阳泉煤业2019年度股东大会的法律意见书

                        北京国枫律师事务所
              关于阳泉煤业(集团)股份有限公司
                 2019 年度股东大会的法律意见书
                       国枫律股字[2020]A0207 号



致:阳泉煤业(集团)股份有限公司(贵公司)


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
“《股东大会规则》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《从
业办法》)及贵公司章程(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,本所指派律师
出席贵公司 2019 年度股东大会(以下简称“本次会议”),并出具本法律意见书。


    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见;本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。


    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。


    根据《股东大会规则》第五条及《从业办法》的相关要求,按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如下:


    一、本次会议的召集、召开程序


    (一)本次会议的召集



                                     1
    经查验,本次会议由贵公司第六届董事会第四十次会议决定召开并由董事会
召集。贵公司董事会于2020年4月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)、巨潮资讯网站(htt
p://www.cninfo.com.cn)公开发布了《阳泉煤业(集团)股份有限公司关于召开2
019年年度股东大会的通知》,该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地
点,网络投票的时间及具体操作流程,股东有权亲自或委托代理人出席股东大会
并行使表决权,有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联
系人等事项,同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披
露。


    (二)本次会议的召开


    贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。


    本次会议的现场会议于2020年5月15日在阳泉煤业(集团)有限责任公司会
议中心如期召开,由贵公司董事长杨乃时先生主持,因新型冠状病毒感染肺炎疫
情原因,出席会议的部分董事、监事通过视频会议方式参会。本次会议通过上海
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月15日上午9:30-11:30
和下午13:00-15:00;通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为2020年5
月15日下午15:00至2020年5月15日下午15:00期间的任意时间。


    经查验,贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。


    综上所述,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。


    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格




                                   2
    本次会议的召集人为贵公司董事会,符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。


    根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、深圳证券信息有限公司/上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统
计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认,
本次会议通过现场和网络投票的股东(股东代理人)合计32人,代表股份1,434,
827,050股,占贵公司股份总数的59.6601%。除贵公司股东(股东代理人)外,
出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
    经查验,上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定,合法有效;上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。


    三、本次会议的表决程序和表决结果


    经查验,本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经逐项审议,依照《公司章程》所规定的表决程序,表决了
以下议案:
    1.表决通过了《2019年度董事会工作报告》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


    2.表决通过了《2019年度监事会工作报告》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


    3.表决通过了《2019年度财务决算报告》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


                                   3
    4.表决通过了《2019年度利润分配预案》;
    表决结果:同意1,434,428,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.972
1%;反对399,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%;弃权0股。


    5.表决通过了《2019年年度报告和摘要》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


    6.表决通过了《关于2019年度日常关联交易情况的议案》;
    表决结果:同意31,365,310股,占出席会议有效表决权股份总数的98.6677%;
反对423,500股,占出席会议有效表决权股份总数的1.3323%;弃权0股。


    7.表决通过了《关于预计2020年度日常关联交易的议案》;
    表决结果:同意23,849,452股,占出席会议有效表决权股份总数的75.0246%;
反对7,939,358股,占出席会议有效表决权股份总数的24.9754%;弃权0股。


    8.表决通过了《2019年度独立董事述职报告》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


    9.表决通过了《2019年度董事会审计委员会履职报告》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对421,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0294%;弃权0股。


    10.表决通过了《2019年度内部控制评价报告》;
    表决结果:同意1,434,403,550股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
4%;反对423,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0296%;弃权0股。


    11.表决通过了《2019年度内部控制审计报告》;


                                   4
    表决结果:同意1,434,403,550股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
4%;反对423,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0296%;弃权0股。


    12.表决通过了《关于与阳泉煤业(集团)有限责任公司和阳煤化工股份有
限公司续签<煤炭买卖合同>的议案》;
    表决结果:同意31,107,810股,占出席会议有效表决权股份总数的97.8577%;
反对681,000股,占出席会议有效表决权股份总数的2.1423%;弃权0股。


    13.表决通过了《关于与阳泉煤业(集团)有限责任公司续签<综合服务合
同>的议案》;
    表决结果:同意31,107,810股,占出席会议有效表决权股份总数的97.8577%;
反对681,000股,占出席会议有效表决权股份总数的2.1423%;弃权0股。


    14.表决通过了《关于接受控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司的担保
并向其提供反担保的议案》;
    表决结果:同意31,107,810股,占出席会议有效表决权股份总数的97.8577%;
反对681,000股,占出席会议有效表决权股份总数的2.1423%;弃权0股。


    15.表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》;
    表决结果:同意1,434,406,050股,占出席会议有效表决权股份总数的99.970
6%;反对61,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0042%;弃权0股。


    本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点,经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以
公布。其中,涉及关联股东回避表决的议案已在关联股东回避表决的情况下作出
决议,贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。


    经查验,上述议案经出席本次会议股东(股东代理人)所持有效表决权的过
半数通过。


                                   5
    综上所述,本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,合法有效。


   四、结论性意见


    综上所述,本所律师认为,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定,本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。


    本法律意见书一式叁份。




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[此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于阳泉煤业(集团)股份有限公司2019
年度股东大会的法律意见书》的签署页]




                                       负 责 人
                                                        张利国




      北京国枫律师事务所               经办律师
                                                        陈志坚




                                                        王思晔




                                                  2020 年 5 月 15 日




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