粤泰股份关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的补充公告

  证券代码:600393            证券简称:粤泰股份             编号:临 2020-050 号


 广州粤泰集团股份有限公司关于实际控制人收到中国证券监督管理

                 委员会《行政处罚决定书》的补充公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     2020年7月11日,广州粤泰集团股份有限公司(以下简称“公司”)在上海
证券交易所网站披露了《公司关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会<行
政处罚决定书>的公告》(公告编号:临2020-048),现公司就上述公告进行补
充披露如下:
     中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》(【2020】31号)主要内容如
下:
     经查明,杨树坪存在以下违法事实:
       一、杨树坪未报告股份变动情况,也未配合履行信息披露义务
     杨树坪为粤泰股份的实际控制人。2016 年 11 月,杨树坪以投资者高某的名
义分别认购了陕西省国际信托股份有限公司(以下简称陕国投)持盈 11 号、持
盈 15 号和鑫鑫向荣 37 号证券投资集合资金信托计划(以下简称持盈 11 号、持
盈 15 号、鑫鑫 37 号),并成为持盈 11 号、持盈 15 号、鑫鑫 37 号的唯一劣后
级投资者,享有信托计划的投资决策权和投票权。2016 年 11 月,持盈 11 号、
持盈 15 号、鑫鑫 37 号持有人通过大宗交易合计购入粤泰控股减持的“粤泰股份”
5,756.42 万股,占粤泰股份总股本的 4.54%。
     (一)持盈 11 号
     2016 年 11 月 9 日,陕国投在东方证券上海浦东新区银城中路证券营业部开
立证券资金账户 07××××06,下挂上海股东账户 B88××××068 和深圳股东
账户 089××××569。
     持盈 11 号 2016 年 11 月 11 日成立,规模 21,000 万元。高某认购 7,000 万
元,成为持盈 11 号唯一的劣后级投资者,认购资金主要来自杨树坪,其他资金
来源方与杨树坪存在借贷关系。
     2016 年 11 月 11 日、11 月 12 日,持盈 11 号持有人通过大宗交易分别买入
1,875 万股、23.8 万股,金额 20,988.27 万元。2017 年 6 月 16 日至 2018 年 1
月 3 日,全部卖出,金额 24,271.71 万元。
    (二)持盈 15 号
    2016 年 11 月 9 日,陕国投在东方证券上海浦东新区银城中路证券营业部开
立证券资金账户 07××××08,下挂上海股东账户 B88××××084。
    持盈 15 号 2016 年 11 月 21 日成立,规模 27,000 万元。高某认购 7,000 万
元,成为持盈 15 号的唯一劣后级投资者,认购资金主要来自杨树坪,其他资金
来源方与杨树坪存在借贷关系。
    2016 年 11 月 22 日,持盈 15 号持有人通过大宗交易买入 2,090 万股,金额
26,961 万元。2017 年 6 月 19 日至 12 月 14 日,卖出 166.51 万股,金额 1,262.80
万元。截至调查日,余股 4,013.49 万股。
    (三)鑫鑫 37 号
    2016 年 11 月 9 日,陕国投在东方证券上海浦东新区银城中路证券营业部开
立证券资金账户 07××××05,下挂上海股东账户 B88××××273 和深圳股东
账户 089××××918。
    鑫鑫 37 号 2016 年 11 月 15 日成立,规模 21,000 万元。高某认购 7,000 万
元,成为鑫鑫 37 号唯一的劣后级投资者,认购资金主要来自杨树坪,其他资金
来源方与杨树坪存在借贷关系。
    2016 年 11 月 15 日、11 月 22 日,鑫鑫 37 号持有人通过大宗交易分别买入
1,465.62 万股、302 万股,金额 20,984.93 万元。2017 年 6 月 19 日至 12 月 25
日全部卖出,金额 22,767.27 万元。
    杨树坪作为粤泰股份实际控制人,未能向粤泰股份董事会报告自己通过持盈
11 号、持盈 15 号、鑫鑫 37 号持有“粤泰股份”5,756.42 万股的情况,未配合
粤泰股份履行信息披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证
监会令第 40 号)第四十六条第一款第一项的规定。
    二、杨树坪减持“粤泰股份”未履行报告和预披露义务
    2017 年 6 月至 2018 年 1 月,杨树坪控制的持盈 11 号、鑫鑫 37 号通过集中
竞价和大宗交易方式将持有的“粤泰股份”全部卖出;2017 年 6 月至 2017 年 12
月,杨树坪控制的持盈 15 号通过集中竞价方式卖出“粤泰股份”166.51 万股。
上述减持所获资金供杨树坪本人使用。
    杨树坪作为粤泰股份实际控制人,未能在首次卖出“粤泰股份”的 15 个交
易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9 号)第八条规定。
    上述违法事实,有粤泰股份公告、情况说明、银行账户资料、银行交易流水、
证券账户资料、历史成交明细、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。
    我会认为,杨树坪作为粤泰股份实际控制人,持有“粤泰股份”发生较大变
化时,未主动向粤泰股份董事会报送有关报告,未配合粤泰股份履行信息披露义
务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款第一项的规定,构
成 2005 年《证券法》第一百九十三条第二款所述的行为。
    杨树坪通过信托计划减持“粤泰股份”时,未履行报告和预披露义务,违反
了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定,构成 2005 年
《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。
    根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证券法》
第一百九十三条第一款、第二款的规定,我会决定:
    一、责令杨树坪对未向粤泰股份董事会报告持有“粤泰股份”发生较大变化
的行为改正,给予警告,并处以五十万元的罚款;
    二、责令杨树坪对减持“粤泰股份”未履行报告和预披露义务的行为改正,
给予警告,并处以五十万元的罚款。
    综上,责令杨树坪改正,给予警告,并处以一百万元的罚款。
    本次行政处罚事先告知书不涉及公司事项,不会对公司日常生产经营活动造
成影响。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》和《证券日报》,有关公司的信息均以在上述媒体及上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告,并注意投
资风险。


    特此公告。


                                        广州粤泰集团股份有限公司董事会
                                                  二 O 二 O 年七月十四日

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