天科股份(600378)上市公告书

上市推荐人:
    大鹏证券有限责任公司  国信证券有限责任公司
    股票简称:天科股份
    股票代码:600378
    上市日期:2001年1月11日
    上市地:上海证券交易所
    股本总额:11,572.39万股 
    可流通股本:4,500万股
    本次上市流通股本:4,500万股
    股票登记机构:上海证券中央登记结算公司
    
    
重要提示

    本公司董事会保证本上市公告书所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者
严重误导;并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    上海证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查, 均不构成对本公司的任
何保证。
    本公司董事会提醒广大投资者注意, 凡本公告书未涉及的有关内容请投资者查
阅本公司刊登在2000年12月21日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
上的《招股说明书概要》。
    
四川天一科技股份有限公司董事会

    
    
一、要     览

    股票简称:        天科股份
    证券代码:        600378
    总股本:         11,572.39万股
    可流通股本:       4,500万股
    本次上市流通股本:    4,500万股
    上市地点:        上海证券交易所
    上市日期:        2001年1月11日
    股票登记机构:      上海证券中央登记结算公司
    上市推荐人:       大鹏证券有限责任公司
    国信证券有限责任公司
    
    
二、绪     言

    四川天一科技股份有限公司(以下简称“本公司”)股票上市公告书是根据《
中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂
行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市
规则(2000年修订本)》等国家有关法律、法规的规定, 并按照中国证券监督管理
委员会制定的公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的
内容与格式(试行)》而编写, 旨在向投资者提供本公司的基本情况及本次股票上
市的有关资料。
    经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]180号文核准,本公司已成功上网
定价发行了每股面值1.00元的人民币普通股4,500万股,每股发行价人民币6.58元。
经上海证券交易所上证上字[2001]第2号《上市通知书》同意,本公司4,500 万股
人民币普通股将于2001年1月11日起在上海证券交易所挂牌交易。 股票简称“天科
股份”,股票代码“600378”。本公司总股本11,572.39万股,可流通股本4,500万股。
    本公司已于2000年12月21日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
上刊登了《四川天一科技股份有限公司招股说明书概要》,距今不足六个月,故与其
重复的内容在此不再重复,敬请投资者查阅本公司的《招股说明书概要》。
    本公司董事会成员已批准本上市公告书, 并确信本上市公告书所载资料不存在
任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导,并对其真实性、 准确性和完整性负个别及
连带责任。
    
    
三、发行公司概况

    (一)基本情况
    发行人名称:四川天一科技股份有限公司
    英文名称:SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.
    成立日期:1999年8月5日
    注册地址:成都高新区高朋大道5号成都高新区技术创新服务中心
    法定代表人:冯孝庭
    注册资本:11,572.39万元
    经营范围:碳一化学技术及催化剂,变压吸附气体分离技术及装置,合成芳樟醇、
维生素E系列及精细化工品(不含药品)、工业气体(不含危险品)的研制、开发、
生产、销售、技术服务及相关的工程设计与工程承包。
    所属行业:化工行业
    联系电话:028-5964616转3168
    联系人:杨重谊
    (二)公司历史沿革
    本公司是经国家经贸委国经贸企改〖1999〗745号文批准,由西南化工研究设计
院为主要发起人,将其所属的变压吸附分离工程研究所、 化肥催化剂生产实验厂、
碳一化学催化剂生产实验厂、机械厂(特种阀门厂)、开发设计所、碳一化学品生
产实验厂、有机化工厂、脱硫剂生产实验厂、气体工程技术研究所、水汽厂、电器
厂、化工技术经济研究所、氮肥工业工程技术研究室等二级单位占用的经营性资产
作为发起人资产,同时联合浙江芳华日化集团公司、 中化化工科学技术研究总院、
化学工业部晨光研究院(成都)、中橡集团炭黑工业研究设计院等其他四家发起人,
以发起设立方式设立的股份有限公司。
    1998年11月,国家科技部以国科发政字〖1998〗453号“关于推荐高新技术企业
改制上市的函”推荐西南化工研究设计院改制并公开发行股票。1999年1 月西南化
工研究设计院通过中国科学院组织的专家论证。
    公司发起人会议于1998年12月13日召开,同日成立公司筹备委员会。1998年2月
23日公司取得名称预先核准通知书(后经三次展期),1999年8月3 日召开公司创立
大会,1999年8月5日公司在成都市工商行政管理局注册登记。
    1999年8月,为便于经营管理,经董事会批准,公司成立泸州分公司。
    1999年12月,本公司获得四川省科学技术委员会颁发的高新技术企业证书。
    经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]180号文核准,本公司通过上海证
券交易所,于2000年12月25 日以上网定价发行方式向社会公众公开发行了人民币普
通股4,500万股,每股面值1.00元, 每股发行价6.58元。发行后, 公司总股本为 11
,572.39万股。
    
    
四、股票发行及承销

    (一)股票发行情况
    1、本次发行社会公众股:4,500万股
    2、发行价格:6.58元/股
    3、募集资金总额(扣除发行费用):28,618.07万元
    4、发行方式:上网定价
    5、中签率:0.26006157%
    6、有效申购户数:744066户
    7、持有1000股以上(含1000股)的股东数:41,724人
    8、发行费用总额:1288.4万元
    9、每股发行费用:0.286元
    10、发行市盈率:40.12倍(全面摊薄)
    (二)股票承销
    本次公开发行的社会公众股4,500万股已全部被投资者认购,承销团无余额包销。
    (三)验资报告
    1、验资报告(摘自四川君和会计师事务所出具的君和验字[2000]第1008号)
    验资报告
    四川天一科技股份有限公司全体股东:
    我们接受委托,对四川天一科技股份有限公司(下称“贵公司”)截至2000 年
12月29日止因公开发行股份引起的股本、投入资本变更情况的真实性和合法性进行
了审验。在审验过程中,我们按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求,实施了
必要的审验程序。贵公司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料, 保护资产的
安全、完整,我们的责任是按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求,出具真实、
合法的验资报告。
    贵公司截止2000年12月29日变更前的股本和注册资本均为70,723,900.00元,变
更后申请的注册资本为115,723,900.00元。根据我们审验,截至2000年12月29日止
,贵公司因公开发行新股而增加的投入资本为286,180,650.00元,其中:股本增加45,
000,000.00元、资本公积增加241,180,650.00元(已扣除承销费8,883,000.00元和
券商手续费1,036,350.00元,但尚未扣除相关发行费用)。变更后的股本为115,723,
900.00元,资本公积为277,620,150.00元(尚未扣除相关发行费用)。 与上述变更
投入资本相关的资产总额286,180,650.00元(均为货币资金)已全部实收到位。
    附件1、变更前后注册资本(股本)、资本公积对照表。
    附件2、验资事项说明。
    附件3、验资机构《企业法人营业执照》复印件。
    附件4、银行进帐单复印件。
    附件5、变更注册资本(股本)的批准文件。
    
四川君 和会计师事务所             中国注册会计师   罗建平
    中国注册会计师   贺  军
    中国、四川、成都                      报告日期:2000年12月30日

    2、募集资金入帐情况
    本次发行募集资金总额296,100,000.00元,扣除支付给券商的承销佣金8, 883
,000.00元及支付给上海证券交易所的上网发行手续费1,036,350.00元,实际募集资
金计人民币286,180,650.00元,已于2000年12月29 日存入中国光大银行成都三洞桥
支行(帐号:302027214)。
    
    
五、董事、监事及高级管理人员简历及持股情况

    (一)董事、监事及高级管理人员简历
    1、董事会成员:
    董事长:冯孝庭,男,现年60岁,大学文化,毕业于天津大学化工系, 教授级高级
工程师。曾任西南化工研究设计院专题组长、研究室主任、副院长, 现任西南化工
研究设计院院长、党委书记,四川省化学化工学会理事长。1990 年获国家有突出贡
献中青年专家称号,从1991年起享受政府特殊津贴,1978年获全国科技大会奖, 1981
年获化工部科技进步三等奖,1989年获国家科技进步二等奖,1994年获四川省科技进
步二等奖,1998年获国家科技进步(推广类)一等奖,1999年获四川省首届科技突出
贡献奖及我国首届侯得榜化工奖,2000年获全国先进工作者称号。
    副董事长:陶鹏万,男,现年59岁,研究生 ,毕业于华东理工大学化学工程专业,
教授级高级工程师。曾任西南化工研究设计院专题组长、气体室副主任、主任, 院
副总工程师,现任西南化工研究设计院副院长、 西南化工研究设计院成都技术开发
中心党委书记。从1992年起享受政府特殊津贴,1979 年获国防科工委技术改进三等
奖,1985年获国家科技进步一等奖,1998年获国家科技进步(推广类)一等奖。
    董事:白全义,男,现年60岁,中专文化,高级工程师。曾任西南化工研究设计院
行政办公室副主任、院长助理,现任西南化工研究设计院副院长。
    董事:崔基道,男,现年49岁,大学文化,毕业于浙江大学化工系, 高级工程师。
曾任西南化工研究设计院专题组长、气体室副主任、院长助理, 现任西南化工研究
设计院副院长、西南化工研究设计院成都技术开发中心党委副书记、纪委书记。
    董事:黎成宣,男,现年45岁,大专文化。 曾任西南化工研究设计院党委工作部
副主任、党委秘书,现任西南化工研究设计院院长助理、工会主席。
    董事:叶明星,男,现年50岁,高中文化,高级工程师。现任浙江芳华日化集团公
司董事长、总经理、党委书记。获浙江省办厂能人、省跨世纪改革家、省创业标兵
称号。
    董事:傅向升,男,现年39岁,大学文化,毕业于青岛化工学院,高级工程师。 曾
任化工部科技司副处长、处长、中国乐凯胶片集团公司董事、中国乐凯胶片集团感
光化工研究院副院长、党委副书记,现任中化化工科学技术研究总院院长。
    董事:岳润栋,男,现年60岁,大学文化,毕业于南京农学院,高级工程师。 曾任
化学工业部晨光化工研究院分院党委副书记、党委书记, 化学工业部晨光化工研究
院纪委书记,现任化学工业部晨光化工研究院(成都)院长、党委书记。
    董事:范汝新,男,现年53岁,大学文化,毕业于华南工学院化工系,高级工程师。
曾任化工部炭黑工业研究设计所副主任、主任、所长助理、副所长, 化工部炭黑工
业研究院副院长,现任中橡集团炭黑工业研究设计院院长。从1997 年起享受政府特
殊津贴。
    2、 监事会成员
    监事会主席:薛正儒,男,现年58岁,大专文化,高级工程师。曾任西南化工研究
设计院四室副主任、党支部书记,现任西南化工研究设计院副院长、 党委副书记。
1978年获全国科学大会奖。
    监事:李恩宏,男,现年50岁,高中文化,经济师。曾任浙江省上虞市财政局副局
长、市计经委副主任,现任浙江芳华日化集团公司副总经理。
    监事:张进,女,现年45岁,大专文化,高级经济师。曾任西南化工研究设计院劳
资科副科长、人事处副处长,现任西南化工研究设计院财务处处长。
    监事:聂勇,男,现年37岁,大专文化,工程师,曾任人事处副处长,现任西南化工
研究设计院工会副主席、本公司总经理办公室副主任。
    监事:赵学谦,男,现年58岁,中专文化,工程师。曾在西南化工研究设计院工会
分管文体工作。现任西南化工研究设计院工会副主席、本公司总经理办公室任职。
    3、 高级管理人员
    总经理:古共伟,男,现年43岁,大学文化,毕业于华东理工大学, 高级工程师。
曾任西南化工研究设计院组织部副部长、院技术经营部副主任、PSA所工程科科长、
PSA所所长、院长助理、副院长。从1995年起享受政府特殊津贴。1994 年获四川省
科技进步特等奖;1996年获国家科委“金桥奖”;1998年获国家科技进步(推广类)
一等奖,同年获中国十大杰出科技青年创业奖。
    董事会秘书:杨重谊,男,现年41岁,大学文化,毕业于武汉测绘科技大学, 高级
工程师。曾在武汉测绘科技大学担任副教授,并任该校科技处副处长、 科技委员会
副主任以及湖北省测绘学会副秘书长、科技委员会主任。1997年调入西南化工研究
设计院科管处工作,曾担任本公司筹备办公室副主任。1995 年获部级科技进步奖二
等奖,1996年获部级科技进步奖三等奖,1996年获部级“八·五”攻关项目管理先进
个人。
    副总经理:罗超,男,现年59岁,中专文化,高级工程师。曾任西南化工研究设计
院催化剂生产实验厂副厂长、西南化工研究设计院副院长。1996年获四川省科技进
步二等奖。
    副总经理:陈健,男,现年36岁,硕士,毕业于成都科技大学,高级工程师。 曾任
西南化工研究设计院PSA所所长助理、副所长、西南化工研究设计院院长助理,兼任
本公司PSA所所长。1987年获中国有色金属总公司科技进步二等奖,1996年获四川省
科技进步一等奖,1998年获国家科技进步(推广类)一等奖,1997年被四川省委、省
政府授予“有 突出贡献的优秀专家”称号。
    总工程师周江宁,男,现年43岁,大学文化,毕业于华东理工大学,高级工程师。
曾任西南化工研究设计院开发设计所副所长、所长。曾获四川省科技进步二等奖。
    财务负责人:郑竺,男,现年52岁,大专文化,高级会计师。曾在四川省安岳县农
资公司当会计,1973年调入西南化工研究设计院,历任财务科副科长、科长、财务处
副处长、处长。现任本公司财务总监兼财务部经理。
    (二)董事、监事及高级管理人员持股情况
    截止本上市公告书签署之日,本公司董事、 监事及高级管理人员均未持有本公
司股票。
    
    
六、公司设立

    四川天一科技股份有限公司是经国家经贸委国经贸企改〖1999〗745号文批准,
由西南化工研究设计院为主要发起人,联合浙江芳华日化集团公司、 中化化工科学
技术研究总院、化学工业部晨光化工研究院(成都)、中橡集团炭黑工业研究设计
院等其他四家发起人,以发起设立的方式设立的股份有限公司。公司成立于1999年8
月5日,注册资本7,072.39万元。
    经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]180号文核准,公司已于2000年12
月25日成功发行了每股面值1元的人民币普通股4,500万股,本次股票发行后,公司总
股本11,572.39万股,并于2000年12月30日办理了变更注册登记。 
    
    
七、关联企业及关联交易

    (一)关联企业及关联关系

    企业名称                               与本公司关系
    西南化工研究设计院                  本公司的主发起人
    绵阳市天阳活性炭有限公司            同一母公司、同一法人代表
    自贡市天立压力容器制造有限公司      同一法人代表
    浙江芳华日化集团物资经营有限公司    法人代表叶明星为本公司董事
    西南化工研究院成都顺达科技开发公司  同一母公司
    (二)关联交易
    1、关联交易价格
    关联方之间的采购货物、销售货物、提供劳务均采用市场价格进行结算。
    2、 向关联方采购货物
    企业名称                   2000年1-6月    1999年度     1998年度
    绵阳市天阳活性炭有限公司   1,339,726.38   3,488,439.73   737,563.20
    自贡市天立压力
    容器制造有限公司           3,486,735.60   3,742,392.09 1,798,167.50
    3、贷款担保
    单位名称                    交易内容          金 额
    西南化工研究设计院      为本公司贷款担保   37,100,000.00
    4、浙江芳华日化集团物资经营有限公司代销芳樟醇的数量及比例:
    年度             总收入       代销数量     代销金额        比例
    1998年度      92,912,128.79   114.255吨     6,758,179.50     7.30%
    1999年度     128,380,557.49   583.200吨    30,622,045.93    23.80%
    2000年1-6月   66,745,218.70   292.935吨    13,427,743.56    20.12%

    5、其他交易事项
    (1)本公司与西南化工研究设计院签定土地使用权租赁协议,向其租赁土地75,
220.746平方米,租赁期限自本公司成立起25年,前3年租金按每平方米8元 /年计算,
以后每3年比照出租土地相邻类似土地的市场租赁价调整1次,2000年1-6月应付租赁
费305,382.99元。
    (2)本公司与西南化工研究院成都顺达科技开发公司签定代理出口协议,本公
司所有自营出口业务均委托该公司代理完成,该公司按总货款的1.00%提取代理费。
2000年1-6月委托该公司出口代理68吨,实现的收入为2,759,384.24元。
    (3)本公司与西南化工研究院成都顺达科技开发公司签定技术服务合同,本公
司参与该公司的技术谈判、为该公司的用户进行现场技术服务完成测试或装料和工
艺调试的技术服务,保证产品正常使用;负责该公司用户的培训、 负责在该公司用
户提出要求时现场进行技术测试等。在2000年1-6 月共收到西南化工研究院成都顺
达科技开发公司支付的技术服务费600,000.00元。
    (4)本公司向西南化工研究设计院收取的水、电、气费如下:

    项   目            2000年1-6月         1999年度
    水                  461,607.58         360,438.64
    电                  363,890.73         204,452.80
    气                1,030,012.96         635,362.24
    综合气              122,240.00             --
    合    计          1,977,751.27       1,200,253.68

    (5 )本公司与西南化工研究设计院签署了专利实施许可协议:西南化工研究
设计院自愿将下表中所列的专利不收取专利使用费, 许可本公司在中华人民共和国
领域内实施。

    序号     专利名称          申请日      公开号     专利类型     有效期
                                                                   (年)
    1    从气态烃中脱除乙烷和
         乙烷以上烃类的方法      91-08-24    1069670     发明        20
    2    催化剂                  95-06-15    2225297     实用新型    10
    3    N—甲基甲酰胺的制备方法 95-09-27    1123273     发明        20

    
    
八、股本结构及大股东持股情况

    1、本公司上市前股本结构

    股份类别          股份(股)    占总股本的比例(%)
    发起人股 
    其中:国家股       64,288,900            55.55
    国有法人股         1,485,000             1.28
    境内法人股         4,950,000             4.28
    社会公众股        45,000,000            38.89
    总股本           115,723,900           100.00
    2、本公司前十名股东持股情况
    股东名称                             股份(股)        占总股本的
                                                            比例(%)
    西南化工研究设计院                   64,288,900            55.55
    浙江芳华日化集团公司                  4,950,000             4.28
    中国化工科学技术研究总院                495,000             0.43
    化学工业部晨光化工研究院(成都)        495,000             0.43
    中橡集团炭黑工业研究设计院              495,000             0.43
    汉兴基金                                392,000             0.34
    景福基金                                306,000             0.26
    广发证券                                211,000             0.18
    兴和基金                                206,000             0.18
    国泰君安                                197,000             0.17

    
    
九、公司财务会计资料

    本公司截止2000年6月30日的财务会计资料,已于2000年12月21日在《中国证券
报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的《四川天一科技股份有限公司招股
说明书概要》中进行了详细的披露。本公告只公布主要财务指标、财务报表及会计
报表主要项目注释,欲了解其他内容,敬请投资者查阅上述报纸或至公告的《招股说
明书》查阅地点查询。
    (一) 主要财务指标

    项  目                1999年       1998年        1997年
    流动比率               1.54          1.35          1.96
    速动比率               1.08          0.80          1.34
    资产负债率(%)       40.13         49.57         49.75
    应收帐款周转率(次)   5.85          4.53      
    存货周转率(次)       2.66          1.97
    净资产收益率(%)     18.54         25.18         23.02
    每股净利(元)         0.29
    (二)会计报表(附后)
    (三)会计报表主要项目附注
    注1、货币资金
    项 目                2000-6-30        1999-12-31
    现金                 106,619.78          77,020.25
    银行存款          34,687,069.23      43,280,891.31
    合 计             34,793,689.01      43,357,911.56
    注2、应收票据
    出票人                          出票日     到期日    
    安国市东日药材有限公司        2000-03-03  2000-09-03 
    浙江东阳市金天实业有限公司    2000-01-27  2000-07-25 
    合 计                                                

    出票人                           金额        备注
    安国市东日药材有限公司          200,000.00 银行承兑汇票
    浙江东阳市金天实业有限公司       90,000.00 银行承兑汇票
    合 计                           290,000.00
    注3、应收帐款
    应收帐款帐龄如下:
    帐 龄                 2000-6-30             
                金  额     比例(%)  坏帐准备  
    1年以内  24,363,827.01  71.84   832,705.55  
    1-2年     6,403,669.16  18.88   149,940.11  
    2-3年     2,274,743.22   6.71    10,620.00  
    3年以上     871,341.06   2.57    44,147.60  
    合 计    33,913,580.45 100.00 1,037,413.26  

    帐 龄               1999-12-31
                  金  额   比例(%)   坏帐准备
    1年以内   18,998,527.78  84.78  1,139,911.67
    1-2年      2,499,001.77  11.15    149,940.11
    2-3年        177,000.00   0.79     10,620.00
    3年以上      735,793.37   3.28     44,147.60
    合 计     22,410,322.92 100.00  1,344,619.38
    应收帐款2000年6月末余额中无应收持本公司5%以上股份股东单位的款项。
    应收帐款2000年6月末余额中应收关联单位款项如下:
    欠款单位                            金额           帐龄      备注
    浙江芳华日化集团物资经营有限公司* 14,601,597.82    近2年滚存  货款

    *该公司法人代表叶明星先生现担任本公司董事,截止2000年7月31 日已收回该
公司货款2,354,300.00元。
    应收帐款2000年6月末余额中欠款较大的单位如下:

    欠款单位                               金额         帐龄      备注
    浙江芳华日化集团物资经营有限公司   14,601,597.82   近2年滚存   货款
    大庆石化总厂                        1,731,079.89   近2年滚存   货款
    四川石油管理局                      1,700,000.00   近2年滚存   货款
    河南濮阳甲醇厂                      1.378,584.53   近2年滚存   货款
    锦西天化公司                        1,281,000.00   近2年滚存   货款

    应收帐款2000年6月末余额较上年末余额增加51.33%,主要是本期主营业务收入
增加赊销所致。
    自 1998年起本公司委托浙江芳华日化集团物资经营公司代销本公司的芳樟醇,
该公司销售出芳樟醇后,即将货款汇入本公司,由于销售、回款不完全同步, 一直存
在着滚动的应收帐款余额。
    本期核销应收帐款307,206.12元, 是应收攀钢集团公司的安装款 ,价款共计3
,631,400.00元,已收回3,324,193.88元。由于本公司未在规定的时间内与对方办理
相关手续,导致剩余工程尾款不能收回,直接冲减坏帐准备。
    截止2000年7月31日,已收回应收帐款5,250,722.80元。
    注4、其他应收款
    其他应收款帐龄如下:

    项 目                 2000-6-30            
                 金额      比例(%) 坏帐准备  
    1年以内   5,251,477.16   76.00  370,794.28 
    1-2年     1,122,030.76   16.24   79,757.15 
    2-3年       535,887.00    7.76   18,334.33 
    3年以上                           1,910.65 
    合 计     6,909,394.92  100.00  470,796.41 

    项 目                1999-12-31
                 金  额    比例(%) 坏帐准备
    1年以内    6,179,904.72  78.76  370,794.28
    1-2年      1,329,285.85  16.94   79,757.15
    2-3年        305,572.25   3.89   18,334.33
    3年以上       31,844.10   0.41    1,910.65
    合 计      7,846,606.92 100.00  470,796.41
    其他应收款2000年6月末余额中应收持本公司5%以上股份股东单位如下:
    欠款单位                  金额        帐龄      备注
    西南化工研究设计院   *2,614,390.67   1年以内    往来款
    *于2000年7月末收回。
    其他应收款2000年6月末余额中欠款金额较大的单位如下:
    欠款单位                  金额        帐龄      备注
    西南化工研究设计院    2,614,390.67  1年以内     往来款
    川南矿区                207,000.00  1-2年       天然气使用费押金
    东方资产评估事务所      200,000.00  1-2年       支付部分资产
                                                    评估费,单据未到
    《炼油设计》杂志编辑部   42,000.00  1年以内     支付的部分广告
                                                    费, 单据未到
    四川美丰股份有限公司     30,000.00  1年以内     代垫运费
    注5、预付帐款
    帐 龄            2000-6-30                1999-12-31
                  金额        比例(%)     金额       比例(%)
    1年以内   6,877,090.17      82.81     2,008,854.70   59.10
    1-2年       437,132.31       5.26       400,043.61   11.76
    2-3年        22,000.00       0.26        22,000.00    0.65
    3年以上     968,265.85      11.67       968,265.85   28.49
    合   计   8,304,488.33     100.00     3,399,164.16  100.00
    预付帐款2000年6月末余额中无预付持本公司5%以上股份股东单位款项。
    预付帐款2000年6月末余额中欠款金额较大的单位如下:
    欠款单位                   金额          帐龄        备注
    成都汉华化工实业有限公司 749,000.00      1年以内     预付设备款
    三冶北方建筑总公司
    第二分公司               398,769.00      1年以内     工程安装尾款
    沈阳气体压缩机公司       372,000.00      1年以内     预付设备款
    荥阳市鑫泰物资采供站     643,116.25      1年以内     预付化工原料款
    福州锅炉厂               630,000.00      1年以内     预付设备、材料款
    注6、存货
    项 目                2000-6-30               1999-12-31
                     金  额      跌价准备     金  额        跌价准备
    原材料        13,397,620.28      --     14,374,042.74        --
    在产品           761,423.71      --        865,839.86        --
    产成品        17,323,421.40      --     18,550,666.06        --
    低值易耗品           --         --        579,211.60        --
    合 计         31,482,465.39      --     34,369,760.26        --

    未计提存货跌价准备原因是:(1)本公司1999年8月成立, 由西南化工研究院
投入的实物资产是按评估价入帐以及新增存货以实际购入的市场价入帐, 年末存货
帐面成本与市价比较可变现净值高于帐面价值,故1999 年末未计提存货跌价准备;
(2)根据本公司会计政策规定,存货于年末按成本与市价孰低计价, 并以可变现净
值低于帐面成本差额计提存货跌价准备,故2000年6月末未计提存货跌价准备。
    注7、固定资产及累计折旧

    原   值      年初价值       本期增加    本期减少*      期末价值
    房屋建筑物 36,967,797.76                               36,967,797.76
    专用设备   43,670,624.01   1,670,084.16                45,340,708.17
    通用设备   13,530,719.92     351,100.83  *342,631.42   13,539,189.33
    运输设备    2,345,110.00     602,316.00                 2,947,426.00
    其他设备    1,649,605.17      21,600.00                 1,671,205.17
    合   计    98,163,856.86   2,645,100.99  *342,631.42  100,466,326.43
    累计折旧
    房屋建筑物 10,736,061.06     448,522.80                11,184,583.86
    专用设备   17,457,233.37   1,082,763.20                18,539,996.57
    通用设备    4,809,717.53     663,615.18                 5,473,332.71
    运输设备      822,126.67     128,290.12                   950,416.79
    其他设备    1,208,420.10     112,168.21                 1,320,588.31
    合 计      35,033,558.73   2,435,359.51                37,468,918.24
    净 值      63,130,298.13                               62,997,408.19

    固定资产本期增加数中已完工投入使用的在建工程转入固定资产1,689,541.88
元。
    本期未处置出售固定资产,亦无用于抵押的固定资产。
    *是“芳樟醇改造工程”1999年完工交付使用的设备暂估转入固定资产,2000年
办理竣工决算后按决算数调整固定资产时冲减原暂估数的金额342,631.42元。
    注8、在建工程

    工程名称            年初余额     本期增加  其中:利息
                                               资本化金额
    芳樟醇改扩建工程   2,032,179.30                      
    催化剂扩建工程       315,890.63                      
    甲酰胺尾气回收                    305,933.52         
    合      计         2,348,069.93   305,933.52         

    工程名称           本期减少*    期末余额          资金
                                                      来源
    芳樟醇改扩建工程   2,032,179.30                   其他
    催化剂扩建工程                      315,890.63    其他
    甲酰胺尾气回收                      305,933.52
    合      计          2,032,173.30    621,824.15

    *本年减少数是已完工投入使用并办理竣工决算转入固定资产1,689,541.88元,
另342,637.42元转入生产成本中。
    注9、无形资产

    项目      取得方式        原  值         年初数      本期摊销   
    专利权*   发起人投入 ** 5,680,000.00   5,469,629.63  315,555.56 

    项目        累计摊销    期末余额     剩余摊销年限
    专利权*    525,925.93  5,154,074.07   8年零2个月

    *该项专利权是用变压吸附法从混合气体中提取CO2技术,由国家专利局于 1993
年7月10日授予,专利号ZL 88 1 05938.2。 专利权期限为十五年(专利法修改后变
为二十年),自申请日(1988年8月16日 )起算。 该项专利权的摊销期限自本公司
成立日起按其剩余的有效期限9年平均摊销。
    **该项专利权是由发起人西南化工研究设计院投入, 其原值按东方资产评估事
务所〖东评所评报字(1999)第18号〗评估和经财政部〖财评字(1999)298 号〗
确认的金额确定。其权属人已变更为本公司并经国家知识产权局核准。其评估依据
和方法如下:
    1、专用技术评估方法的选用
    由于变压吸附法从混合气中提取二氧化碳专利技术企业不单独出售、转让, 其
价值只能从销售变压吸附提取二氧化碳的装置及Z111型低水碳比转化催化剂的净收
益中得到体现,因此,在评估时选用收益分成法对变压吸附法从混合气体中提取二氧
化碳专利技术进行评估。
    2、专利技术评估主要参数的选取
    (1) 收益额的确定
    通过对西南化工研究设计院前四年变压吸附提取二氧化碳装置的实际产量、成
本、销量、利润的分析,充分考虑企业的外部环境和自身因素,将西南院作出的未来
五年内变压吸附提取二氧化碳装置的产量、成本、销量、利润预测进行了修正, 以
修正后的预测收益值作为评估依据。
    (2)折现率的确定
    由于变压吸附法从混合气中提取二氧化碳专利技术已成熟, 在成熟度上不存在
风险,风险主要来自于市场。评估折现率选取无风险报酬率加风险投资报酬率,其中
无风险报酬率采用1998年7月1日央行公布的一年期存款利率4.73%,风险投资报酬率
根据本公司历年投资报酬率,选用标准离差法测算。
    (3)利润分成率的确定
    利润分成率的确定是以技术资产带来追加利润在利润总额中所占份额为基础,
采用国际惯例中的“四分说”(即企业所获利润是由资金、组织、劳动包括企业努
力和技术四个因素的综合成果,技术资产所获利润应占总利润的25%左右)。本次评
估利润分成率的确定采用国际惯例中的“四分说”及统计数据与专家打分相结合的
方法。
    (4)专利技术经济寿命的确定
    变压吸附法从混合气体中提取二氧化碳专利技术已完全工业化,技术成熟度高,
约为100%。二氧化碳是食品添加、工业焊接、烟草加工、炼钢等行业不可缺少的基
本原料及保护气,随着这些行业的不断发展,二氧化碳用量势必增大。因此, 该技术
的市场前景十分良好。根据专利法固定,该专利技术的法律保护期为二十年,剩余经
济寿命期为十年,因此评估时选取剩余经济寿命期作为未来收益预测期。
    3、专利技术评估结果
    专利技术评估价值采用的公式为:

           n
        V=ΣSi×R×{1/(1+ r)i}
          i=1
    式中:V:技术资产 评估价值           Si:第i年的预期收益额
         R:提成率                       r:折现率
         N:技术的寿命期,以年计算

    该专利技术采用收益分成法进行评估,其收益额以税后净利润为基础,收益预测
期为十年,利润分成率为23.86%,折现率为8%,经综合评价估算 , 该技术资产的价值
568.45万元,取整为568万元。
    4、专利技术转让收益
    专利技术在评估基准日前已转让19套,评估基准日至2000年10月又转让29套。

    注10、短期借款
    借款类别                  2000-6-30        1999-12-31      备   注
    抵押贷款                                   3,000,000.00
    担保贷款*               37,100,000.00     31,100,000.00
    其中:2000年9月到期      5,000,000.00
         2000年12月到期     25,100,000.00
         2001年3月到期       4,000,000.00
         2001年6月到期       3,000,000.00
    信用贷款                 9,000,000.00
    其中:2000年11月到期     1,000,000.00
          2000年12月到期     6,000,000.00
          2001年5月到期      2,000,000.00
    合  计                  46,100,000.00     34,100,000.00

    *担保借款2000年6月30日余额37,100,000.00元,均由西南化工研究设计院提供
担保。
    注11、应付帐款

    帐 龄             2000-6-30              1999-12-31
                  金额       比例(%)     金额       比例(%)
    1年以内    5,183,282.47    72.42    4,937,192.44    76.38
    1-2年      1,227,985.72    17.16      843,667.54    13.05
    2-3年        117,327.72     1.64      651,008.52    10.07
    3年以上      629,008.52     8.78       31,932.11     0.50
    合 计      7,157,604.43   100.00    6,463,800.61   100.00
    应付帐款2000年6月末余额中无应付持本公司5%以上股份股东单位的款项。
    应付帐款2000年6月末余额中金额较大的单位如下:
    单位                       金额           欠款时间        备注
    南通醋酸化工厂           767,000.00        1年以内        货款
    乳山干燥剂厂             436,327.15        1年以内        货款
    上海大隆机器厂           335,000.00        1年以内        货款
    广西柳州压缩机厂         283,733.52        1年以内        货款
    南京金海威公司           260,000.00        1年以内        货款
    注12、预收帐款
    帐 龄              2000-6-30                 1999-12-31
                    金额       比例(%)     金额          比例(%)
    1年以内      708,464.04      40.77     1,919,906.64        43.39
    1-2年        896,590.43      51.59     2,276,042.70        51.80
    2-3年        132,836.85       7.64       198,049.75         4.51
    3年以上 
    合 计      1,737,891.32     100.00     4,393,999.09       100.00
    预收帐款2000年6月末余额中无预收持本公司5%以上股份股东单位款项。
    预收帐款2000年6月末余额中金额较大的单位如下:
    单  位                     金额        欠款时间        备注
    榆林天然气化工厂         130,000.00      1年以内        货款
    陕西兴化公司             100,000.00      1年以内        货款
    河南淇县化工厂            80,000.00      1-2年          货款
    仁寿建材总厂              80,000.00      1年以内        货款
    锡山杨市化工总厂          48,000.00      1年以内        货款
    注13、应付股利
    主要股东单位名称               2000-6-30    1999-12-31
    西南化工研究设计院                         14,143,558.00
    浙江芳华日化集团公司                        1,089,000.00
    中化化工科学技术研究总院                      108,900.00
    化学工业部晨光化工研究院(成都)              108,900.00
    中橡集团炭黑工业研究设计院                    108,900.00
    合     计                                  15,559,258.00

    根据本公司董事会关于1999年度利润分配方案:1999年实现净利润20,585,738.
20元弥补因执行财政部〖财会字(1999)35号〗规定采用追溯调整法对应收款项计
提坏帐准备而对1998年度、1997年度的累积影响数1,737,689.12元后形成的未分配
利润-1,161,819.58元后,可分配利润19,423,918.62元,按税后利润提取10% 法定盈
余公积金2,058,573.82元、5%法定公益金1,029,286.91元,可供股东分配的利润16
,336,057.89元,以总股本7,072.39万股为基数,每股分配股利0.22元,共计分配 15
,559,258.00元。该分配方案经2000年2月21日本公司1999年度股东大会审议通过并
实施。
    注14、未交税金

    项   目            2000-6-30         1999-12-31
    增值税*            -253,656.00         -742,631.55
    营业税               63,842.38            7,836.20
    城建税               44,356.78          198,363.70
    合计               -145,456.86         -536,431.65

    *1999年末增值税余额-742,631.55元, 是由于增值税进项税额大于销项税额所
致,留待以后会计期间抵扣;2000年6月末增值税余额-253,656.00元,是由于本公司
2000年6月预交500,000.00元增值税所致。
    注15、其他未交款

    项目                2000-6-30          1999-12-31
    教育费附加           24,821.00           38,369.43
    交通费附加           49,735.39           50,162.82
    合    计             74,556.39           88,532.25
    注16、其他应付款
    帐 龄               2000-6-30              1999-12-31
                    金额        比例(%)   金额         比例(%)
    1年以内     3,089,661.65      83.50   3,048,261.13      68.81
    1-2年         599,302.13      16.20   1,377,343.48      31.09
    2-3年          11,248.00       0.30       4,636.18       0.10
    3年以上
    合 计       3,700,211.78     100.00   4,430,240.79     100.00
    其他应付款2000年6月末余额中金额较大的单位如下:
    单    位                     金  额         欠款时间      备  注
    成都西南大化肥联合公司     1,573,813.19       1-2年     质量保证金
    泸州市社保局                 802,898.03       1年以内   保险费
    成都市社保局                 302,177.02       1年以内   保险费
    四川省气体质量监督检验站      68,105.96       1年以内   代收检测费
    职工教育经费                  62,228.53       历年滚存   
    注17、预提费用
    项     目                    2000-6-30          1999-12-31
    借款利息                       8,806.45           8,806.45
    对外承揽工程项目材料费     4,214,824.99              --
    合     计                  4,223,631.44           8,806.45

    预提费用2000年6 月末余额主要是本公司的变压吸附分离工程研究所承担外地
工程设计安装项目发生的直接材料费。由于原始单据未到, 按其应承担的直接材料
费用预提的支出。

注18、股本/净资产
1997年至2000年6月末的股东权益数额如下:
项目    2000-6-30    1999-12-31   1998-12-31    1997-12-31
净资产   —       —     74,031,096.82  60,721,630.76
股本   70,723,900.00  70,723,900.00     —       —
合计   70,723,900.00  70,723,900.00  74,031,096.82  60,721,630.76

    净资产1997、1998年末的数额即西南化工研究设计院根据改组方案拟投入本公
司的净资产。
    1999年末股本70,723,900.00元,是根据财政部[财评字(1999)298号] 确认的西
南化工研究设计院以1998年9月30日为基准日经评估后的净资产97,407,337. 08元,
按66%折为股本,计64,288,900.00元。浙江芳华日化集团公司投入的7,500,  000
.00元,按66%折为股本,计4,950,000.00元; 化工部科学技术研究总院(现名为  “
中化化工科学技术研究总院”)投入的750,000.00元,按66%折为股本,计495 ,000
.00元;化学工业部晨光化工研究院(成都)投入的750,000.00元,按 66 %折为股本,
计495,000.00元;化工部炭黑工业研究设计院(现名为“中橡集团炭黑工业研究设计
院”)投入的750,000.00元,按66%折为股本,计495,000.00元;合计股本70,723,900.
00元。该项股本于1999年7月30日经四川君和会计师事务所[ 君和验股字(1999) 第
008号]验资报告验证。
    注19、资本公积

    项  目         年初数  本期增加数  本期减少数    期末数
    股本溢价     36,439,500.00  —      —   36,439,500.00
    接受捐赠资产准备     —    —      —      —
    住房周转金转入      —    —      —      —
    资产评估增值准备      —    —      —      —
    股权投资准备        —    —      —      —
    被投资单位接受捐赠准备  —    —      —      —
    被投资单位评估增值准备  —    —      —      —
    被投资单位股权投资准备  —    —      —      —
    被投资单位外币指标
    折算差额          —    —      —      —
    其他资本公积转入     —    —      —      —
    合  计     36,439,500.00  —      —   36,439,500.00

    资本公积截止2000年6月末的余额均为股本溢价,是本公司发起人在1999年8 月
本公司成立时投入资本总额按66%折股后的溢余部分。
    注20、盈余公积

    项 目      年初数*    本期增加   本期减少    期末数
    法定盈余公积 2,058,573.82    —     —     2,058,573.82
    公益金    1,029,286.91    —     —     1,029,286.91
    任意盈余公积  —        —     —       —
    合 计    3,087,860.73    —     —     3,087,860.73

    *盈余公积年初数是根据本公司董事会关于1999年度利润分配方案:1999年净利
润20,585,738.20元,弥补上年度未分配利润-1,161,819.58元后, 可分配利润  19
,423,918.62元。提取10%法定盈余公积金2,058,573.82 元、   5%法定公益金1
,029,286.91元,可供股东分配的利润16,336,057.89元。
    注21、未分配利润

    项目             2000年1-6月     1999年度
    一、净利润         8,010,503.39  20,585,738.20
    加:年初未分配利润       776,799.89  -1,161,819.58
    盈余公积转入          —        —
    二、可供分配的利润     8,787,303.28   19,423,918.62
    减:提取的法定盈余公积      —      2,058,573.82
    提取的法定公益金        —      1,029,286.91
    三、可供股东分配的利润   8,787,303.28   16,336,057.89
    减:应付优先股股利        —        —
    提取任意盈余公积        —        —
    应付普通股股利         —      15,559,258.00
    转作股本的普通股股利      —        —
    四、未分配利润       8,787,303.28    776,799.89

    1999初的未分配利润原为626,469.10元,因执行财政部[财会字(1999)35号] 规
定采用“追溯调整法”对应收款项计提坏帐准备,而对1998年度、1997 年度留存收
益的影响数-1,737,689.12元,导致1998年末未分配利润变更为-1,161,819. 58 元。
    本公司成立前未编制利润分配表,故只列示两期的数据。
    注22、主营业务收入

    项  目      2000年1-6月    1999年度  
    化工产品收入  36,285,699.89  79,198,371.28 
    技术收入*     30,459,518.81  49,174,236.21 
    其中:技术转让 28,499,744.00  45,613,153.74 
    技术咨询        356,000.00   229,000.00 
    技术服务       1,603,774.80  3,332,082.47 
    其他收入          —       7,950.00 
    合  计      66,745,218.70  128380,557.49 

    项  目      1998年度     1997年度
    化工产品收入   40,443,990.91  41,053,140.75
    技术收入*      52,438,355.83  75,895,182.62
    其中:技术转让  48,373,502.28  72,993,780.91
    技术咨询        409,346.00   712,000.00
    技术服务       3,655,507.55  2,189,401.71
    其他收入         29,782.05   408,234.23
    合  计       92,912,128.79 117,356,557.60

    *技术收入是指企事业单位为国内外单位提供技术性服务所得的收入,分为技术
转让收入、技术咨询收入、技术服务收入等。
    技术转让收入是指企事业单位对国内外单位有偿转让研究成果、专利权、非专
利技术、著作权等业务的收入。技术咨询收入是指企事业单位对外提供信息、可行
性研究、技术和经济论证等取得的收入。技术服务收入是指企事业单位运用技术知
识为外单位提供工程和项目技术设计、工艺编制、标准配方、技术承包、调试安装、
产品测试标准审定、鉴定计算、分析化验、摄像制图等取得的收入。
    注23、其他业务利润

    项目          2000年1-6月
            收入    支出     利润
    材料销售  758,966.12  580,751.63  178,214.49
    试压费    9,619.00    —     9,619.00
    其他   *983,344.19    326.19  983,018.00
    合计   1,751,929.31  581,077.82 1,170,851.49
    项目             1999年度
             收入     支出     利润
    材料销售 1,455,432.33 1,396,802.23  58,630.10
    试压费    34,550.00    442.62  34,107.38
    其他    197,352.73   13,750.00  183,602.73
    合计   1,687,335.06 1,410,994.85  276,340.21

    *其中有600,000.00 元的技术转让收入是根据本公司与西南化工研究院成都顺
达科技开发公司签定的技术服务合同,本公司参与该公司的技术谈判、 为该公司的
用户进行现场技术服务完成测试或装料和工艺调试的技术服务,保证产品正常使用;
负责该公司用户的培训、  负责在该公司用户提出要求时现场进行技术测试等。
2000 年1-6月共收到西南化工研究院成都顺达科技开发公司支付的技术服务费600
,000 .00元。
    注24、财务费用

    类 别     2000年1-6月   1999年度    1998年度   1997年度
    利息支出  1,291,438.19  1,523,682.65  2,001,958.35  1,931,292.19
    减:利息收入 183,779.36   141,300.16   330,928.47   178,167.93
    汇兑损失      —              12,545.88     —
    减:汇兑收益  —              —       —
    其他         4,590.75    5,778.41    13,820.67     —
    合 计      1,112,249.58  1,388,160.90  1,697,396.43  1,753,124.26

    注25、支付的其他与经营活动有关的现金
    2000年1-6月支付的其他与经营活动有关的现金6,545,603.23元,其中大额项目
列示如下:

    项 目     金  额
    办公费    1,129,664.39
    业务费    1,579,842.56
    差旅费    1,310,276.23
    业务招待费   355,966.21
    会务费     295,388.48
    咨询费     195,255.00
    邮电费     150,701.22
    广告费     170,225.00
    研发费     149,875.00
    中介费     114,300.00
    董事会费    97,989.69

    注26、支付的其他与投资活动有关的现金
    无。
    注27、支付的其他与筹资活动有关的现金
    无。
    
    
十、董事会上市承诺

    本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《
上海证券交易所股票上市规则》和国家其他法律、法规的规定, 并自本公司股票上
市之日起作出如下承诺:
    1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机关、
上海证券交易所的监督管理。
    2、及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告,  并备置于规定场所提供投
资者查阅。
    3、本公司董事、 监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变
化时,按有关规定报告证券主管机关、上海证券交易所并进行披露。
    4、 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导
性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。
    5、本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评,  不
利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。
    6、本公司没有无记录负债。
    依据2000年5月1日起实施的《上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)》,
本公司全体董事、监事将按照有关规定,在本公司股票上市后两个月内签署《董事(
监事)声明及承诺书》并送达上海证券交易所备案。
    
    
十一、重要事项提示

    1、本次上市流通股份为上网定价发行方式向社会公众公开发行的4,500万股人
民币普通股。
    2、本次新股发行后,  公司第一个盈利年度的股利分配方案由新股发行后第一
个盈利年度的年度股东大会审定批准。本公司公开发行股票,如果在年度6月30  日
前完成,则发行当年的滚存利润由新老股东共同享有;如果发行股票在年度6月30 日
后完成,则发行当年7月1日后形成的利润由新老股东共同享有。
    3、根据本公司编制并经四川君和会计师事务所出具的盈利预测审核报告[君和
审字(2000)1058号],预计本公司2000年可实现净利润19,019,145.31元(注: 全年免
征所得税)、2001年可实现净利润20,531,204.25元(注:1-8月免征所得税, 9-12 月
所得税率15%)。
    4、本公司第一大股东西南化工研究设计院承诺,自发行人股票上市之日起  12
个月内,第一大股东不转让其持有的发行人股份(不包括在此期间新增的股份),也不
由上市公司回购其持有的股份。
    5、根据成都市高新区地税局(成高地税函[2000]018号)《关于免征四川天一科
技股份公司企业所得税的批复》,因本公司为1999年12月9  日经批准的高新技术企
业,且于1999年9月投产,根据财政部、国家税务总局[财税字(1994)001号]规定, 从
1999年9月12月起,执行15%的企业所得税,且同意免征从1999年9月至2001 年8月共
两年实现的企业所得税。因此,在本公司的盈利预测报告中,   执行的所得税率为
:2000年度全年免征所得税;2001年度1-8月免征所得税、9-12 月所得税率为 15%,
特此说明。
    6、截止本公告书公布之日,本公司无重大诉讼事项。
    7、除招股说明书及概要和本公告书披露事项以外,  本公司无其他应披露而未
披露的重大事项。
    
    
十二、备查文件目录

    1、招股说明书
    2、上海证券交易所上市通知书
    3、中国证监会核准本公司公开发行股票的文件
    4、审计报告、财务报表及附注
    5、验资报告
    6、盈利预测报告和注册会计师审核报告
    7、资产评估报告
    8、法律意见书
    9、公司股东大会决议、董事会决议
    10、公司营业执照
    11、公司章程
    12、其他备查文件
    
    
十三、咨询机构

    1、发行人:四川天一科技股份公司
    法定代表人:冯孝庭
    地址:成都高新区高朋大道5号成都高新区技术创新服务中心
    电话:028-5964616转3168
    传真:028-5881997
    联系人:杨重谊
    2、上市推荐人:大鹏证券有限责任公司
    法定代表人:徐卫国
    地址:深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼8层
    联系人:林红
    电话:028-7736640
    传真:028-7742270
    国信证券有限责任公司
    法定代表人:李南峰
    注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
    联系人:齐广胜
    电话:010-66215566转248
    传真:010-66211976

      资产负债表
      会股01表
    编制单位:四川天一科技股份有限公司                            单位:元
      资产                     2000-6-30              1999-12-31  
    流动资产:                                                            
    货币资金                          34,793,689.01          43,357,911.56
    短期投资                                      -                      -
    减:短期投资跌价准备                          -                      -
    短期投资净额                                  -                      -
    应收票据                             290,000.00           4,924,530.00
    应收股利                                      -                      -
    应收利息                                      -                      -
    应收帐款                          33,913,580.45          22,410,322.92
    其他应收款                         6,909,394.92           7,846,606.92
    减:坏帐准备                       1,508,209.67           1,815,415.79
    应收帐款净额                      39,314,765.70          28,441,514.05
    预付帐款                           8,304,488.33           3,399,164.16
    应收补贴款                                    -                      -
    存货                              31,482,465.39          34,369,760.26
    减:存货跌价准备                              -                      -
    存货净额                          31,482,465.39          34,369,760.26
    待摊费用                                      -                      -
    待处理流动资产净损失                          -                      -
    一年内到期的长期债权投资                      -                      -
    其他流动资产                                  -                      -
    流动资产合计                     114,185,408.43         114,492,880.03
    长期投资:                                    -                      -
    长期股权投资                                  -                      -
    长期债权投资                                  -                      -
    长期投资合计                                  -                      -
    减:长期投资减值准备                          -                      -
    长期投资净额                                  -                      -
    固定资产:                                                            
    固定资产原价                     100,466,326.43          98,163,856.86
    减:累计折旧                      37,468,918.24          35,033,558.73
    固定资产净值                      62,997,408.19          63,130,298.13
    工程物资                                      -                      -
    在建工程                             621,824.15           2,348,069.93
    固定资产清理                                  -                      -
    待处理固定资产净损失                          -                      -
    固定资产合计                      63,619,232.34          65,478,368.06
    无形资产及其他资产:                                                  
    无形资产                           5,154,074.07           5,469,629.63
    开办费                                        -                      -
    长期待摊费用                                  -                      -
    其他长期资产                                  -                      -
    无形资产及其他资产合计             5,154,074.07           5,469,629.63
    递延税项:                                                            
    递延税款借项                                  -                      -
    资产总计                         182,958,714.84         185,440,877.72
    流动负债:                                                            
    短期借款                          46,100,000.00          34,100,000.00
    应付票据                                      -                      -
    应付帐款                           7,157,604.43           6,463,800.61
    预收帐款                           1,737,891.32           4,393,999.09
    代销商品款                                    -                      -
    应付工资                              64,312.00           3,983,107.79
    应付福利费                         1,007,400.33             921,503.77
    应付股利                                      -          15,559,258.00
    应交税金                            -145,456.86            -536,431.65
    其他应交款                            74,556.39              88,532.25
    其他应付款                         3,700,211.78           4,430,240.79
    预提费用                           4,223,631.44               8,806.45
    一年内到期的长期负债                          -           5,000,000.00
    其他流动负债                                  -                      -
    流动负债合计                      63,920,150.83          74,412,817.10
    长期负债                                      -                      -
    长期借款                                      -                      -
    应付债券                                      -                      -
    长期应付款                                    -                      -
    住房周转金                                    -                      -
    其他长期负债                                  -                      -
    长期负债合计                                  -                      -
    递延税款:                                    -                      -
    递延税款贷项                                  -                      -
    负债合计                          63,920,150.83          74,412,817.10
    股东权益:                                    -                       
    净资产                                        -                      -
    股本                              70,723,900.00          70,723,900.00
    资本公积                          36,439,500.00          36,439,500.00
    盈余公积                           3,087,860.73           3,087,860.73
    其中:公益金                       1,029,286.91           1,029,286.91
    未分配利润                         8,787,303.28             776,799.89
    股东权益合计                     119,038,564.01         111,028,060.62
    负债和股东权益总计               182,958,714.84         185,440,877.72

      资产                        1998-12-31         1997-12-31  
    流动资产:                                                           
    货币资金                             23,768,007.50      20,946,483.07
    短期投资                                         -                  -
    减:短期投资跌价准备                             -                  -
    短期投资净额                                     -                  -
    应收票据                                         -                  -
    应收股利                                         -                  -
    应收利息                                         -                  -
    应收帐款                             21,474,434.27      19,505,686.45
    其他应收款                           10,119,913.31      16,876,631.02
    减:坏帐准备                          1,895,660.85       2,182,939.05
    应收帐款净额                         29,698,686.73      34,199,378.42
    预付帐款                              2,278,691.62       4,107,733.55
    应收补贴款                                       -                  -
    存货                                 39,048,467.68      28,343,363.29
    减:存货跌价准备                                 -                  -
    存货净额                             39,048,467.68      28,343,363.29
    待摊费用                                678,300.32       1,537,116.55
    待处理流动资产净损失                             -                  -
    一年内到期的长期债权投资                         -                  -
    其他流动资产                                     -                  -
    流动资产合计                         95,472,153.85      89,134,074.88
    长期投资:                                       -                  -
    长期股权投资                                     -                  -
    长期债权投资                                     -                  -
    长期投资合计                                     -                  -
    减:长期投资减值准备                             -                  -
    长期投资净额                                     -                  -
    固定资产:                                                           
    固定资产原价                         66,662,528.27      43,250,356.63
    减:累计折旧                         15,347,738.75      11,552,787.84
    固定资产净值                         51,314,789.52      31,697,568.79
    工程物资                                         -                  -
    在建工程                                         -                  -
    固定资产清理                                     -                  -
    待处理固定资产净损失                             -                  -
    固定资产合计                         51,314,789.52      31,697,568.79
    无形资产及其他资产:                                                 
    无形资产                                         -                  -
    开办费                                           -                  -
    长期待摊费用                                     -                  -
    其他长期资产                                     -                  -
    无形资产及其他资产合计                           -                  -
    递延税项:                                                           
    递延税款借项                                     -                  -
    资产总计                            146,786,943.37     120,831,643.67
    流动负债:                                                           
    短期借款                             26,100,000.00      14,100,000.00
    应付票据                                927,000.00                  -
    应付帐款                             11,412,658.88      12,866,169.02
    预收帐款                              6,251,084.07       6,278,877.15
    代销商品款                                       -                  -
    应付工资                              3,657,735.79       4,980,905.08
    应付福利费                            2,822,950.46       4,389,900.50
    应付股利                                         -                  -
    应交税金                             -1,636,043.27       1,023,426.12
    其他应交款                               56,578.78                  -
    其他应付款                           12,913,881.84       1,887,663.97
    预提费用                                         -                  -
    一年内到期的长期负债                  8,000,000.00                  -
    其他流动负债                                     -                  -
    流动负债合计                         70,505,846.55      45,526,941.84
    长期负债                                                             
    长期借款                              2,250,000.00      14,583,071.07
    应付债券                                         -                  -
    长期应付款                                       -                  -
    住房周转金                                       -                  -
    其他长期负债                                     -                  -
    长期负债合计                          2,250,000.00      14,583,071.07
    递延税款:                                                           
    递延税款贷项                                     -                  -
    负债合计                             72,755,846.55      60,110,012.91
    股东权益:                                                           
    净资产                               75,192,916.40      60,721,630.76
    股本                                             -                  -
    资本公积                                         -                  -
    盈余公积                                         -                  -
    其中:公益金                                     -                  -
    未分配利润                           -1,161,819.58                  -
    股东权益合计                         74,031,096.82      60,721,630.76
    负债和股东权益总计                  146,786,943.37     120,831,643.67

 利润及利润分配表
     会股02表
    编制单位:四川天一科技股份有限公司                             单位:元
 项目                   2000年1-6月             1999年度   
    一、主营业务收入                   66,745,218.70         128,380,557.49
    减:折扣与折让                                 -                      -
    主营业务收入净额                   66,745,218.70         128,380,557.49
    减:主营业务成本                   51,712,743.21          97,517,031.56
    主营业务税金及附加                    167,988.74             311,898.69
    二、主营业务利润                                                       
    (亏损以“—”表示)               14,864,486.75          30,551,627.24
    加:其他业务利润                                                       
    (亏损以“—”表示)                1,170,851.49             276,340.21
    减:存货跌价损失                               -                      -
    营业费用                            3,360,565.00           2,393,589.81
    管理费用                            3,546,785.27           6,459,542.16
    财务费用                            1,112,249.58           1,388,160.90
    三、营业利润                                                           
    (亏损以“—”表示)                8,015,738.39          20,586,674.58
    加:投资收益(损失以                                                   
    “—”表示)                                                           
    补贴收入                                       -                      -
    营业外收入                                     -                      -
    减:营业外支出                          5,235.00                 936.38
    四、利润总额                                                           
    (亏损以“—”表示)                8,010,503.39          20,585,738.20
    减:所得税                                     -                      -
    五、净利润(亏损以“—”表示)      8,010,503.39          20,585,738.20
    加:年初未分配利润                    776,799.89          -1,161,819.58
    盈余公积转入                                   -                      -
    六、可供分配的利润                  8,787,303.28          19,423,918.62
    减:提取的法定盈余公积                         -           2,058,573.82
    提取的法定公益金                               -           1,029,286.91
    七、可供股东分配的利润              8,787,303.28          16,336,057.89
    减:应付优先股股利                             -                      -
    提取任意盈余公积                               -                      -
    应付普通股股利                                 -          15,559,258.00
    转作股本的普通股股利                           -                      -
    八、未分配利润                      8,787,303.28             776,799.89

 项目                    1998年度               1997年度   
    一、主营业务收入                   92,912,128.79         117,356,557.60
    减:折扣与折让                                 -                      -
    主营业务收入净额                   92,912,128.79         117,356,557.60
    减:主营业务成本                   66,460,567.97          92,417,946.14
    主营业务税金及附加                    420,759.88             169,634.80
    二、主营业务利润                                                       
    (亏损以“—”表示)               26,030,800.94          24,768,976.66
    加:其他业务利润                                                       
    (亏损以“—”表示)                           -                      -
    减:存货跌价损失                               -                      -
    营业费用                              392,931.35           1,485,053.18
    管理费用                            5,297,539.44           7,555,135.81
    财务费用                            1,697,396.43           1,753,124.26
    三、营业利润                                                           
    (亏损以“—”表示)               18,642,933.72          13,975,663.41
    加:投资收益(损失以                                                   
    “—”表示)                                                           
    补贴收入                                       -                      -
    营业外收入                                     -                      -
    减:营业外支出                                 -                      -
    四、利润总额                                                           
    (亏损以“—”表示)               18,642,933.72          13,975,663.41
    减:所得税                                     -                      -
    五、净利润(亏损以“—”表示)     18,642,933.72          13,975,663.41
    加:年初未分配利润                                                     
    盈余公积转入                                                           
    六、可供分配的利润                                                     
    减:提取的法定盈余公积                                                 
    提取的法定公益金                                                       
    七、可供股东分配的利润                                                 
    减:应付优先股股利                                                     
    提取任意盈余公积                                                       
    应付普通股股利                                                         
    转作股本的普通股股利                                                   
    八、未分配利润                                                         

      现金流量表
       会股03表
    编制单位:四川天一科技股份有限公司   2000年1-6月    单位:元
    项目                               金额     
    一、经营活动产生的现金流量:                                
    销售商品、提供劳务收到的现金                   66,153,162.61
    收取的租金                                                 -
    收到的税费返还                                             -
    收到的其他与经营活动有关的现金                  1,732,976.08
    现金流入小计                                   67,886,138.69
    购买商品、接受劳务支付的现金                   50,608,537.28
    经营租赁所支付的现金                                       -
    支付给职工以及为职工支付的现金                 12,118,247.33
    实际交纳的增值税款                                282,071.21
    支付的所得税款                                             -
    支付的除增值税、所得税以外的其他税费              394,911.00
    支付的其他与经营活动有关的现金                  6,549,240.44
    现金流出小计                                   69,953,007.26
    经营活动产生的现金流量净额                     -2,066,868.57
    二、投资活动产生的现金流量:                               -
    收回投资所收到的现金                                       -
    权益性投资所收到的现金                                     -
    分得股利或利润所收到的现金                                 -
    取得债券利息收入所收到的现金                               -
    处置固定资产、无形资产和                                    
    其他长期资产而收回的现金净额                               -
    收到的其他与投资活动有关的现金                             -
    现金流入小计                                               -
    购建固定资产、无形资产和                                    
    其他长期资产所支付的现金                          132,480.00
    权益性投资所支付的现金                            998,751.23
    债权性投资所支付的现金                                     -
    支付的其他与投资活动有关的现金                              
    现金流出小计                                    1,131,231.23
    投资活动产生的现金流量净额                     -1,131,231.23
    三、筹资活动产生的现金流量:                               -
    吸收权益性投资所收到的现金                        998,751.23
    发行债券所收到的现金                                       -
    借款所收到的现金                               15,000,000.00
    收到的其他与筹资活动有关的现金                             -
    现金流入小计                                   15,998,751.23
    偿还债务所支付的现金                            8,000,000.00
    发生筹资费用所支付的现金                                   -
    分配股利或利润所支付的现金                     12,073,435.79
    偿付利息所支付的现金                            1,291,438.19
    融资租赁所支付的现金                                       -
    减少注册资本所支付的现金                                   -
    支付的其他与筹资活动有关的现金                              
    现金流出小计                                   21,364,873.98
    筹资活动产生的现金流量净额                     -5,366,122.75
    四、汇率变动对现金的影响                                   -
    五、现金及现金等价物净增加额                   -8,564,222.55
    1、不涉及现金收支的投资和筹资活动                           
    以固定资产偿还债务                                         -
    以投资偿还债务                                             -
    以固定资产进行长期投资                                     -
    以存货偿还债务                                             -
    融资租赁固定资产                                           -
    2、将净利润调节为经营活动的现金流量                        -
    净利润                                          8,010,503.39
    加:计提的坏帐准备或转销的坏帐                     307,206.12
    固定资产折旧                                    2,435,359.51
    无形资产摊销                                      315,555.56
    待摊费用的减少                                             -
    预提费用的增加                                             -
    处置固定资产、无形资产和                                    
    其他长期资产的损失(减收益)                                
    固定资产报废损失                                           -
    财务费用                                        1,153,457.15
    投资损失(减收益)                                         -
    递延税款贷项(减借项)                                     -
    存货的减少(减增加)                            1,675,236.90
    经营性应收项目的减少(减增加)                 -7,453,991.07
    经营性应付项目的增加(减减少)                 -8,510,196.13
    其他                                                       -
    经营活动产生的现金流量净额                     -2,066,868.57
    3、现金及现金等价物净增加情况                              -
    货币资金的期末余额                             34,793,689.01
    减:货币资金的期初余额                         43,357,911.56
    现金等价物的期末余额                                       -
    减:现金等价物的期初余额                                   -
    现金及现金等价物净增加额                       -8,564,222.55

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