西南证券2018年年度股东大会决议公告

证券代码:600369         证券简称:西南证券        公告编号:临 2019-022



                    西南证券股份有限公司
               2018 年年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示:
     本次会议是否有否决议案:无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间:2019 年 6 月 27 日
    (二)股东大会召开的地点:西南证券大厦 1 楼 106 会议室(重庆市江北区桥
北苑 8 号)
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
 1、出席会议的股东和代理人人数                                      20
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)           3,002,230,919
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 53.18
 份总数的比例(%)
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集,采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持,会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 9 人,出席 5 人;
    2、公司在任监事 3 人,出席 2 人;
    3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议,公司部分
高级管理人员列席会议。




                                    1
        二、议案审议情况
        (一)非累积投票议案
        1、议案名称:关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案
        审议结果:通过
        表决情况:
                     同意                    反对                    弃权
股东类型
                票数     比例(%)      票数     比例(%)      票数   比例(%)
  A股      3,001,908,519     99.99     322,400       0.01            0        0


        2、议案名称:关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案
        审议结果:通过
        表决情况:
                     同意                      反对                   弃权
股东类型
                票数     比例(%)        票数     比例(%)    票数    比例(%)
  A股      3,001,908,519     99.99        322,400      0.01          0         0


        3、议案名称:关于公司 2018 年度财务决算报告的议案
        审议结果:通过
        表决情况:
                      同意                      反对                  弃权
股东类型
                 票数     比例(%)        票数     比例(%)    票数   比例(%)
  A股       3,001,908,519     99.99       322,400       0.01          0        0


        4、议案名称:关于公司 2018 年度利润分配预案的议案
        审议结果:通过
        表决情况:
                      同意                      反对                  弃权
股东类型
                 票数     比例(%)        票数     比例(%)    票数   比例(%)
  A股       3,001,908,519     99.99       322,400       0.01          0        0


        5、议案名称:关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案
        审议结果:通过
        表决情况:


                                      2
                     同意                      反对                   弃权
股东类型
                票数      比例(%)        票数    比例(%)     票数   比例(%)
  A股       3,001,908,519   99.99          322,400     0.01           0        0


        6、议案名称:关于公司 2018 年度日常关联交易执行情况及预计 2019 年度
  日常关联交易的议案(分项表决)
        6.01 议案名称:预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管
  理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公
  司等发生的关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                  弃权
股东类型
                票数      比例(%)         票数     比例(%)    票数   比例(%)
  A股       1,478,464,909     99.98        322,400       0.02          0        0
        重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决。


        6.02 议案名称:预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附
  属公司等发生的关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                  弃权
股东类型
                票数      比例(%)         票数     比例(%)    票数   比例(%)
  A股       2,601,408,519     99.99        322,400       0.01          0        0
        重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决。


        6.03 议案名称:预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司
  等发生的关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数      比例(%)         票数   比例(%)      票数    比例(%)
  A股       2,673,481,507     99.99        322,400     0.01            0         0
        中国建银投资有限责任公司回避本项表决。


                                       3
        6.04 议案名称:预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司
  等发生的关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                 弃权
股东类型
                 票数      比例(%)        票数     比例(%)   票数     比例(%)
  A股        2,662,615,454     99.99       322,400       0.01         0          0
        重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决。


        6.05 议案名称:预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的
  关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                 弃权
股东类型
                 票数      比例(%)       票数      比例(%)   票数     比例(%)
  A股        2,701,908,519     99.99       322,400       0.01         0          0
        重庆高速公路集团有限公司回避本项表决。


        6.06 议案名称:包含于本议案中的,除去前述 6.01-6.05 项预计关联交易
  事项之外的其余关联交易事项
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意                    反对                 弃权
股东类型
                 票数      比例(%)        票数     比例(%)   票数     比例(%)
  A股        3,001,908,519     99.99       322,400       0.01         0          0


        7、议案名称:关于修改《公司章程》的议案
        审议结果:通过
        表决情况:
                         同意               反对                      弃权
股东类型
                票数      比例(%)    票数     比例(%)        票数   比例(%)
  A股       2,996,854,552     99.82 5,376,367       0.18              0        0

                                       4
               8、议案名称:关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
               审议结果:通过
               表决情况:
                                同意                           反对                 弃权
       股东类型
                       票数      比例(%)                票数     比例(%)   票数   比例(%)
         A股       3,001,908,519     99.99               322,400       0.01         0        0


               9、议案名称:关于修改《公司董事会议事规则》的议案
               审议结果:通过
               表决情况:
                                同意                           反对                 弃权
       股东类型
                       票数      比例(%)                票数     比例(%)   票数   比例(%)
         A股       3,001,908,519     99.99               322,400       0.01         0        0


               10、听取《公司独立董事 2018 年度工作报告》。


               (二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
议案                                             同意                      反对            弃权
                议案名称
序号                                      票数           比例(%)    票数   比例(%) 票数 比例(%)
       关于公司 2018 年度利润
 4                                     110,244,832         99.71     322,400     0.29    0         0
       分配预案的议案
       预计与重庆渝富 控股 集
       团有限公司、重庆渝富资
       产经营管理集团 有限 公
6.01   司及因其参控股、董监高          110,244,832         99.71     322,400     0.29    0         0
       任职引致的关联 方以 及
       该等主体之附属 公司 等
       发生的关联交易事项
       预计与重庆市江 北嘴 中
       央商务区投资集 团有 限
6.02                                   110,244,832         99.71     322,400     0.29    0         0
       公司及其附属公 司等 发
       生的关联交易事项
       预计与中国建银 投资 有
       限责任公司及该 等主 体
6.03                                   110,244,832         99.71     322,400     0.29    0         0
       之附属公司等发 生的 关
       联交易事项
6.04   预计与重庆市城 市建 设          110,244,832         99.71     322,400     0.29    0         0

                                                     5
       投资(集团)有限公司及
       其附属公司等发 生的 关
       联交易事项
       预计与重庆高速 公路 集
       团有限公司及其 附属 公
6.05                           110,244,832             99.71    322,400         0.29       0      0
       司等发生的关联 交易 事
       项
       包含于本议案中的,除去
       前述 6.01-6.05 项预计关
6.06                           110,244,832             99.71    322,400         0.29       0      0
       联交易事项之外 的其 余
       关联交易事项


            (三)关于议案表决的有关情况说明
            1 、 重 庆 渝富 资 产 经营 管 理 集 团有 限 公 司 系 公 司 控 股股 东 , 持有 公 司
        1,523,443,610 股;重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、中国建银投资
        有限责任公司、重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆高速公路集团有限
        公 司均 系持 有公 司 5% 以上 股份 的股 东 , 分别持 有公 司 400,500,000 股、
        328,427,012 股、339,293,065 股、300,000,000 股。上述关联股东均回避各自
        《关于公司 2018 年度日常关联交易执行情况及预计 2019 年度日常关联交易的议
        案》中对应关联交易事项的表决,所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有
        效表决总数。
            2、《关于修改<公司章程>的议案》系特别决议事项,该议案同意票数
        2,996,854,552,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.82%,已经出席本次股
        东大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的三分之二以上审
        议通过。


            三、律师见证情况
            1、本次股东大会鉴证的律师事务所:重庆索通律师事务所
            律师:王秀江、张洪艺
            2、律师鉴证结论意见:
            公司本次年度股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
        法律、法规以及《公司章程》的规定,本次会议通过的有关决议合法有效。




                                                  6
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                      西南证券股份有限公司董事会

                                                 2019 年 6 月 28 日




                              7

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