他非流动金融
产                  量且其变动计                                              当期损益
                                                             资产
(含其他流动资产)    入其他综合收
                                                             其他权益工具投   以公允价值计量且其变动计入
                    益 (权益工具)
                                                             资               其他综合收益

                                                             交易性金融资产
                                                                              以公允价值计量且其变动计入
                                                             其他非流动金融
                    以 成本计 量( 权                                          当期损益
                                       6,000,000.00          资产
                    益工具)
                                                             其他权益工具投   以公允价值计量且其变动计入
                                                                                                              44,280,000.00
                                                             资               其他综合收益

长期应收款          摊余成本                                 长期应收款       摊余成本

以公允价值计量
                    以公允价值计
且其变动计入当                                                                以公允价值计量且其变动计入
                    量且其变动计                             交易性金融负债
期损益的金融负                                                                当期损益
                    入当期损益


                    以公允价值计
                                                                              以公允价值计量且其变动计入
衍生金融负债        量且其变动计                             衍生金融负债
                                                                              当期损益
                    入当期损益




                   母公司
                                                                                                   单位:元


                     原金融工具准则                                               新金融工具准则


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                     原金融工具准则                                              新金融工具准则

     列报项目           计量类别          账面价值               列报项目              计量类别                 账面价值

货币资金           摊余成本        5,487,693,837.61         货币资金        摊余成本                     5,487,693,837.61

以公允价值计量
                   以公允价值计
且其变动计入当                                                              以公允价值计量且其变动计入
                   量且其变动计                            交易性金融资产
期损益的金融资                                                              当期损益
                   入当期损益


                   以公允价值计
                                                                            以公允价值计量且其变动计入
衍生金融资产       量且其变动计                            衍生金融资产
                                                                            当期损益
                   入当期损益

                                                           应收票据         摊余成本                     750,602,175.71

应收票据           摊余成本        2,852,860,553.96                         以公允价值计量且其变动计入
                                                           应收款项融资                                  2,102,258,378.25
                                                                            其他综合收益

                                                           应收账款         摊余成本                     3,315,972,982.50

应收账款           摊余成本        3,315,972,982.50                         以公允价值计量且其变动计入
                                                           应收款项融资
                                                                            其他综合收益

其他应收款         摊余成本        3,113,550,718.21        其他应收款       摊余成本                     3,113,550,718.21

                                                           债权投资
持有至到期投资
                   摊余成本                                (含其他流动资    摊余成本
(含其他流动资产)
                                                           产)

                                                           债权投资

                   以公允价值计                            (含其他流动资    摊余成本

                   量且其变动计                            产)

                   入其他综合收                            其他债权投资
                                                                            以公允价值计量且其变动计入
                   益(债务工具)                            (含其他流动资
                                                                            其他综合收益
                                                           产)
可供出售金融资
                   以公允价值计                            交易性金融资产
产                                                                          以公允价值计量且其变动计入
                   量且其变动计                            其他非流动金融
(含其他流动资产)                                                            当期损益
                   入其他综合收                            资产

                   益    (权益工                           其他权益工具投   以公允价值计量且其变动计入

                   具)                                     资               其他综合收益

                                                           交易性金融资产
                   以成本计量                                               以公允价值计量且其变动计入
                                   6,000,000.00            其他非流动金融
                   (权益工具)                                               当期损益
                                                           资产


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                   原金融工具准则                                  新金融工具准则

                                             其他权益工具投   以公允价值计量且其变动计入
                                                                                           44,280,000.00
                                             资               其他综合收益

长期应收款        摊余成本                   长期应收款       摊余成本

以公允价值计量
                  以公允价值计
且其变动计入当                                                以公允价值计量且其变动计入
                  量且其变动计               交易性金融负债
期损益的金融负                                                当期损益
                  入当期损益


                  以公允价值计
                                                              以公允价值计量且其变动计入
衍生金融负债      量且其变动计               衍生金融负债
                                                              当期损益
                  入当期损益


(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用

(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情
    况
√适用 □不适用
                                         合并资产负债表
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                 项目               2018 年 12 月 31 日       2019 年 1 月 1 日               调整数
流动资产:
  货币资金                              7,527,506,224.85          7,527,506,224.85
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                   不适用

  以公允价值计量且其变动计入                                                  不适用

当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                              3,411,592,600.60            795,602,175.71         -2,615,990,424.89
  应收账款                              2,684,622,221.33          2,684,622,221.33
  应收款项融资                                    不适用         2,615,990,424.89          2,615,990,424.89
  预付款项                                403,030,261.70            403,030,261.70
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                               71,920,297.79             71,920,297.79
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                    554,388,957.99            554,388,957.99
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产

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  其他流动资产                    385,590,243.00        385,590,243.00
    流动资产合计               15,038,650,807.26     15,038,650,807.26
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资                                不适用

  可供出售金融资产                  6,000,000.00                不适用      -6,000,000.00
  其他债权投资                            不适用

  持有至到期投资                                                不适用

  长期应收款                     128,521,262.24        128,521,262.24
  长期股权投资                   975,539,707.45        975,539,707.45
  其他权益工具投资                        不适用        44,280,000.00      44,280,000.00
  其他非流动金融资产                      不适用

  投资性房地产
  固定资产                     20,459,762,744.39     20,459,762,744.39
  在建工程                      3,363,159,804.54      3,363,159,804.54
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                      4,961,409,170.50      4,961,409,170.50
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                     59,267,873.52         59,267,873.52
  递延所得税资产                  715,277,337.74        715,277,337.74