西南证券第八届监事会第十五次会议决议公告

证券代码:600369          证券简称:西南证券       公告编号:临 2019-024



                    西南证券股份有限公司
          第八届监事会第十五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司(以下简称公司)第八届监事会第十五次会议,于
2019 年 6 月 27 日以现场表决方式在重庆召开。会前,公司按规定发出了会议通
知及会议材料。本次会议应到监事 3 人,实到监事 2 人,李波监事因公务外出未
能亲自出席本次会议,委托赵天才监事出席会议并代为行使表决权及签署相关文
件。本次会议由倪月敏监事会主席主持,会议的召集、召开符合《中华人民共和
国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过《关于修订<西南证券股份有限公司监
事会议事规则>的议案》:
    同意修订后的《西南证券股份有限公司监事会议事规则》(修改前后对照表
附后),并同意提交公司股东大会审议。
    表决结果:[ 3 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    特此公告




                                         西南证券股份有限公司监事会
                                           二〇一九年六月二十八日




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           西南证券股份有限公司监事会议事规则修改前后对照表
                                      (2019 年 6 月)
序号                    原条款                                     修改后的条款
                                                    第一条 为完善公司法人治理结构,进一步完
       第一条 为提高本公司监事会的议事效率,促
                                                    善监事会的议事方式和表决程序,保证监事和
       进科学决策,保障监事会依法独立行使监督
                                                    监事会有效地履行监督职责,提高本公司监事
       权,完善公司法人治理结构,根据《中华人
                                                    会规范运作水平,根据《中华人民共和国公司
       民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
 1                                                  法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治
       法》、《上市公司治理准则》、《西南证券股份
                                                    理准则》、《西南证券股份有限公司章程》(以
       有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
                                                    下简称“《公司章程》”)以及其他相关法律、
       以及其他相关法律、法规和规范性文件的规
                                                    法规和规范性文件的规定,结合公司具体情
       定,结合公司具体情况,制定本规则。
                                                    况,制定本规则。
       第二条 监事会对股东大会负责并报告工作,
       在法律、法规、公司章程和股东大会赋予的
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       职权范围内行使监督权,保障股东、公司合
       法利益。                                     第二条 监事会对股东大会负责并报告工作,
       第三条 监事会和监事对公司的监督遵循以        根据法律、法规、公司章程以及本规则的相关
       下原则:                                     规定行使监督权,维护公司及股东的合法权
       (一)保全公司资产,维护股东权益;           益。
 3
       (二)监督公司执行国家有关的法律、法规、
       财务政策和会计规定;
       (三)不干预公司正常经营管理。
       第五条 监事会会议分为定期会议和临时会        第五条 监事会会议分为定期会议和临时会
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       议。                                         议。监事会定期会议应当每六个月召开一次。
       第七条 监事会定期会议应当每六个月召开        出现下列情况之一的,公司应当在十日内召开
       一次。出现下列情况之一的,公司应当在十       临时会议:
       日内召开临时会议:                           (一)任何监事提议召开时;
       (一)监事提议召开时;                       (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、
       (二)股东大会、董事会会议通过了违反法       法规、监管部门的规定和要求、公司章程、公
       律、法规、公司章程、公司股东大会决议和       司股东大会决议和其他有关规定的决议时;
       其他有关规定的决议;                         (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给
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       (三)董事和高级管理人员的不当行为可能       公司造成重大损害或者在市场上造成恶劣影
       给公司造成重大损害或者在市场上造成恶劣       响;
       影响;                                       (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股
       (四)公司、董事、监事、高级管理人员被       东提起诉讼时;
       股东提起诉讼;                               (五)监管部门要求召开时;
       (五)法律法规以及本公司章程规定的其他       (六)法律法规以及本公司章程规定的其他情
       情形。                                       形。




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序号                    原条款                                   修改后的条款
       第八条 按照第七条规定提议召开临时监事        第六条 监事提议召开监事会临时会议时,应
       会会议时,应当向监事会主席提交经提议监       当向监事会办公室或直接向监事会主席提交
       事签字的书面提议。书面提议应当载明下列       经提议监事签字的书面提议。书面提议应当载
       事项;                                       明下列事项;
       (一)提议监事的姓名;                       (一)提议监事的姓名;
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       (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;     (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;
       (三)提议会议召开的时间或者时限、地点       (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和
       和方式;                                     方式;
       (四)明确、具体的提案;                     (四)明确、具体的提案;
       (五)提议日期。                             (五)提议监事的联系方式和提议日期等。
       第十九条 监事会会议应当有 2/3 以上的监
       事出席方可举行。监事会会议以现场召开方
                                                    第十七条 监事会会议应当有 2/3 以上的监事
       式为主。必要时,在保障监事充分表达意见
                                                    出席方可举行。监事会会议以现场召开方式为
       的前提下,经召集人(主持人)、提议人同意,
                                                    主。必要时,在保障监事充分表达意见的前提
       也可以通过视频、电话、传真等通讯方式召
 7                                                  下,经召集人(主持人)、提议人同意,也可
       开。监事会会议也可以采取现场与其他方式
                                                    以通过视频、电话、传真等通讯方式召开。监
       同时进行的方式召开。非现场出席会议的,
                                                    事会会议也可以采取现场与其他方式同时进
       以视频显示在场的监事、在电话会议中发表
                                                    行的方式召开。
       意见的监事、在规定期限内实际收到传真或
       者电子邮件等有效表决票。
                                                    第十八条 监事会会议应由监事本人出席,监
       第二十条 监事会会议应由监事本人亲自出        事因故不能出席时,可以书面委托其他监事代
       席,监事因故不能亲自出席时,可以书面委       为出席,代为出席会议的监事,应当在授权范
       托其他监事代为出席。                         围内行使监事的权利,并提交书面委托书。
       委托书应当载明:                             委托书应当载明:
 8     (一)委托人和受托人的姓名;                 (一)委托人和受托人的姓名;
       (二)委托人的授权范围、有效期;             (二)委托人的授权范围、对议案表决意见和
       (三)委托人的签名、委托日期等;             有效期;
       (四)委托人认为应当在委托书中载明的其       (三)委托人的签名、委托日期等;
       他事项。                                     (四)委托人认为应当在委托书中载明的其他
                                                    事项。
       第二十二条 监事会认为必要时,可要求公司
                                                    第二十条 监事会认为必要时,可要求公司董
       董事、总裁以及其他高级管理人员、财务部
 9                                                  事、总裁以及其他高级管理人员、财务部负责
       负责人等出席监事会会议,回答所关注的问
                                                    人等列席监事会会议,回答所关注的问题。
       题。
       第二十三条 监事会会议的表决实行一人一        第二十一条 监事会会议的表决实行一人一
       票,表决方式为记名投票表决或举手表决。       票,表决方式为记名投票表决。监事的表决意
       监事的表决意见分为同意、反对和弃权。与       见分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上
       会监事应当从上述意见中选择其一,未作选       述意见中选择其一,未作选择或者同时选择两
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       择或者同时选择两个以上意见的,会议主持       个以上意见的,会议主持人可以要求有关监事
       人可以要求有关监事重新选择,拒不选择的,     重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开
       视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,     会场不回而未做选择的,视为弃权。
       视为弃权。                                   非现场出席会议的,以视频显示在场的监事,

                                             3
序号                   原条款                                    修改后的条款
       监事会临时会议在保障监事充分表达意见的    在电话会议中发表意见的监事,用传真方式审
       前提下,可以由参会监事用传真签字的方式    议的监事,可以由监事在规定时间内,用传真
       作出决议,事后应将签署的决议原件提交监    签字的方式作出表决,事后应将签署的表决原
       事会。传真签字方式作出的决议具有同等法    件提交监事会。传真签字方式作出的表决具有
       律效力。                                  同等法律效力。
       第二十四条 与会监事表决完成后,监事会办   第二十二条 与会监事表决完成后,监事会办
       公室工作人员应当及时收集监事的表决票,    公室工作人员应当及时收集监事的表决票,在
       在1名监事的监督下进行统计。               1名监事的监督下进行统计。
       现场召开会议的,会议主持人应当当场宣布    现场召开会议的,会议主持人应当当场宣布表
       统计结果;其他情况下,会议主持人应在规    决结果;其他情况下,会议主持人应在规定的
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       定的表决时限结束后2个工作日内,通知监事   表决时限结束后2个工作日内,通知监事表决
       表决结果。                                结果。
       监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定    监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定
       的表决时限结束后进行表决的,其表决结果    的表决时限结束后进行表决的,其表决结果不
       不予统计。                                予统计。
                                                 第二十四条 监事会会议应当进行会议记录,
                                                 并可以录音,会议记录应当真实、准确、完整,
       第二十六条 监事会会议应当有详细记录,会
                                                 包括以下内容:
       议记录应当包括以下内容:
                                                 (一)会议届次、召开的时间、地点和方式;
       (一)会议召开的日期、地点和召集人的姓
                                                 (二)会议通知的发出情况;
       名;
                                                 (三)出席监事会的监事姓名;
 12    (二)出席监事会的监事姓名;
                                                 (四)会议召集人和主持人
       (三)会议议程;
                                                 (五)会议议程;
       (四)监事发言要点;
                                                 (六)会议审议的议案、监事发言要点和主要
       (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决
                                                 意见、对议案的表决意向;
       结果应载明同意,反对或弃权的票数)。
                                                 (七)每一决议事项的表决结果(表决结果应
                                                 载明同意,反对或弃权的票数)。
                                                 第二十七条 监事会会议档案,包括会议通知
                                                 和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表
       第二十九条 监事会会议记录员由监事会办     决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议、
 13    公室人员担任,监事会会议记录作为公司档    决议公告、委托书等,由监事会办公室指定专
       案保存,保管期限不得少于 15 年。          人负责保管。
                                                 监事会会议记录人由监事会办公室人员担任,
                                                 监事会会议档案保管期限为永久。
                                                 第二十九条 本规则所称“以上”、“以内”,都
 14    无                                        含本数;“不满”、“以外”、“大于”、“低于”、
                                                 “多于”不含本数。




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