华胜天成2018年年度报告(修订版)

                     2018 年年度报告



公司代码:600410                       公司简称:华胜天成




           北京华胜天成科技股份有限公司
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                    (修订版)




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                                  董事长致股东信
     尊敬的各位股东:
     2018 注定是不平凡的一年,改革开放四十周年,华胜天成也迎来成立二十周年
的庆祝纪念。2018 年是公司业务结构全面向行业云业务转型的关键年,面对股市和
外界环境波动带来的冲击,公司全体员工齐心协力,经过几年的努力,公司基于行业
云的战略格局已经形成。即:
     公司 3.0 时代,以“天成云”为核心,为客户提供云基础架构产品和行业应用服
务,助力客户数字化转型。具体包括云成云胜两个方面:
     云成:全线的云基础架构产品。公司在移动互联网,云计算,大数据,物联网,
人工智能等新一代数字技术领域,构建了系列具有广泛市场空间且自有知识产权的云
基础架构产品和系统架构产品,包括自主可控的服务器、数据库、中间件产品,数据
治理、数据安全与保护产品,云管平台产品等。
     云胜:特色的行业云服务。公司联合下属企业着力打造特色行业云,为客户提供
特色云服务。包括定位于工业互联网的、服务于安全生产行业的“易安云网”,服务
于跨境电商的“跨境物流云”,服务于旅游行业的“家系列旅游云”,服务于国际零
售行业的“智慧零售云”,服务于制造企业的“数字工厂云”等,业务从“行业四朵
云”延伸到“行业百云”。未来,公司将充分发挥在多个行业的优势,致力于打造“百
朵行业云”;拓展云服务市场特别是工业互联网市场,服务于企业和社会的数字化战
略发展方向。
     国际化发展。公司经过十年的发展,2018 年海外员工已达 2300 余人,来自港澳
和欧美的业务占比不断提高,2018 年达到 40%,并发展出一批世界级的优质战略客户。
借助于公司控股的香港上市企业 ASL(0771)的资本和业务平台,公司的国际化发展
空间巨大。
     通过投资,掌握关键核心技术及整合上下游。公司基于“连接+平台+智能”的理
念和模式,投资和收购了一批国际/国内独角兽型的企业,如重点投资的物联网连接
芯片企业泰凌微电子,其产品已规模应用于 Intel/GE/Philip 等的智能设备,一大批
行业和家居智能化产品和应用鱼贯而出;收购了在电商大数据和机器学习领域具有领
先技术的云计算服务公司 GridDynamic 公司,为全球最大的互联网搜索引擎公司、全
球最大的移动智能终端公司、美国排名前十的多家百货零售商等数十家大型企业提供
在线业务的大数据和机器学习技术和服务。这些公司的产品和市场在 2018 年都取得
了长足的进步,产品和技术的影响力达到国际领先水平。其它参股的企业也相当比例
是独具特色的细分领域优秀企业,与公司既形成战略互相支持,合作深耕行业云,同
时有部分企业也具备独立发展和上市的能力,将为公司带来丰厚的投资回报。
     深耕行业二十载,五彩缤纷“天成云”。依托公司二十年的行业经验、数据和人
才,辅之坚持创新的信念和执行,伴随着朵朵行业彩云的升起,云蒸霞蔚,华胜天成
必将迎来美好未来!
     我深深的感谢公司每一位员工!感谢客户的信任!感谢合作伙伴!感谢各界的支
持!
     更要感谢来自各位股东你们的支持!




                                      华胜天成董事长兼总裁: 王维航


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                                    重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、

     准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法
     律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人王维航、主管会计工作负责人张秉霞       及会计机构负责人(会计主
     管人员)朱凡声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2018年度实现归属于上市公司
股东的净利润(合并)-225,871,722.68元,2018年期末未分配的利润(合并)
832,272,730.14元,母公司未分配利润为245,426,045.37元。
     根据《公司法》和《公司章程》的相关规定,结合公司2018年归属于上市公司股
东的净利润为负的实际情况,经公司董事会审议,决定公司2018年度不予实施利润分
配。
六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用
  本公司2018年度报告涉及的未来计划等陈述,该计划不构成公司对投资者的实质
承诺,请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况



    根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京华胜天成科技股份有
限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》(致同专字(2019)第
110ZA4731号),2018年度公司不存在大股东及其关联方非经营性占用公司资金的
情况。
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?





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九、   重大风险提示
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中的“公司关于公司未来发展的讨论与
分析”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险,敬请投资者关注相关内容。

十、 其他

□适用 √不适用




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                                                         目录

第一节     释义....................................................................................................................6
第二节     公司简介和主要财务指标 ...............................................................................8
第三节     公司业务概要 .................................................................................................12
第四节     经营情况讨论与分析 .....................................................................................16
第五节     重要事项 .........................................................................................................33
第六节     普通股股份变动及股东情况 .........................................................................49
第七节     优先股相关情况 .............................................................................................57
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................58
第九节     公司治理 .........................................................................................................65
第十节     公司债券相关情况 .........................................................................................68
第十一节   财务报告 .........................................................................................................73
第十二节   备查文件目录 ...............................................................................................234




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                             第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司、本集团、        指          北京华胜天成科技股份有限公司
华胜天成
会计师                        指          致同会计师事务所(特殊普通合伙)
华胜软件                      指          北京华胜天成软件技术有限公司,公
                                          司控股子公司
香港公司                      指          华胜天成科技(香港)有限公司,公
                                          司控股子公司
ASL                           指          AutomatedSystemHoldingsLimited,
                                          公司间接控股子公司
GD 公司                       指          GridDynamicsInternational,Inc.公
                                          司间接控股子公司
新云东方                      指          北京新云东方系统科技有限责任公
                                          司,公司控股子公司
信泰科技                      指          华胜信泰科技有限公司,公司控股子
                                          公司
信息产业                      指          北京华胜天成信息产业发展有限公
                                          司,公司控股子公司
深圳公司                      指          深圳华胜天成信息技术有限公司,公
                                          司控股子公司
南京公司                      指          南京华胜天成信息技术有限公司,公
                                          司控股子公司
广州石竹                      指          广州石竹计算机软件有限公司,公司
                                          子公司
正明科技                      指          石家庄华胜正明科技有限公司,公司
                                          间接控股子公司
沃趣科技                      指          杭州沃趣科技股份有限公司,公司参
                                          股公司
摩卡软件                      指          摩卡软件(天津)有限公司,公司参
                                          股公司
兰德网络                      指          浙江兰德纵横网络技术股份有限公
                                          司,公司参股公司
和润恺安                      指          北京和润恺安科技发展股份有限公
                                          司,公司参股公司
华胜锐盈                      指          北京华胜锐盈科技有限公司,公司参
                                          股公司
悦享互联                      指          北京悦享互联技术有限公司,公司参
                                          股公司

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华胜信息         指             北京华胜天成信息技术发展有限公
                                司,公司参股公司
天津软件         指             天津华胜天成软件技术有限公司,公
                                司参股公司
国研天成         指             北京国研天成投资管理有限公司,公
                                司参股公司
现代前锋         指             现代前锋软件有限公司,公司参股公
                                司
低碳创投         指             北京华胜天成低碳产业创业投资中心
                                (有限合伙),公司参股合伙企业
泰凌微电子       指             泰凌微电子(上海)有限公司,物联
                                网并购基金收购公司
物联网并购基金   指             新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有
                                限合伙),公司为其有限合伙人
大数据产业基金   指             深圳南山阿斯特创新股权投资基金合
                                伙企业(有限合伙),公司为其有限
                                合伙人
并购母基金       指             北京中关村并购母基金投资中心(有
                                限合伙),公司为其有限合伙人
嘉兴珐码基金     指             嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合
                                伙),公司为其有限合伙人
中域昭拓         指             北京中域昭拓股权投资中心(有限合
                                伙),公司参股合伙企业
云计算           指             狭义的云计算是指以计算、存储为核
                                心的 IT 硬件、软件乃至 IT 基础设施
                                资源以“服务”形式进行交付和使用
                                的模式,指用户可以通过网络以按需、
                                易扩展的方式获得所需的 IT 资源;广
                                义的云计算泛指“服务”的交付和使
                                用模式,指用户通过网络以按需、易
                                扩展的方式获得所需的“服务”,这
                                种服务既可以是 IT 硬件、软件、互联
                                网技术相关的,也可以是任意其他的
                                服务。一般说来,云计算技术具有超
                                大规模、虚拟化、可靠安全等特征
大数据           指             无法在可承受的时间范围内用常规软
                                件工具进行捕捉、管理和处理的数据
                                集合
物联网           指             物联网是通信网和互联网的拓展应用
                                和网络延伸,它利用感知技术与智能
                                装臵对物理世界进行感知识别,通过
                                网络传输互联,进行计算、处理和知
                                识挖掘,实现人与物、物与物信息交
                                互和无缝链接,达到对物理世界实时
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                                                     控制、精确管理和科学决策目的。它
                                                     具有普通对象设备化、自治终端互联
                                                     化和普适服务智能化三个重要特征。




                        第二节        公司简介和主要财务指标

一、 公司信息
公司的中文名称                          北京华胜天成科技股份有限公司
公司的中文简称                          华胜天成
公司的外文名称                          BEIJINGTEAMSUNTECHNOLOGYCO.,LTD.
公司的外文名称缩写                      TEAMSUN
公司的法定代表人                        王维航


二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                     证券事务代表
姓名                           张月英                        颜媛媛
联系地址                       北京市海淀区西北旺东路10号    北京市海淀区西北旺东路10号
                               院东区23号楼北京华胜天成科    院东区23号楼北京华胜天成科
                               研大楼                        研大楼
电话                           010-80986118                  010-80986118
传真                           010-80986020                  010-80986020
电子信箱                       securities@teamsun.com.cn     securities@teamsun.com.cn


三、 基本情况简介
公司注册地址                            北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座11层
公司注册地址的邮政编码                  100192
公司办公地址                            北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜
                                        天成科研大楼
公司办公地址的邮政编码                  100094
公司网址                                http://www.teamsun.com.cn
电子信箱                                securities@teamsun.com.cn



四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》和《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   北京华胜天成科技股份有限公司证券部



五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称          股票代码       变更前股票简称

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A股              上海证券交易所       华胜天成              600410              -



六、 其他相关资料
                              名称                     致同会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境    办公地址                 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5
内)                                                   层
                              签字会计师姓名           任一优、白晶



七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                            单位:元币种:人民币

                                                                      本期比
                                                                      上年同
  主要会计数据             2018年                  2017年                              2016年
                                                                      期增减
                                                                        (%)
营业收入               5,224,124,676.76       5,431,194,163.81          -3.81    4,800,033,043.15
归属于上市公司股
                        -225,871,722.68          228,027,938.92      -199.05         35,799,190.39
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性        -366,271,502.35          99,944,844.09       -466.47         12,997,657.31
损益的净利润
经营活动产生的现
                         787,747,720.32        -895,305,533.44        187.99         129,501,939.26
金流量净额
                                                                     本期末
                                                                     比上年
                          2018年末                2017年末           同期末           2016年末
                                                                     增减(%
                                                                       )
归属于上市公司股       4,660,534,532.35       4,874,110,614.44         -4.38     4,786,243,559.81
东的净资产
总资产                10,134,675,641.82      12,046,439,633.52        -15.87    10,095,238,507.17


(二)   主要财务指标
                                                                     本期比上年同
       主要财务指标                 2018年             2017年                            2016年
                                                                       期增减(%)
基本每股收益(元/股)               -0.2063              0.2072           -199.57          0.0378
稀释每股收益(元/股)               -0.2048              0.2066           -199.13          0.0377
扣除非经常性损益后的基本每           -0.3346              0.0908           -468.50          0.0137
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)              -4.74                4.70     减少9.44个百                1.20
                                                                             分点
扣除非经常性损益后的加权平             -7.69                2.06     减少9.75个百                0.44
均净资产收益率(%)                                                          分点


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       报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
       □适用 √不适用


       八、 境内外会计准则下会计数据差异
       (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
            市公司股东的净资产差异情况
       □适用 √不适用
       (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
           市公司股东的净资产差异情况
       □适用 √不适用
       (三) 境内外会计准则差异的说明:
       □适用 √不适用


       九、 2018 年分季度主要财务数据
                                                                              单位:元币种:人民币
                                 第一季度            第二季度                 第三季度           第四季度
                               (1-3 月份)        (4-6 月份)             (7-9 月份)      (10-12 月份)
营业收入                       838,028,511.28     1,395,081,735.96        1,530,166,417.25 1,460,848,012.27
归属于上市公司股东的净利
                                18,742,778.86         -7,211,810.91          39,660,512.91     -277,063,203.54

归属于上市公司股东的扣除
                                15,635,486.80        -13,517,267.11         -78,377,894.19     -290,011,827.85
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净
                               -69,568,822.28         87,271,160.94         263,658,893.89      506,386,487.77


       季度数据与已披露定期报告数据差异说明
       □适用 √不适用


       十、 非经常性损益项目和金额
       √适用 □不适用
                                                                                 单位:元币种:人民币
                                                           附注(如
            非经常性损益项目           2018 年金额                     2017 年金额      2016 年金额
                                                           适用)
       非流动资产处置损益           124,386,503.68                    110,372,415.46     -377,992.13
       越权审批,或无正式批准文件,
                                                                                       15,020,780.82
       或偶发性的税收返还、减免
       计入当期损益的政府补助,但与
       公司正常经营业务密切相关,符
       合国家政策规定、按照一定标准  27,022,270.34                    15,967,548.81    10,657,766.99
       定额或定量持续享受的政府补
       助除外
       计入当期损益的对非金融企业
                                      4,553,371.39                      2,150,625.00
       收取的资金占用费
       企业取得子公司、联营企业及合
       营企业的投资成本小于取得投
       资时应享有被投资单位可辨认

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净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损

因不可抗力因素,如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损

与公司正常经营业务无关的或
                                                         -3,407,672.63   -8,405,550.62
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益,以及处    -1,054,671.95            -2,698,750.31
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
                                                                             3,950.63
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
                                 2,206,868.18             5,643,151.42    5,302,973.41
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
                                -1,807,474.33
损益项目



少数股东权益影响额                  428,368.84              674,286.92    2,316,409.29
所得税影响额                    -15,335,456.48             -618,509.84   -1,716,805.31
            合计                140,399,779.67          128,083,094.83   22,801,533.08



十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                 单位:元币种:人民币
                                                                     对当期利润的影响
   项目名称          期初余额           期末余额        当期变动
                                                                           金额
                                          11 / 234
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交易性金融资产                         3,534,911.70      3,534,911.70    1,583,363.10
交易性金融负债     -40,052,160.00    -88,530,560.00    -48,478,400.00     -374,400.00
或有对价          -114,259,848.09    -60,952,781.85     53,307,066.24   -2,617,677.25
      合计        -154,312,008.09   -145,948,430.15      8,363,577.94   -1,408,714.15

说明:资产和收益以正数列示,负债和损失以负数列示。


十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节        公司业务概要

一、    报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司主营业务和经营模式
    公司是目前国内领先的以自主可控技术为基础的云计算综合服务商和云计算运
营商。经过多年的沉淀,客户逐渐积累,公司 3.0 时代来临。公司战略从“一个核心
+四朵云”逐渐升级形成具有公司自身特色的“云成云胜”发展战略,即“一个核心”
升级为“云成系列”,“四朵云”升级为“云胜系列”。公司依托云计算、大数据、
物联网等新一代信息技术,以云成系列自主可控的云计算相关技术为核心,逐步推进
云胜系列行业云的落地实施。
    公司主营业务主要由两部分构成,即传统主导业务“企业 IT 系统解决方案”以
及创新业务“云计算产品和服务。
1、传统主导业务-企业 IT 系统解决方案
    公司目前营收占比 70%多的业务为系统集成和应用软件开发。公司的系统集成业
务,主要由系统规划、系统设计、应用平台搭建、计算机及网络平台建设、软硬件集
成、工程实施等构成,公司以集成商身份,根据客户项目需求分别向多家供应商采购
软硬件、服务等,并集成为一套解决方案提供给客户。
2、创新业务-云计算相关产品和服务
    2018 年,公司将云计算相关产品和服务升级为两大系列,云成系列和云胜系列。
     云成系列,核心是研发并向客户提供自主可控的云计算相关产品和解决方案。主
要由基础架构产品和系统架构产品组成。其核心是按资源容量按需收费,让客户实现
轻资产化,例如提供“云数据中心租用及管理”服务。其中,
(1) 基础架构产品包含国产数据库产品、中间件和数据库一体机等。
     国产数据库产品是高性能、混合型数据库,适用于企业云端部署、高性能关系型
数据库软件需求。根据用户不同应用场景与需求灵活组合,满足按需、弹性获取服务
器资源、提升工作效率。
     国产中间件产品包括消息中间件和应用中间件。消息中间件,可以快速构建业务
系统、实现高效集成、加快关键业务流程的建设,提高生产率,为企业应用提供高速、
稳定、安全、可信的消息传输基础平台;应用中间件是基于 OSGi 内核、高模块化、
高动态性、高扩展性的轻量级应用服务器,安装简单、启动快速、灵活扩展,同时适
用于传统部署和云化部署架构。
     数据库一体机是高度集成的、为数据库(包含专有数据库和开源数据库)设计的
高性能数据库平台,在性能方面已经成为行业的领跑者,适用于对业务连续性和可用
性有极高要求的场景。
                                         12 / 234
                               2018 年年度报告



(2) 系统架构产品包含异构混合云管理平台、超融合私有云一体机平台、专业监控
       运维平台、容灾自动化运维管理平台等
     异构混合云管理平台是“自主可控、安全可信、高效可用”的云管软件产品,提
供 IaaS+层及 PaaS 层的异构环境私有云建设与服务,同时支持私有云及公有云相融合
的混合云管理方式,能够帮助企业实现运维模式转变,实现资源线上服务化运营,实
现多云 IT 资源的统一、标准化、自动化、流程化的快速部署交付和整个生命周期的
闭环管理。
     超融合私有云一体机平台,除了具备一般的云资源调度管理功能外还融合了大量
的企业云运维必需的功能和工具(如监控,自动化部署,ITIL 管理等),可以最大化
的实现企业内部云架构的集中管控和集中运维。公司是制造行业中第一个将云技术和
基于交付中心的云运维服务打包,为客户提供企业级 SLA 承诺的企业云服务。
     数据中心的智能监控运维平台(MochaBSMVisto)是自有知识产权的以流程管理
为核心的云运维平台,支持 IT 运维人员实现分布式监控与日常运维,是 CIO、IT 主
管的综合运维决策支持平台。
     容灾自动化运维管理平台,可提供日常巡检服务、合规性检查等自动化的流程调
度作业,又可提供灾难发生时快速的自动化切换管理,助力企业实现日常运维与容灾
关键时刻的流程全自动化管理。公司获得信息安全行业“灾难恢复二级”资质证书,
全国仅 3 家公司持有。

                             云成系列产品类别
             基础架构产品                            系统架构产品
 国产数据库产品(ToprowDB)               异构混合云管理平台
 国产中间件(ToprowMQ、ToprowAS)         超融合私有云一体机平台(HYPERX)
 数据库一体机(QData、QDataLite、         数据中心的智能监控运维平台
   QGuard、QMonitor)                     (MochaBSMVisto)
                                          容灾自动化运维管理平台

    云胜系列,核心是将云计算、大数据、物联网等信息技术整合应用与行业及产业
的数字化升级中,打通行业资源以及生态的上下游,实现 IT 与产业深度结合,打造
行业运营平台,从而探索产业运营模式以及数字聚集带来的新的商业模式。公司目前
云胜系列包含如下:
(1). 智慧零售云
    智慧零售云是为新零售行业企业、技术与媒体、金融保险企业提供一系列企业应
用云服务,包括利用大数据进行点击分析、日志分析、电话分析、个性化广告投放、
欺诈分析以及大数据基础框架的配置;利用云进行 DevOps 自动化;更换平台至微型
服务(如移动客户端)。通过大数据分析和云服务,提升购物体验、提升企业销售和
运营效率、降低运营成本。收入模式主要是按照客户需要收取服务费以及应用模块使
用费用。
(2). 跨境物流云
    跨境物流云平台以建设“一带一路”网上丝路为目标,服务于国内的跨境贸易进
出口企业、电商、物流、金融保险、支付以及跨境物流全链路相关资源方。平台整合
国内集货、线下园区、航空干线、国内报关、海外清关公司、海外落地配送公司、海
外仓等各领域资源,通过信息化、网络化、智能化、可视化的手段实现传统跨境物流
向数字物流的升级转化,建立跨境物流服务生态圈,使跨境物流服务在统一平台互联
                                    13 / 234
                               2018 年年度报告



互通,实现跨渠道、跨区域、跨层级、跨系统的数据共享和业务协同。平台为跨境物
流链路上各资源方提供资源管理平台,实现信息交换、数据连接和业务管理,通过跨
境物流资源“引擎+大数据算法”,链接线上和线下资源,为相关跨境电商进出口企
业提供数字化跨境物流服务。收入包括:跨境物流在线 ERP 软件收费、跨境物流跟踪
查询系统收费、跨境数字化通关服务收费、跨境物流线路产品收费、跨境物流园区运
营服务收费。
(3). 智慧旅游云
    智慧旅游云致力于搭建为文旅行业管理部门、景区等旅游综合体、游客等主体提
供服务的智慧旅游综合服务云平台,涵盖文旅行业管理、产业监测、应急处置、营销
推广、公共服务、综合运营等各个方面。涵盖面向旅游行业管理部门的服务平台和面
向景区的服务平台。华胜天成智慧旅游云依托国内领先的智慧旅游一体化解决方案,
一站式产品服务搭建及交付服务能力、专业的团队及突出的行业影响力,智慧旅游云
已形成了囊括旅游全产业链运营、服务(旅游资源规划、产品策划、IT 咨询、实施建
设等)和托管的一站式服务产业链。收入包括:项目实施费、系统运行维护费、运营
服务收入以及其他增值服务收入等。

(4). 数字工厂云
    数字工厂产线云致力于帮助制造企业构建新一代云数据中心的核心平台,可以提
供全面地整合企业 IT 资源、实现混合云架构上的多云统一管理及运维服务,将产线
上的各类工业控制终端(SEM、PLM、ERP、机器人等自动化系统)纳入云化管理,实
现工厂“云和端”、OT 与 IT 的统一管理,从而为企业接入物联网,全面实现智能化
工厂奠定基础。
(5). 公共安全云
    2018 年,公司通过参股公司的方式孵化公共安全云。公共安全云致力于搭建政府
监管部门、机构、企业、供应商、公共服务机构等社会主体参与的公共安全服务领域
的云平台,涵盖企业安全生产公共服务云平台、危化园区安全生产与应急监控云平台、
在线环境监测与预警云平台、医疗废物全生命周期智能监管云平台。公共安全云聚焦
参与主体需求,快速健全服务内容,创新融合,为参与主体提供“一站式”服务内容。
收入包括:会员服务费、平台服务收入、软件管理费、平台交易收入、信息和数据服
务收入、供应商广告费以及其他增值服务收入等。
     企业安全生产公共服务云平台
    平台链接企业、成果转换机构、交易机构、环保、专家资源等各方主体,提供的
“一站式”服务内容包括安全管理 SaaS、安全生产交易、专家在线支持服务、法律法
规查询及发布、权威 MSDS 辅助查询国内外先进技术及管理经验交流等应用。企业安
全生产公共服务平台致力于为政府部门提供数据信息、实现数字化监管,监管部门通
过平台实现信息互通共享,在安全生产科技人才、产品技术展示、社会服务、新技术
和新成果转换、检测检验、宣传教育等方面为企业提供专业的指导,同时,为企业提
供需求信息及综合服务:包括在线交易服务、安全生产咨询服务、工程治理服务,作
为政企互动的数字化平台,满足企业在安全生产技术、设备、管理、人才、服务等“一
站式”需求,保障企业用户的安全健康发展。
     危化园区安全生产与应急监控云平台
    平台链接园区管委、企业、安监、政府、环保、消防等部门。致力于为高风险容
量化工园区环境污染、高危生产、应急处置等安全问题,提供风险评估、监测预警、
应急处置到减灾降损的全程化管理体系,提供“安防、环保、安监、应急”四位一体
                                   14 / 234
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平台系统,提升园区综合风险管控能力、应急处置救援能力。
     在线环境监测与预警云平台
     服务于国家省市卫计委、城市卫生监督所、水利局等政府部门,实施监测公共环
境,实现预防为主、源头管控。主要包括在线水质监测与预警云平台与在线空气监测
与预警云平台。在线水质监测与预警云平台依托大数据分析技术,通过海量水质信息
主动分析,数据主动学习,指标关联分析,提供实时二次供水及末梢水水质情况、远
程观测和数据分析,实现对生活饮用水水质污染源识别判断、监测、预测及报警等功
能。
     在线空气监测与预警云平台(公共场所空气质量在线监测平台)可以实时监测空
气中的 PM2.5、PM10、甲醛、CO、CO2、TVOC、温度、湿度、噪声等参数,实现对于监
测对象,特别是特定公共场所即时、中、长期的管控,实现事前预警、事中处理、数
据溯源的功能。
     医疗废物全生命周期智能监管云平台
     致力于医疗废弃物从产生到收运全生命周期的综合监管,形成医废监管大数据池,
云平台涉及医院、科室人员、运输车、处理厂等多方主体。医疗废物全生命周期智能
监管云平台是集物联网、大数据、GPS、蓝牙标识、唯一标识码、智能终端、智能采
集、实时预警、电子围栏、电子联单、智能监控、安全事件智能追溯等技术为一体的
可视化医疗废物跟踪管理平台。

二、    报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、    报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
  (一) 丰富的自主产品线以及领先的技术优势
    公司不断完善自主可控产业体系,现今已拥有专利 95 项、软件著作权 321 项,已
形成满足用户多场景应用的云计算高端软硬件基础产品(服务器、存储、数据库、中
间件等)、云计算管理平台软件、大数据整体解决方案、物联网行业解决方案等系列
产品和方案,形成了行业领先的"自主可控、安全可信、高效可用"的产品及服务。
    随着公司业务版图的拓展,形成了中国、美国硅谷、欧洲三地联合研发布局,在
掌握全球云计算、物联网、大数据、人工智能等技术方面拥有领先的优势。报告期内
公司获得 CMMI-L5 软件成熟度能力认证,CMMI-L5 是软件能力成熟度难度最大、级别
最高的认证,通过该项认证标志着公司的产品研发和项目管理能力达到了国际先进水
平,也将促进公司不断改进内部效率、提升管理质量,增强公司的竞争优势。
    (二)可靠的云服务能力
    公司是具有领先优势的企业级云服务提供商和全栈开源云技术厂商,是异构混合
资源池管理概念提出者,在异构资源池管理市场、小型机资源池管理市场均占首位,
多厂商融合 X86 资源池技术管理第一;也是全栈云、云集成概念提出者,最早实现全
拓扑业务应用部署落地的云厂商之一,最早实现业务级云平台厂商和业务级自动化运
维厂商之一。
    (三) 品牌优势和完备的资质体系
    品牌优势二十年深耕细作,公司建立了成熟的市场营销体系,打造了坚实的客户
基础和良好的客户口碑,是运营商、政府、金融、能源、消费、工业物流、安监、旅
游、互联网等多个行业客户信任的合作伙伴,拥有较高市场地位。公司是国家高新技
术企业,拥有 ISO 系列认证、涉密信息系统集成资质(甲级)等多项资质证书。
                                     15 / 234
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    公司拥有多项荣誉和资质:亚洲品牌 500 强企业、德勤高科技高成长亚太区 500
强企业,2018 北京民营企业百强榜、2018 北京民营企业科技创新百强榜、2018 中国
电子信息百强企业、2017 中国大数据企业 50 强、2017 北京软件和信息服务业综合实
力百强企业。
    2018 年公司获得全国仅 3 家公司持有的信息安全行业“灾难恢复二级”资质证书。
同时,公司是中国全面通过 ISO9001、ISO20000、ISO27001 三大国际质量管理体系认
证的 IT 服务提供商,是国内最早通过 CMMI-L5 国际评估认证的软件企业之一,国家
首批拥有信息系统集成及服务大型一级企业资质的企业之一,具有中华人民共和国增
值电信业务经营许可证、具备安防工程企业-设计施工维护能力证书一级、信息安全
服务资质证书-安全工程类二级证书。
    (四) 公司客户基础优势
    公司拥有 50 家以上世界顶级合作伙伴,多年来与国内外各大厂商保持密切合作,
在数字化转型的浪潮中,公司是 AWS 官方高级合作伙伴。同时,20 年的深耕细作为公
司奠定了庞大的客户基础,已累计为 10000 家以上的政企、行业客户提供解决方案和
服务,用户黏度高。公司在电信、邮政、金融、政府、旅游、教育、制造、能源、交
通、军队等领域积累了大批稳定的优质客户资源。面对这些行业客户,公司具备突出
的业务理解能力,具备云基础设施建设、定制化云应用软件开发、数据服务、信息安
全等一站式云服务能力,与客户形成了紧密的相互依存、共同发展的关系。
    (五)营销服务网络和国际化优势
    公司旗下拥有数十家成员企业,已经形成以中国北京为总部,覆盖中国主要城市
和港澳台、东南亚、北美、欧洲的营销服务网络,具有产品销售、系统建设和服务交
付全球化的能力。公司积极拓展海外市场,在美国、欧洲、俄罗斯、乌克兰、波兰、
香港及东南亚等地均设有分子公司和研发中心,公司践行"一带一路"倡议,进行区域
间的品牌、产品、技术、人员和客户等要素的共享和整合,国际化优势突显。

                      第四节      经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析
     2018 年,是公司“云成云胜”的战略实施颇具成效的一年,公司集中优势资源,
深植优势行业,研发产品技术,逐渐形成具有公司特色的行业竞争优势,实现自主可
控技术与公共安全云、跨境物流云、智慧旅游云、智慧物流云、数字工厂云的快速发
展。2018 年公司营业收入约 52 亿。其中云计算业务收入 12.04 亿,较上年增长 48.89%。

(一)主导产业板块,深耕客户市场,稳定公司发展根基
    公司主导产业板块,把握信息技术升级和产业变革的市场机会,结合自身 20 余
年的政企、行业客户服务积累,深耕客户、发展合作伙伴、拓展业务领域。
    报告期内,该板块以实现客户价值和拓展优质合作伙伴为导向,一方面继续保持
已建立的与运营商、金融、能源、政府等行业客户的良好合作关系,巩固市场份额,
另一方面积极拓展新的生态合作伙伴,共享协同发展成果。公司主导产业板块稳健发
展,实现营业收入约 40 亿元。

(二)创新业务板块,“云成云胜”版块平台搭建,逐步落地实施
1、云成系列

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                                2018 年年度报告



    在基础架构云服务方面,公司为金融行业客户提供了优质的云管理服务,参股公
司沃趣科技更是累计获取了 21 家券商的数据云管理业务。
    除此之外,公司的容灾自动化运维管理平台在 2018 年收获一枚信息安全行业“灾
难恢复二级”资质证书,此证书为灾难恢复领域的国内最高等级资质,全国仅三家。
容灾自动化运维管理平台既可提供日常巡检服务、合规性检查等自动化的流程调度作
业,又可提供灾难发生时快速的自动化切换管理,助力企业实现日常运维与容灾关键
时刻的流程全自动化管理。报告期内,公司已为中国银联、天津银行、华泰保险、神
华集团等大型客户提供了优质的容灾自动化服务。
    2018 年,公司云成系列各项产品形成收入共计约 6 亿元,较上年同期增长 31%。

2、云胜系列
(1) 智慧零售云
     德勤研究报告显示 2022 年全球新零售市场规模将达到 18000 亿元,年复增长率
达 115%。2017 年我国新零售市场规模达 389 亿元,预计到 2022 年将超万亿元。智慧
零售领域,零售线上线下逐步融合(O2O 零售)是零售行业发展的一大趋势。零售商
将进一步投资该领域,开发电子商务渠道,也为服务于零售商的科技公司带来新的商
机。
    公司旗下美国 GD 公司提供新一代的大型电子商务、数字化转型、DevOps 和大数
据解决方案,是企业应用云服务提供商,拥有领先的云、大数据、实时分析、机器学
习等数字技术,公司主攻零售业、科技与媒体、金融保险市场,长期服务于如梅西百
货等美国排名前十国际零售巨头,以及全球最大的搜索互联网科技公司、最大的智能
移动终端生产商等大型国际科技企业,助力客户进行数字化升级和变革。2018 年,制
造业客户成为新增客户群体。报告期内,GD 公司实现营业收入约 9 千万美元,合计人
民币 6 亿元。其毛利率达到约 42%,远高于行业平均水平。GD 深度服务于全美最大的
零售商、全美最大的超市、全美最大的家居服务商、全球最大的搜索引擎公司、全球
最大的移动智能手机商等一系列头部客户。公司逐渐发展壮大,员工人数从 2017 年
的 808 人增长至 2018 年 1144 人。
    GD 的定位正从做“云的使能者中的领导者”向“机器学习的领导者”转变,继第
一本关于营销智能算法的专著面世后,第二本关于交付智能化的专著也已在美国面世
发行。




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            GD 公司 2018-2019 年出版的营销智能算法和交付智能化两本专著

(2) 跨境物流云
    根据商务部最新数据显示,我国 2018 年跨境电商 B2C 交易额达到 11300 亿元,
跨境电商物流成本占总成本的 25%。以此估算,则 2018 年中国跨境电商物流行业市场
规模达到 2835 亿元。2018 年 7 月 13 日国务院在 22 个城市新设立了跨境电商综合实
验区,持续推进对外开放,外贸转型升级。
    公司瞄准跨境物流的商机,结合当前云计算的战略方针以及在物流行业十几年的
技术沉淀与客户积累,物流云成为我司云计算战略的发力点。报告期内,由华胜天成
控股,联合电商、航空、国际快递领域专家成立了控股子公司浙江风火轮数字科技有
限责任公司,定位于在跨境贸易领域打造数字物流综合服务云平台,综合运用云计算、
物联网、大数据等技术,构建物流智能信息系统、仓储网络系统和运营服务系统等,
通过信息化、标准化、智能化、可视化手段,为跨境进出口企业提供数字化物流、贸
易融资、结算、保险、智能清关、报关、海外仓等一体化服务。
2018 年 7 月平台发布以来,线上已经实现跨境物流跟踪系统、跨境物流 ERP 系统、跨
境数字化通关系统的开发和测试。线下在华南、华东、华北分别签约了当地集货商,
同时签约国内外航空合作伙伴 30 余家,并在中原地区设立了跨境智慧物流园。园区
占地 184 亩,线上采用物流云的大数据智慧算法,集合中邮数据、快件数据、智能清
关数据、跨境电商订单数据、航司数据,打造流程可监控,品质可保证的跨境综合服
务平台。线下具备机场延伸货站安检前置、1210&9610 通关服务、国际运邮和电商包
机等功能。2019 年,公司物流线路将覆盖美国和欧洲全境,在线企业客户预计突破
500 家,日处理跨境物流包裹量突破 10 万件。
(3) 智慧旅游云
    随着互联网、物联网、大数据、云计算等技术的兴起,以及国家全域旅游示范区
的创建验收、A 级景区的新标准考核、十九大“数字中国、智慧社会”的提出等一系
列因素推动,为智慧旅游的建设及发展带来了巨大的机会。按照国家文旅部发布的数
据,我国共有景区景点 3 万多个(其中 A 级景区 10300 多个,包括 5A 级 259 个、4A
级 3034 个),还有一大批文化旅游、科技旅游、研学旅游、健康旅游、工业旅游、
体育旅游等“旅游+”融合发展的新产品,智慧景区建设的市场容量在未来几年将达
到千亿规模。
    报告期内,公司以全域旅游示范区创建为契机,以为文旅行业管理部门提供智慧
旅游服务为业务核心,陆续为 7 个省级及市县等不同层级的旅游行业管理部门提供了
智慧旅游管理与服务平台服务。

     为北京市文旅局(原北京市旅游发展委员会)建设的《北京重点景区及区域人流
量统计模块项目》完成验收,项目基于运营商基站数据对北京市全域 81 个重点景区
的客流量数据进行了分析及展现,包括景区时段客流量数据、实时客流量数据、景区
游览舒适度等功能。
     为郑州市文旅局建设的《郑州智慧旅游产业运行监测与公共服务平台》项目完成
初验,项目着眼于提高旅游产业的运行监测、行业监管、营销推广、公众服务等四大
能力。该项目的重要组成部分“码上游郑州”模块包括小程序、APP、推广宣传网站,
数据范围覆盖郑州全部 A 级景区、星级酒店、民宿及周边服务。目前,“码上游郑州”
APP、小程序及推广宣传网站已经上线。


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    报告期内,为溧水区旅游局建设了《溧水区智慧旅游服务平台》项目,平台已经
覆盖全区几乎全部景点、乡村、酒店民宿等资源,包括 6 个生态旅游点、5 个 A 级景
区、5 个特色旅游项目、13 个酒店民宿、3 个文博公园、20 多个特色旅游村等、以及
其他若干节庆活动、主题特色活动、民俗文化、美食特产等。
    在景区 SAAS 平台方面,公司为南京夫子庙景区、南京汤山温泉旅游度假区、白
鹿仓景区提供了景区综合服务运营、大数据分析、智慧景区建设工程等服务;报告期
内,公司与白鹿仓景区进行战略合作,负责完成其品牌输出新打造的嘉峪关白鹿仓峪
泉古街智慧景区项目建设。




                               智慧旅游云产品系列
(4) 数字工厂云
    公司于 2018 年在工业互联网领域进行了大胆的尝试和创新,公司参股企业华胜
锐盈开发了基于 HYPER“数字工厂产线云”解决方案。报告期内,共有 4 家大型制造
企业采用了基于 HYPERX 的“数字工厂产线云”解决方案,方案包括天成云产线平台、
云运维和管理平台、云服务交付中心,以及天成云 24*7 的全面监控和自动化运维服
务。其中,平台为某全球 500 强制造型企业完成 14 家中国工厂的实施和迁移,管理
平台上共运维 205 个操作系统,97 个数据库,工厂上线后运行稳定性达 99.99%,较
原有配置,新平台的 CPU 平均性能提升 298%,IO 平均性能约提升 300%,帮助客户为
未来智慧工厂打下一个具有前瞻性的基础架构。

(5) 公共安全云
    公共安全领域参与主体和数量较多,涉及卫健委和应急管理部两大部门,涵盖卫
生监督、安全生产、应急救援、疾病预防、职业健康、公共卫生等行业。报告期内,


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公司通过旗下相关参股公司进行了公共安全云的产品孵化和平台建设。形成了公共安
全云的四条主线:
     企业安全生产公共服务云平台:公司连同参股公司和润恺安、参股基金宁波梅山
保税港区众兴卓悦股权投资合伙企业(有限合伙企业)成立了宁波易安云网科技有限
公司。易安云网是公司公共安全云落地的一个重要举措。报告期内,易安云网在宁波
成功实现了云平台建设、成功测试、数据导入以及平稳运营,2018 年度,已经服务了
市级政府 3 家、区县管委政府部门 40 多家,实现了安评、检验机构 90 多家、供应商
2,500 多家、企业 46 万家的数据接入。
     危化园区安全生产与应急监控云平台:报告期内,公司连同和润恺安为杭州大江
东产业集聚区开发了智慧园区一体化应急指挥系统一期和二期项目,该系统平台将安
监、环保、消防、公共安全的管理、监控和应急等业务一体化设计,构建园区-企业
联动的应急平台体系,与政府“综合应急平台”及其他部门“专项应急平台”实现应
急联动。大江东的整体规划项目投资过亿,目前已实施一期和二期工程,剩余项目将
在未来两年分阶段实施完成。根据《中国开发区审核公告目录》(2018 年版),目前
中国境内以化工为主导产业的有 47 家国家级经济技术开发区,各类型化工园区有 600
余家,省级以上人民政府批准建设的化工园区达 200 多家。公司将瞄准这一市场,为
危化园区的安全运行保驾护航。
     在线环境监测与预警云平台:报告期内,公司联合各参股企业在线环境监测与预
警云平台业务在南京、成都、广州、宁波均建立了服务网点,为 17 个省卫计委、监
督所、科学研究院提供了在线水质或在线空气监测与预警服务。生活饮用水质量公众
查询平台(www.bjhi.gov.cn-北京卫生监督信息网)已经上线。公司先后参与 2022
年北京-张家口第二十四届冬奥会饮用水水质安全和空气质量安全保障项目和 2019 年
武汉第七届世界军人运动会水质安全保障项目,完成利用大数据、物联网技术,实现
水质的在线实时监测,预计在活动期间覆盖人群达到千万级别。
     按照国家卫生标准,一线城市每 15 万人一个水质在线监测站点,全国一线城市应
有不低于 3,000 个站点;二三线城市每 20 万人一个水质点,全国二三线城市应不低
于 5,000 个点位;生活饮用水官网末梢水质在线监测的市场容量在未来十年中将达到
36 亿。
     依据卫生监督规范,公共场所在线空气质量(主要布置在大型商场,室内运动场
馆,重要会议中心,行政机关)在一线城市应不少于 3,000 个;二三城市(主要布置
在大型商场,室内运动场馆,重要会议中心,行政机关)应不少于 20,000 个;随着物
联网和大数据的发展,整体金额将达到 230 亿规模。
     医疗废物全生命周期智能监管云平台:报告期内,公司医疗废物全生命周期智能
监管云平台形成了大量的医废监测大数据,北京地区累计注册医疗机构数量 4,965 家,
收运医废垃圾重量超过 16,100 吨,收运医废垃圾箱数超过 223 万箱,车辆累计记录
行驶里程 163 万公里,受理用户预约信息 59,310 单。
     报告期内,公司连同和润恺安结合自身在物联网和公共安全行业的经验,与持有
医疗废弃物持证单位共计 10 家建立合作关系,搭建医疗废弃物全生命周期智能监管
平台,实现对医废整个生命周期的综合监管。


二、报告期内主要经营情况
    1、聚焦主业,云计算业务继续保持大幅增长势头

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    2018 年公司实现营业收入约 52 亿,云计算业务 2018 年收入较上年同比增长
48.89%,收入占比提升至 23%左右。新业务蓬勃发展,处于快速增长期,市场拓展稳
步前行。依靠走自主创新道路,华胜天成已经从传统 IT 企业成功转型为以云计算为
核心业务的新一代信息技术产品和服务提供商。
    2、海外业务爆发性增长
    作为全球领先的跨国 IT 服务商,公司坚定积极地开拓海外市场,报告期内,公
司海外业务发展迅速,海外营业收入及毛利率大幅增长,港澳台及东南亚地区营业收
入较上年同比增长 14.93%;北美及欧洲地区,营业收入较上年同比增长 71.36%。
    3、经营性现金流净流入 8 亿元
    软件和信息化服务行业属于资金密集型行业,面对 2018 年的严峻经济环境,公
司通过积极主动的经营管理方式保持了健康稳定的现金流,建立强大的运营体系和人
才积累,转“危”为“机”,熬过寒冬,迎来暖春。通过加大应收账款回款力度,保
证经营性现金流,净流入接近 8 亿同时,公司资产负债率降低 6.47%,降至 48.10%。

(一)     主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元币种:人民币
            科目                   本期数              上年同期数        变动比例(%)
营业收入                       5,224,124,676.76      5,431,194,163.81              -3.81
营业成本                       4,404,101,035.76      4,505,291,654.23              -2.25
销售费用                         273,937,154.96        305,270,747.39             -10.26
管理费用                         410,182,877.68        412,574,207.96              -0.58
研发费用                         112,983,580.50        106,081,234.04               6.51
财务费用                         242,302,595.18        136,237,154.79              77.85
经营活动产生的现金流量净额       787,747,720.32       -895,305,533.44             187.99
投资活动产生的现金流量净额      -330,732,383.70     -1,675,947,077.15              80.27
筹资活动产生的现金流量净额    -1,315,670,151.34      2,152,031,179.78            -161.14
资产减值损失                      91,530,954.11         67,310,789.83              35.98
投资收益                          51,214,444.84        358,215,937.07             -85.70



2. 收入和成本分析
□适用 √不适用


(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:元币种:人民币
                                 主营业务分行业情况
                                                             营业收     营业成
                                                                                 毛利率比
                                                    毛利率   入比上     本比上
分行业        营业收入           营业成本                                        上年增减
                                                    (%)    年增减     年增减
                                                                                   (%)
                                                             (%)      (%)
                                                                                  增加 7.83
 政府        900,637,374.46     728,135,447.99       19.15   -14.08     -21.67
                                                                                  个百分点
运营商       505,342,489.66     447,871,806.20       11.37   -47.95     -44.76    减少 5.11

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                                                                                个百分点
                                                                                增加 5.98
 金融        512,094,367.45      403,198,925.14       21.26    -6.15   -12.78
                                                                                个百分点
电商及                                                                          减少 2.19
             511,857,469.96      291,860,090.79       42.98    81.57    88.81
零售                                                                            个百分点
                                  主营业务分产品情况
                                                              营业收   营业成
                                                                                毛利率比
                                                     毛利率   入比上   本比上
分产品        营业收入            营业成本                                      上年增减
                                                     (%)    年增减   年增减
                                                                                  (%)
                                                              (%)    (%)
企业 IT
                                                                                减少 4.20
系统解     3,961,986,191.16    3,600,849,152.77        9.12   -13.47    -9.27
                                                                                个百分点
决方案
云计算
                                 791,338,783.51                                 减少 0.59
产品及     1,204,368,115.42                           34.29    48.89    50.23
                                                                                个百分点
  服务
                                                                                减少 1.57
 合计      5,166,354,306.58    4,392,187,936.28       14.98    -4.10    -2.30
                                                                                个百分点
                                  主营业务分地区情况
                                                              营业收   营业成
                                                                                毛利率比
                                                     毛利率   入比上   本比上
分地区        营业收入            营业成本                                      上年增减
                                                     (%)    年增减   年增减
                                                                                  (%)
                                                              (%)    (%)
中国大                                                                          减少 4.17
           3,059,533,631.94    2,709,937,361.94       11.46   -17.95   -13.90
陆                                                                              个百分点
港澳台
                                                                                减少 0.02
及东南     1,497,369,255.45    1,328,824,365.70       11.26    14.93    14.95
                                                                                个百分点
亚地区
北美和                                                                          减少 3.83
             609,451,419.20      354,426,208.64       41.85    71.36    83.43
欧洲                                                                            个百分点
合计                                                                            减少 1.57
           5,166,354,306.58    4,392,187,936.28       14.98    -4.10    -2.30
                                                                                个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
    从行业分布来看,公司业务主要分布于政府、运营商和金融业,占整体收入的
比例约 37.13%。近年来,随着业务不断发展与调整,客户集中度逐渐降低,对特定行
业客户的依赖度减弱,业务结构得到持续优化。
      政府行业毛利大幅增加,主要源于控股子公司 ASL 报告期内政府行业应用软件
业务的收入比例提升,拉升了整体政府行业的毛利率。

      2018 年公司积极应对宏观经济环境的影响,聚焦主业,在传统主导业务方面不
断优化和调整客户的行业和类型,致力于资源的集中,致力于打造优势行业、优势产
品技术,让传统业务成为云计算产品及服务业务的发动机和导流器,全年 IT 系统解
决方案业务收入虽有所下降,但客户和行业结构更为合理。
      云计算产品及服务业务的收入较上年同期增长 48.89%,三年复合增长率达到了
129%。

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          报告期内,公司海外业务发展迅速,收入占比达到了 40.78%。

(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用



(3). 成本分析表
                                                                                   单位:元
                                       分行业情况
                                                                               本期金
                                      本期占                            上年同        情
           成本                                                                额较上
分行                                  总成本                            期占总        况
           构成      本期金额                        上年同期金额              年同期
  业                                    比例                            成本比        说
           项目                                                                变动比
                                        (%)                             例(%)         明
                                                                               例(%)
政府                 728,135,447.99    16.58           929,544,636.33    20.68   -21.67
运营                 447,871,806.20    10.20           810,774,077.84    18.04   -44.76

金融                 403,198,925.14     9.18           462,256,477.55    10.28   -12.78
电商
及零                 291,860,090.79     6.64           154,581,918.74     3.44    88.81

                                       分产品情况
                                                                               本期金
                                      本期占                            上年同        情
           成本                                                                额较上
分产                                  总成本                            期占总        况
           构成      本期金额                        上年同期金额              年同期
  品                                    比例                            成本比        说
           项目                                                                变动比
                                        (%)                             例(%)         明
                                                                               例(%)
企   业    产品
IT   系    销售    2,864,239,862.41    65.21         2,800,711,050.31    62.30    2.27
统   解    成本
决   方    服务
                     736,609,290.36    16.77         1,168,042,377.17    25.98   -36.94
案         成本
云   计    产品
算   产    销售      110,341,972.84     2.51           196,834,447.45     4.38   -43.94
品   及    成本

                                          23 / 234
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服务     服务
                      680,996,810.67    15.50            329,916,036.46     7.34   106.42
         成本
 合计               4,392,187,936.28   100.00          4,495,503,911.39   100.00    -2.30

成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 1,388,875,245.00 元,占年度销售总额 26.59%;其中前五名客户
销售额中关联方销售额 878,969,178.22 元,占年度销售总额 16.83%。
前五名供应商采购额 1,075,338,279.44 元,占年度采购总额 29.43%;其中前五名供
应商采购额中关联方采购额 0 元,占年度采购总额 0%。

3. 费用
√适用 □不适用

   科目                  本期数                    上年同期数             变动比例(%)
 销售费用                  273,937,154.96                305,270,747.39               -10.26
 管理费用                  410,182,877.68                412,574,207.96                -0.58
 财务费用                  242,302,595.18                136,237,154.79                77.85


      2018 年公司积极应对外部宏观环境的不利影响,加强在日常费用方面的管控,
销售费用和管理费用合计较上年同期下降近 3,400 万元,降幅约 5%。
      本期财务费用较上年同期增加约 1.06 亿元,其中:由于民营企业融资环境变化
导致贷款及综合授信业务成本上升带来的财务费用增加约为 5,392 万元;由于汇率变
动导致产生汇兑损失较上年同期增加约 4,761 万元。

4. 研发投入
研发投入情况表
√适用   □不适用
                                                                                     单位:元
本期费用化研发投入                                                             112,983,580.50
本期资本化研发投入                                                             128,234,221.41
研发投入合计                                                                   241,217,801.91
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                          4.62
公司研发人员的数量                                                                      1,073
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                     27.44
研发投入资本化的比重(%)                                                               53.16

情况说明
√适用 □不适用
    为保持公司在技术上的领先优势和竞争力,在 2018 年严峻的外部环境下,公司
仍持续保持研发投入,合计 24,122 万元,投向主要围绕云计算、大数据相关软件、
产品等。
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           5. 现金流
           √适用 □不适用
                                                                                   单位:元币种:人民币
                         科目                      本期数                 上年同期数       变动比例(%)
           经营活动产生的现金流量净额            787,747,720.32          -895,305,533.44          187.99
           投资活动产生的现金流量净额           -330,732,383.70        -1,675,947,077.15           80.27
           筹资活动产生的现金流量净额         -1,315,670,151.34         2,152,031,179.78         -161.14


                 2018 年公司经营活动现金净流入近 8 亿元,主要系公司持续加大对应收账款的
           催收力度,应收账款余额,特别是长账龄应收账款余额大幅下降,在大量回笼资金的
           同时,应收账款质量显著提高。
                 2018 年公司投资活动现金流出约 3.31 亿元,较上年同期大幅减少,主要系公
           司本年股权投资减少,并将部分股权出售变现所致。
                 2018 年公司筹资活动现金流出约 13.15 亿元,主要系公司偿还了 9 亿元公司债
           券,以及近 5 亿元短期借款所致。

           6. 其他损益情况分析
                                                                                      单位:元币种:人民币
                     科目                   本期数                  上年同期数            变动比例(%)
           资产减值损失                    91,530,954.11              67,310,789.83                   35.98
           投资收益                        51,214,444.84            358,215,937.07                  -85.70

                 2018 年虽然公司加强内部管理,通过长账龄应收账款的回收和存货的清理,坏
           账损失和存货跌价损失合计较上年减少约 2,743 万元,但由于宏观环境的影响,公司
           计提商誉及投资项目的减值较上年增加超过 5,651 万元,导致资产减值损失增加约
           2,422 万元。
                 2018 年投资收益较上年减少约 30,700 万元,主要系公司通过联营企业间接持
           有的紫光股份股票受 2018 年股票市场波动的影响,收益较上年减少约 32,058 万元。


           (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
           □适用 √不适用


           (三)      资产、负债情况分析
           √适用    □不适用
           1. 资产及负债状况
                                                                                                     单位:元
                                                                                       本期期末金
                                     本期期末数                         上期期末数
                                                                                       额较上期期
项目名称            本期期末数       占总资产的      上期期末数         占总资产的                        情况说明
                                                                                       末变动比例
                                     比例(%)                          比例(%)
                                                                                         (%)
                                                                                                      主要系公司本期
货币资金          1,083,286,482.74        10.69   1,938,223,196.41            16.09         -44.11    偿 还 “12 华 天
                                                                                                      成”债券所致
                                                      25 / 234
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以公允价值计量                                                                   系本期购买外汇
且其变动计入当                                                                   锁汇产品所致
                     3,534,911.70   0.03
期损益的金融资
      产
                                                                                 主要系公司本期
应收票据及应收
                 2,089,444,919.53   20.61   3,137,308,556.11   26.04   -33.40    应收账款大幅回
      账款
                                                                                     收所致
                                                                                 主要系购买的理
 其他流动资产      331,291,890.63   3.27      922,051,589.75   7.65    -64.07
                                                                                 财产品回收所致
                                                                                 主要系公司本期
                                                                                 处置子公司长天
  长期应收款       24,688,730.71    0.24        2,779,170.51   0.02    788.35    科技,产生的尚未
                                                                                 收回的长期应收
                                                                                   股权款所致
                                                                                 主要系公司本期
                                                                                 新增对中域昭拓
                                                                                 及北京集成电路
 长期股权投资    1,457,425,148.95   14.38     914,215,064.82   7.59     59.42
                                                                                 尖端芯片股权投
                                                                                 资中心(有限合
                                                                                 伙)的投资所致
                                                                                 主要系预付项目
其他非流动资产     176,397,000.00   1.74      101,147,000.00   0.84     74.40
                                                                                   投资款所致
以公允价值计量
                                                                                 主要系公司新增
且其变动计入当
                   149,483,341.85   1.47       98,087,997.20   0.81     52.40    交易性金融负债
期损益的金融负
                                                                                   产品所致
      债
  应付票据及应                                                                   主要系支付货款
                 1,286,929,452.86   12.70   1,915,404,133.81   15.90   -32.81
    付账款                                                                         和服务款所致
                                                                                 主要系本期新增
   预收款项        512,636,827.15   5.06      393,185,228.96   3.26     30.38    预收客户款项所
                                                                                         致
                                                                                 主要系子公司 GD
   应交税费        42,136,005.53    0.42       31,013,806.98   0.26     35.80    业务增长带来税
                                                                                   费的增加所致
                                                                                 主要系公司授予
                                                                                 员工的限制性股
  其他应付款       125,972,156.20   1.24      227,631,974.24   1.89    -44.66
                                                                                 票解禁,解除部分
                                                                                   回购义务所致
                                                                                 主要系公司本期
一年内到期的非
                   171,457,580.18   1.69      899,381,198.10   7.47    -80.94      偿还“12 华天
    流动负债
                                                                                   成”债券所致
                                                                                 主要系公司本期
 其他流动负债      67,093,935.72    0.66      159,866,616.05   1.33    -58.03    末待转销项税额
                                                                                     减少所致
                                                                                 主要系公司于本
   应付债券        325,071,650.08   3.21      204,946,393.53   1.70     58.61    期新发行公司债
                                                                                       券所致
                                                                                 主要系公司长期
  长期应付款       166,666,666.66   1.64      120,124,246.84   1.00     38.75
                                                                                   融资增加所致
其他非流动负债                                 56,224,010.89   0.47    -100.00   系本期支付了收
                                                26 / 234
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                                                                                                购 GD 购买价款中
                                                                                                一年到期之后的
                                                                                                  或有对价所致
                                                                                                主要系公司授予
                                                                                                员工的限制性股
   库存股               21,839,700.00        0.22      59,501,768.00         0.49      -63.30
                                                                                                票解禁,解除部分
                                                                                                  回购义务所致
                                                                                                主要系汇率变动
 其他综合收益            6,443,535.39        0.06     -26,894,928.58        -0.22     -123.98
                                                                                                      所致
               2. 截至报告期末主要资产受限情况
               √适用   □不适用
                                                                                 单位:元币种:人民币
                           项目                     期末账面价值                     受限原因
               货币资金                                   107,024,688.19   票据保证金
               应收票据                                    37,200,000.00   票据贴现
               固定资产                                    67,318,714.21   抵押担保
               投资性房地产                                66,636,447.15   抵押担保
               合计                                       278,179,849.55


               3. 其他说明
               □适用   √不适用


               (四)     行业经营性信息分析
               □适用   √不适用


               (五)     投资状况分析
               1、 对外股权投资总体分析
               √适用 □不适用

               报告期内投资额                                                          851,104,384.10
               投资额增减变动数                                                       -842,019,639.29
               上年同期投资额                                                        1,693,124,023.39
               投资额增减幅度(%)                                                               -49.73



               (1) 重大的股权投资
               √适用   □不适用

    项目名称               项目金额       项目进    本年度投入金额     累计实际投入金额      项目控股收益情况
                                            度
GD 公司                  837,087,735.36   已出资     94,139,684.10          775,959,918.79       31,833,031.11
北京中域昭拓股权
投资中心(有限合         468,611,200.00   已出资    244,611,200.00          468,611,200.00        5,329,370.41
伙)
北京集成电路尖端
                         400,000,000.00   已出资    400,000,000.00          400,000,000.00        3,884,317.11
芯片股权投资中心

                                                        27 / 234
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(有限合伙)
宁波易安云网科技
                       2,700,000.00   已出资       2,700,000.00           2,700,000.00         -276,065.04
有限公司
深圳南山阿斯特创
新股权投资基金合     200,000,000.00   已出资     21,210,000.00           99,480,000.00          706,844.89
伙企业(有限合伙)
北京中关村并购母
基金投资中心(有      45,000,000.00   已出资     18,000,000.00           45,000,000.00
限合伙)
宁波梅山保税港区
众兴卓悦股权投资
                     100,000,000.00   已出资     30,000,000.00           30,000,000.00
合伙企业(有限合
伙)
成都清华永新网络
                      15,000,000.00   已出资     15,000,000.00           15,000,000.00
科技有限公司
BGVIII                11,324,280.00   已出资       5,443,500.00          11,324,280.00
江苏疌泉美都股权
投资基金合伙企业      30,000,000.00   已出资       6,000,000.00           6,000,000.00
(有限合伙)
上海樱侬科技股份
                       6,000,000.00   已出资       6,000,000.00           6,000,000.00
有限公司
新疆盛世乾金股权
投资合伙企业(有       5,000,000.00   已出资       5,000,000.00           5,000,000.00
限合伙)
北京合力中税科技
                      15,000,000.00   已出资       3,000,000.00           3,000,000.00
发展有限公司
合计               2,135,723,215.36              851,104,384.10       1,868,075,398.79       41,477,498.48

            公司投资基金主要投资情况如下:
                基金名称                       投资方向                       所投企业
      深圳南山阿斯特创新股权投资基    主要投资在智能硬件领域的    北京映翰通网络技术股份有限公司、
      金合伙企业                      企业早期或早期高增长阶      地上铁租车(深圳)有限公司等
                                      段,从事股权投资和投资咨
                                      询服务
      北京中域昭拓股权投资中心        以高端计算产业链为枢纽,    北京蓝色星际科技股份有限公司、绿
                                      重点布局关键芯片、高端服    晶半导体科技北京有限公司、和美(深
                                      务器、存储、操作系统、数    圳)信息技术股份有限公司、泰凌微
                                      据库、中间件、云计算及应    电子(上海)有限公司、北京元年科
                                      用、信息安全以及通信等上    技股份有限公司等
                                      下游环节
      北京华胜天成低碳产业创业投资    主要投资于节能环保方向      天津市大林新材料科技股份有限公
      中心(有限合伙)                                              司、精进电动科技股份有限公司等

      嘉兴珐码创业投资合伙企业        主要投资初创企业,          晶晨半导体(上海)股份有限公司、
                                                                  北京博奥晶典生物技术有限公司等
      新余中域高鹏祥云投资合伙企业    专项投资泰凌微电子          泰凌微电子(上海)有限公司等


            (2) 重大的非股权投资
            □适用   √不适用
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    (3) 以公允价值计量的金融资产
    √适用   □不适用
        公司持有金额为人民币 3,534,911.70 元的以公允价值计量的金融资产,系为降
    低汇率风险所购买的锁汇产品。

    (六)     重大资产和股权出售
    √适用   □不适用
        公司将全资子公司长天科技有限公司(以下称“长天科技”)剥离相关资产后的
    100%股权转让给平安医疗健康管理股份有限公司(以下称“平安医保科技”)。
        股权转让对价为 1.58 亿元人民币,扣除账面净资产、商誉及相关费用后本年确
    认投资收益约 1.23 亿元人民币。相关股权变更已经完成,截至报告期末已收到 51%
    的转让价款。
        所出售的业务在公司整体业务中占比较小,收入占比不及总收入 1%,不属于核心
    业务范畴,且较为独立,与公司其他业务联动性不强,对公司业务连续性、管理层稳
    定性无重大影响。

    (七)     主要控股参股公司分析
    √适用   □不适用
                                                          单位:万元币种:(除特殊说明外)人民币
  公司名称           经营范围          注册资本             收入          净利润      净资产
华胜软件      许可经营项目:无。一
              般经营项目:技术开发、
              技术咨询、技术服务;
              计算机技术培训;计算
              机系统集成;销售计算      10,000.00           31,208.73      1,309.71       45,518.61
              机软件、硬件及外围设
              备、通讯设备;货物进
              出口、技术进出口、代
              理进出口
ASL           IT 系统解决方案           8,052 港币        234,446 港币    8,433 港币    121,288 港币
GD            云计算和大数据           638.29 美元       9,186.51 美元   848.71 美元   3,569.22 美元
兰德网络      许可经营项目:无,一
              般经营项目:计算机软
              件、网络技术及其产品
              的开发、技术服务,计
              算机系统集成,智能楼       6,390.00           19,213.74      1,395.11       18,453.22
              宇系统技术服务,综合
              布线,安全监控及系统
              维护,计算机软、硬件
              的销售。
沃趣科技      计算机软硬件、网络技
              术的技术开发、技术咨
              询、技术服务及成果转
              让;批发、零售:计算       5,434.78            6,637.90       -455.76        5,832.81
              机软硬件。其他无需报
              经审批的一切合法项
              目。(依法须经批准的

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              项目,经相关部门批准
              后方可开展经营活动。)
和润恺安      技术开发、技术咨询;
              销售机械设备、仪器仪
              表、电子产品、通讯设
              备、化工产品(不含危
              险化学品)、计算机、
              软件及辅助设备;经济
              贸易咨询;企业管理咨
              询;企业策划、会议服
              务;基础软件服务;应
                                        3,220.00           3,711.90      -199.09   10,175.11
              用软件服务。(企业依
              法自主选择经营项目,
              开展经营活动;依法须
              经批准的项目,经相关
              部门批准后依批准的内
              容开展经营活动;不得
              从事本市产业政策禁止
              和限制类项目的经营活
              动。)
国研天成      非证券业务的投资管
              理、咨询。(不得从事
              下列业务:1、发放贷款;
              2、公开交易证券类投资
              或金融衍生品交易;3、
              以公开方式募集资金;      5,000.00           5,961.17   -24,164.81   33,358.22
              4、对除被投资企业以外
              的企业提供担保。)(依
              法须经批准的项目,经
              相关部门批准后依批准
              的内容开展经营活动。)
华胜信息      技术开发、技术转让、
              技术咨询、技术服务、
              技术推广、基础软件服
              务‘应用软件服务,计
              算机系统服务,生产通
                                        2,617.78        134,587.12    10,032.86    30,957.68
              讯设备,计算机,软件
              及辅助设备;货物进出
              口、技术进出口、代理
              进出口;专业承包、施
              工总承包



    (八)     公司控制的结构化主体情况
    □适用   √不适用


    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    (一)     行业格局和趋势
    √适用   □不适用


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    数字经济既是中国经济提质增效的新变量,也是中国经济转型增长的新蓝海,“数
字经济”在 2017 年首次被写入政府工作报告,“平台经济”在 2018 年全国两会上首
次写入政府工作报告,数字经济是促进经济增长的新动能,平台则是数字化时代的组
织形式。
     企业数字化转型是发展数字经济的的重要内容。企业数字化转型以推动核心业务
的数字化转型为目标,以客户需求为“主导者”,打通“横向、纵向和端到端”三大
数据流,加快推进新一代信息技术的应用,实现云计算作为重要的基础设施,为数字
化转型提供强有力的支撑。其合作模式逐渐向共享“数字”、共创“数字生态”方向
转变。根据工信部数据,2018 年我国软件和信息技术服务业运行态势良好,产业向高
质量方向发展步伐加快,结构继续调整优化,新的增长点不断涌现,正在成为数字经
济发展、智慧社会演进的重要驱动力量。2018 年,全行业实现信息技术收入 34756
亿元,同比增长 17.6%,其中,云计算相关的运营服务收入 10419 亿元,同比增长 21.4%。
     而产业互联网构建新型的、产业级的数字生态,打通各产业间、内外部连接,以
新兴产业的技术提高传统产业效率、以传统产业的市场带动新兴产业规模,支持企业
更好更快的转型升级。产业互联网的市场,不再是传统产业的单一市场,而是综合运
用互联网、移动互联网、物联网、大数据、云计算、人工智能等信息技术,满足需求
跨产业的要素融合市场。从政策层面看,2018 年 12 月,中央经济工作会议提到“加
快 5G 商用步伐,加强人工智能、工业互联网、物联网等新型基础设施建设。”这是
历史上首次将信息基础设施建设加入到内需型基础设施建设大序列中去,与轨交、物
理、市政等大基建并列,未来将成为拉动内需、稳定经济增长的重要方向,具有巨大
的市场发展空间。
     公司业务方向逐渐从综合 IT 服务业务向云计算方向发展,大力推进“云成云胜”
战略的落地实施,既成为数字经济时代转型升级的企业主体,也为其他企业数字化转
型提供平台、产品和服务,助力企业数字化转型升级。公司向着平台型企业——数字
化产业升级综合服务商方向发展。


(二)     公司发展战略
√适用   □不适用
    华胜天成定位自己是“数字化转型赋能者”,沿着既定的“连接+平台+智能”技
术战略,通过持续投资与自主研发,不断丰富和强化天成云,已经在金融、电信、政
务、智能制造、应急生产安全、旅游、物流、零售等行业积累了大量数字化转型成功
的经验与案例,为数字中国建设加油助力!
    2018 年是公司聚焦新一代信息技术,落实“云成云胜”战略的关键的一年。在集
团领导下,大力拓展云计算业务市场,快速发展零售、旅游、物流、公共安全、智能
制造等行业应用市场领域。未来,公司将充分发挥细分行业优势,致力于打造“百朵
行业云”;将逐步探索和拓展云服务市场和工业互联网市场,从而助力工业互联网行
业发展,服务于国家战略发展方向。
    “百年华胜,千亿天成”是公司发展的长远目标,华胜天成紧跟国家战略,聚焦
产业升级转型万亿市场,持续围绕“云成云胜”战略布局,激发各板块和各区域潜力,
务实经营,有效控制成本,结合企业管理机制,提高经营质量与效益,实现华胜天成
跨越式发展,步入更高层次。



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(三)     经营计划
√适用   □不适用
    2019 年,公司将全力整合资源发力云计算,加快自主可控技术和四个行业云的发
展,实现 IT 云服务商的快速转型。
     1、行业云蓄势待发,有望成为细分行业云市场的龙头。2019 年,行业云将完成
流量积累,实现利润化增长,形成成熟完善的商业模式。公司 20 多年在细分行业中
的经验、客户以及技术积累,已使得行业云形成显著竞争优势,发力后将快速抢占市
场份额,成为细分行业龙头。
     2、加大研发力度。2019 年,将进一步加大自有产品的研发和拓展,加大资本和
人力的投入,坚持发展自有产品,不断增强自身核心竞争力。
     3、聚焦主业,弱化边缘业务。聚拢人才、资金、客户资源及管理经历,聚焦于
行业云发展,让传统业务加快回归云基础架构服务。
     4、全力开拓市场。以阿米巴的销售模式为核心,多种营销方式并行,加强市场
拓展,提高市场份额,抢占窗口期。
     5、战略合作。与公有云巨头战略合作、共赢发展。利用华胜天成自身在 B 端客
户中的优势和资源,积极与公有云巨头合作,共同做大开拓 B 端云计算市场,同时向
G 端合作推进,拓展与政府的实质合作落地。
     6、融资状况将明显改善。软件和信息化服务行业属于资金密集型行业,在 2018
年中央政府和地方政府出台的各项解决民企融资难融资贵的政策背景中,2019 年公司
有望优化融资结构,降低融资成本,扩大融资渠道,为公司各项业务的拓展打下坚实
的资金基础。


(四)     可能面对的风险
√适用   □不适用
    1、市场风险
     受宏观环境及技术发展影响,目标行业客户的需求发生变化,造成公司产品市场
销售不及预期的风险。对此,公司将加大产品研发、市场调研、人力支撑等方面的投
入。
     2、技术风险
     公司对信息技术发展方向没有准确把握,将资源投入到缺乏可持续发展的技术和
业务方向,造成资源浪费的风险。对此,公司将全面了解行业技术发展的最新趋势,
及时跟踪新技术,快速反应市场新需求。
     3、投资风险
     近年来,公司对外直接和间接的投资大幅增加,外来因素对公司的影响加大。公
司与附属企业在市场、技术、财务、人力等方面需要优化整合,存在整合效果不达预
期的风险。对此,公司将更加完善管理制度,使各分子公司协同发展。
     4、海外业务经营风险
     公司业务范围触及北美、欧洲,存在业务所在国发生贸易保护、政治风险、经济
风险影响公司海外业务经营的可能;同时随着公司海外业务增加,汇兑风险加大。


(五)     其他
□适用   √不适用
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四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况
    和原因说明
□适用   √不适用



                           第五节       重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用   □不适用

根据公司《公司章程》的有关规定,公司利润分配政策主要内容为:
公司利润分配基本原则
    (一)公司充分考虑对投资者的回报,采取获利即分配的原则,每年按当年实现
的母公司报表可供分配利润的一定比例向股东分配股利;
    (二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全
体股东的整体利益及公司的可持续发展;
    (三)公司优先采用现金分红的利润分配方式。
    (四)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减股东所分配的现金红利,
以偿还其占用的资金。
公司利润分配具体政策:
    (一)利润分配的形式:
    公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下,
公司可以进行中期利润分配。
    (二)公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔:
    1、实施现金分配条件
    公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)
为正值,且现金充裕、无重大投资计划或重大资金支出等事项发生,实施现金分红不
会影响公司后续持续经营。
    2、利润分配期间间隔
    在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年
进行一次利润分配,公司董事会可以根据公司情况提议在中期进行现金分红。
    3、现金分红比例
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件时,原则上公
司每年现金分红不少于合并报表中归属于上市公司股东可供分配利润的 10%。公司最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。当
年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。

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                                 2018 年年度报告



    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提
出差异化的现金分红政策:
    (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
    (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
    (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
    (三)公司发放股利的具体条件
    公司主要采取现金分红的利润分配政策,若公司经营情况良好,并且董事会认为
公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,
可以在满足上述现金利润分配条件下,提出并实施股票股利分配预案。
公司利润分配方案的审议程序:
    董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预
案,公司利润分配方案由董事会战略委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董
事会形成专项决议后提请股东大会批准,独立董事应当发表明确意见。
    董事会在拟定股利分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东大
会对现金分红具体方案进行审议前,上市公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的
问题。
    在有能力进行现金分红的情况下,公司董事会未做出现金分红预案的,应当说明
未现金分红的原因、相关原因与实际情况是否相符合、未用于分红的资金留存公司的
用途及收益情况,独立董事应当对此发表明确的独立意见。
    在公司有能力分红的情况下,公司董事会未作任何利润分配预案的,应当参照前
述程序履行信息披露。
2、2018 年度利润分配预案情况
    经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2018年度实现归属于上市公司
股东的净利润(合并)-225,871,722.68元,2018年期末未分配的利润(合并)
832,272,730.14元,母公司未分配利润为245,426,045.37元。
     根据《公司法》和《公司章程》的相关规定,结合公司2018年归属于上市公司股
东的净利润为负的实际情况,经公司董事会审议,决定公司2018年度不予实施利润分
配。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
     案或预案
                                                         单位:元币种:人民币

                                     34 / 234
                                           2018 年年度报告


                                                                                            占合并报表
                          每 10 股                                     分红年度合并报       中归属于上
          每 10 股送                                现金分红的数
 分红                     派息数     每 10 股转                        表中归属于上市       市公司普通
            红股数                                      额
 年度                    (元)(含    增数(股)                        公司普通股股东       股股东的净
            (股)                                    (含税)
                            税)                                         的净利润           利润的比率
                                                                                                (%)
2018 年            0            0            0                 0      -225,871,722.68                 0
2017 年            0         0.63            0     69,478,956.73       228,027,938.92             30.47
2016 年            0         0.30            0     33,134,525.49        35,799,190.39             92.56


(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润
     分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
     持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                    如未能
                                                                                    及时履      如未能
                                                                      是否   是否
                                                            承诺时                  行应说      及时履
                  承诺                    承诺                        有履   及时
  承诺背景                  承诺方                          间及期                  明未完      行应说
                  类型                    内容                        行期   严格
                                                              限                    成履行      明下一
                                                                      限     履行
                                                                                    的具体      步计划
                                                                                      原因
                                      自 2017 年 5 月
                                      25 日起的未来         自 2017
                                      12 个月内增持         年5月
                                       公司股份,增          25 日起
  其他承诺        其他      王维航                                    是     是         -          -
                                      持金额不低于          的未来
                                      3 亿元人民币,        12 个月
                                      不高于 6 亿元            内
                                         人民币。

说明:基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,公司第一
大股东王维航先生承诺自 2017 年 5 月 25 日起的未来 12 个月内增持股份,增持金额不
低于 3 亿元人民币,不高于 6 亿元人民币(详见公司 2017 年 5 月 25 日于上海证券交
易所网站披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划的公告》)。该项承诺于报
告期内正常履行,并已于 2018 年 1 月 9 日履行完毕(详见公司 2018 年 1 月 10 日于上
海证券交易所披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或
     项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用


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    公司间接控股子公司 ASL 于报告期内完成对 GD 公司的收购,同意在获利期间开始
后的 12 个月、24 个月(以下称“获利期间”),以 GD 公司收入及除税前利润两个指
标分别对 GD 公司进行考核付款,每期不超过 900 万美元,两期付款合计金额最高不
超过 1800 万美元。
    本年度,第一个获利期届满,GD 公司收入及除税前利润均达到约定标准,公司已
支付第一期 900 万美元或有对价。
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用


五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
会计政策变更:
                                                       审批程   受重要影响的报表项目和
会计政策变更的内容和原因
                                                         序     金额
根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格
式的通知》(财会[2018]15 号),本公司对财务报表格式
进行了以下修订:

A、资产负债表

将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票
据及应收账款”;将原“应收利息”及“应收股利”行项
目归并至“其他应收款”;将原“固定资产清理”行项目
归并至“固定资产”;将原“工程物资”行项目归并至“在
建工程”;将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合
为“应付票据及应付账款”项目;将原“应付利息”及“应            财务报表格式的修订对本
付股利”行项目归并至“其他应付款”;将原“专项应付              公司的资产总额、负债总
款”行项目归并至“长期应付款”。                                额、净利润、其他综合收
                                                       董事会
                                                                益等无影响。
B、利润表

从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;在“财务费用”
行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改
为“重新计量设定受益计划变动额”;将原“权益法下在
被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”;将原
“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合
收益”。

                                        36 / 234
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                                                       审批程   受重要影响的报表项目和
会计政策变更的内容和原因
                                                         序     金额
C、股东权益变动表

在“股东权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量
设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定
受益计划变动额结转留存收益”。

本公司对可比期间的比较数据按照“财会[2018]15 号”进
行调整。

根据财政部《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问
题的解读》,本公司作为个人所得税的扣缴义务人,根据
                                                                财务报表格式的修订对本
《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费
                                                                公司的资产总额、负债总
在“其他收益”中填列,本公司实际收到的政府补助,无     董事会   额、净利润、其他综合收
论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均
                                                                益、现金流量表等无影响。
作为经营活动产生的现金流量列报,对可比期间的比较数
据进行调整。




(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用   √不适用


(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用   √不适用


(四) 其他说明
□适用   √不适用


六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位:万元币种:人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                         致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                                 255
境内会计师事务所审计年限                     2019 年

                                           名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所     致同会计师事务所(特殊普通合伙)                        45
保荐人

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用

    公司于 2018 年 5 月 10 日召开了 2017 年年度股东大会,审议通过了《关于续聘
会计师事务所的议案》,同意继续聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司
2018 年度财务报告审计机构。
审计期改聘会计师事务所的情况说明
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□适用   √不适用


七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用   √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用


八、面临终止上市的情况和原因
□适用   √不适用


九、破产重整相关事项
□适用 √不适用


十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
               事项概述及类型                                    查询索引
公司于 2016 年 12 月 30 日收到中国国际经济贸    公司于上海证券交易所网站披露的临 2017-001
易仲裁委员会送达的《DM20161552 号购销合同       号《关于收到仲裁通知的公告》、临 2017-007
争议案仲裁通知》,于 2017 年 1 月 18 日收到中   号《关于收到变更仲裁请求通知的公告》、临
国国际经济贸易仲裁委员会送达《变更请求受理      2018-020 号《仲裁进展公告》、临 2018-046 号
通知》。神州数码(中国)有限公司与公司因《购    《关于仲裁案件进展的公告》、临 2018-066 号
销合同》纠纷,提出仲裁申请,要求公司支付货      《关于仲裁案件进展的公告》、临 2018-093《关
款、利息损失及其他费用。根据贸仲委[2018]        于仲裁案件进展的公告》
中国贸仲京裁字第 0335 号《裁决书》,裁决公
司向神州数码支付货款 39,116,128 元,及相应
利息损失、律师费等,公司认为仲裁裁决的做出
存在违反相关法律法规的情形,故依法向人民法
院申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决。
目前撤销仲裁裁决、及不予执行的申请已被法院
驳回,公司已执行仲裁裁决。
公司于 2017 年 3 月 6 日收到湖北省武汉市中级    公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-031
人民法院送达的《民事应诉通知书》。原告武汉      号《关于收到民事诉讼通知的公告》、临
智慧生态科技投资有限公司向湖北省武汉市中        2018-134《关于诉讼进展的公告》、临 2019-001
级人民法院提交的《民事起诉状》,要求微软(中    《关于诉讼进展的公告》
国)有限公司与公司退款、退货,并要求公司及
第三人神州数码、上海蓝云网络科技有限公司、
长天科技有限公司配合办理退款退货手续。该案
件一审判决结果为驳回原告武汉智慧的诉讼请
求,因不服一审判决,武汉智慧已提起上诉。
因合同纠纷,公司作为原告向湖北省武汉市中级      公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-044
人民法院提起诉讼,要求被告武汉智慧生态科技      号《关于民事诉讼的公告》、临 2018-134《关
投资有限公司向公司支付对应合同款、利息损失      于诉讼进展的公告》、临 2018-137《关于诉讼
合计 86,515,475 元,及相关诉讼费用。该案件      进展的公告》

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一审判决被告武汉智慧于判决生效之日起十日
内向原告华胜天成支付合同第二阶段款项
35,074,000 元及延期支付利息,驳回其他诉讼请
求,公司不服一审判决,已提起上诉。

    上述仲裁及诉讼案件均为基于“购买基于微软 CityNext 技术建设智慧城的产品
和服务项目”所产生,涉及客户(武汉智慧生态科技投资有限公司)、原厂(微软(中
国)有限公司)、集成商(公司)、渠道供货商(神州数码)等多方主体间的多项纠
纷,各方纠纷尚未最终解决。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用   √不适用


十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
    罚及整改情况
□适用 √不适用


十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用   √不适用


十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
            事项概述                                     查询索引
2018 年 4 月 27 日公司召开 2018    公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-040《关于回购注
年第四次临时董事会,审议通过       销第二期股权激励部分限制性股票的公告》、临 2018-073《关
了《关于回购并注销部分第二期       于注销已回购股权激励股份的公告》。
股权激励股票(第五批)的议案》,
因 11 名激励对象离职已不符合
激励条件,拟回购并注销其持有
的 492,800 股限制性股票,同时
办理第四批激励股票回购中因故
尚未完成的 1 名离职对象持有的
29,400 股限制性股票的回购注
销事项。上述合计 522,200 股限
制性股票已过户至公司回购证券
专户,并于 2018 年 8 月 1 日完成
注销。
2018 年 8 月 6 日,公司召开 2018   公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-076《关于第二期
年第九次临时董事会,审议通过       股权激励计划第三次解锁期限制性股票解锁暨上市的公告》
了《关于第二期股权激励计划第
三次解锁期限制性股票解锁的议
案》,董事会根据公司 2015 年第
一次临时股东大会的授权,认为
首次授予限制性股票的 35 名激

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励对象限制性股票第三次解锁期
的解锁条件成就,同意办理解锁,
可解锁比例 40%。上述 35 名激励
对象首次获授限制性股票数量合
计 2,275,000 股,根据公司《2015
年度利润分配及转增股本实施公
告》,以资本公积金向全体股东
转增股本,每 10 股转增 4 股,转
增股本实施后上述 35 名激励对
象获授限制性股票数量合计调增
至 3,185,000 股,本次可解锁股
份数量为 1,274,000 股。
2018 年 12 月 3 日,公司召开 2018 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-132《关于 2017 年
年第十六次临时董事会,审议通 限制性股票激励计划第一个解锁期限制性股票解锁暨上市的
过了《关于 2017 年限制性股票激 公告》
励计划解锁的议案》,董事会根
据公司 2017 年第六次临时股东
大会的授权,认为本次授予限制
性股票的 38 名激励对象限制性
股票第一个解锁期的解锁条件成
就,同意办理解锁,可解锁比例
50%。上述 38 名激励对象本次解
锁限制性股票数量合计
3,575,000 股。


(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用


十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                     查询索引
公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于     公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-026
公司日常关联交易的议案》,预计 2018 年度与     《关于日常关联交易的公告》
关联方和润恺安(含子公司)、兰德网络(含子
公司)、江苏华胜天成教育科技有限公司、国能
新能源汽车有限责任公司、天津软件、
I-SprintInnovationsPteLtd(含子公司)的日

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常关联交易金额合计不超过 6540 万人民币、296
万新加坡币。


2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)     资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用   √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用   □不适用

    (1)北京集成电路尖端芯片股权投资中心(有限合伙)
    经公司 2018 年第五次临时董事会、2018 年第三次临时股东大会审议通过,公司
全资子公司北京华胜信泰科技产业发展有限公司与北京集成电路产业发展股权投资
基金有限公司、北京中域拓普投资管理有限公司、北京通州房地产开发有限责任公司
共同发起设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心(有限合伙)。
     北京集成电路尖端芯片股权投资中心(有限合伙)基金规模 75 亿元,主要投资
方向为集成电路高端及专用芯片设计方向。公司认购份额 10 亿元,已完成首期出资 4
亿元。2018 年度已投资项目 2 个,分别为:北京朝歌数码科技股份有限公司,持股比
例 4.95%,广东乐芯智能科技有限公司,持股比例 11.11%;
    (2)中域昭拓股权投资中心(有限合伙)
    经北京华胜天成科技股份有限公司 2018 年第十五次临时董事会审议通过,同意
公司以不超过 2.44612 亿元的价格收购民生加银资产管理有限公司持有的北京中域昭
拓股权投资中心(有限合伙)2 亿财产份额。
    2018 年 11 月 30 日,公司完成交易对价支付,2019 年 1 月 8 日,TOP 基金工商变
更登记手续办理完成。
    (3)嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合伙)



                                         41 / 234
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    2016 年度投资 2 个项目,分别为晶晨半导体(上海)股份有限公司,持股比例
1.07%,北京博奥晶典生物技术有限公司,持股比例 0.81%,本报告期内该基金已进入
退出期。
    (4)新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有限合伙)
    新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有限合伙)即物联网并购基金实缴总规模 21.96
亿元人民币。目前收购了在物联网芯片方面拥有领先技术的泰凌微电子 82.7471%的股
权。本报告期内,泰凌微电子以增资方式引入新合伙人北京中域昭拓股权投资中心(有
限合伙)、深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业(有限合伙)、新余珈华睿博
投资中心(有限合伙)以及陈建文先生,本次增资完成后,物联网并购基金持股比例
调整为 77.57%。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用    √不适用



3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                  单位:元币种:人民币
                                                                    关联方向上市公司
                                      向关联方提供资金
                                                                        提供资金
 关联方      关联关系
                                                         期末余 期初余           期末余
                           期初余额            发生额                   发生额
                                                           额     额               额
华胜信息 联营公司        65,000,000.00 -65,000,000.00         0
摩卡软件 联营公司        36,415,536.35 -36,415,536.35         0
          合计          101,415,536.35 -101,415,536.35     0.00
关联债权债务形成原因    公司间业务往来及借款
关联债权债务对公司的    无
影响


(五) 其他
□适用    √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)      托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
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(二)      担保情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:万元币种:人民币
                         公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担保
                                                               担保
       方与   被                                            担                是否 是否
                        担保发生日                             是否 担保 担保
担保   上市   担 担保金              担保            担保   保                存在 为关 关联
                        期(协议签                              已经 是否 逾期
  方   公司   保   额                起始日        到期日   类                反担 联方 关系
                          署日)                                履行 逾期 金额
       的关   方                                            型                  保 担保
                                                               完毕
         系
华胜      王 138,600 2017-7-17 2017-7-17 2022-7-16 连 否
       公司                                                         否      0 是     是    参股
天成      维
       本部                                         带                                     股东
          航                                        责
                                                    任
                                                    担
                                                    保
华胜 公司 参 7,500   2018/9/5 2018/9/14 2022/9/13 连 否             否      0 是     是    参股
天成 本部 股                                        带                                     子公
          公                                        责                                     司
          司                                        任
                                                    担
                                                    保
华胜 公司 参 9,500 2018/12/21 2018/12/24 2020/3/23 连 否            否      0 是     是    参股
天成 本部 股                                        带                                     子公
          公                                        责                                     司
          司                                        任
                                                    担
                                                    保
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担                                                17,000
保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司                                             155,600
的担保)
                          公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                      90,422.16
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                   47,922.16
                          公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                       203,522

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                             43.7%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额                                            138,600
(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象                                           32,922.16
提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                          0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                      171,522.16
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                           无
担保情况说明                                     1、根据本公司2007年第三次临时董事会决议,为

                                              43 / 234
2018 年年度报告


       本公司之全资子公司华胜天成(香港)有限公司提
       供每年最高额7,000万元人民币或等值外币的采
       购付款担保;
       2、根据本公司2007年第八次临时董事会决议,为
       本公司之子公司深圳华胜天成信息技术有限公司
       提供每年最高额800万美元的采购额度的信用担
       保;
       3、公司及公司第一大股东王维航先生共同认购了
       物联网并购基金有限合伙份额,根据本公司2017
       年第五次临时董事会、2017年第三次临时股东大
       会决议,公司及王维航先生均同意无条件远期受
       让物联网并购基金有限合伙人平安证券股份有限
       公司(以下简称“平安证券”)的合伙份额。该
       份额估值=平安证券作为有限合伙人的实际出资
       13.86亿元+平安证券在投资期内应得但并购基金
       尚未支付的固定收益(第1-4年为6.5%年化收益
       率,第5年为7%年化收益率)。公司与王维航先生
       对此互相提供无条件的连带责任保证担保,担保
       期限至公司或王维航履行对平安证券所持有的企
       业份额的受让义务到期之日,且最长不超过5年。
       4、根据本公司2017年第六次临时董事会决议,为
       本公司之子公司新云东方向国际商业机器(中国)
       有限公司或IBMWorldTradeCorporation采购相关
       商品提供连带责任担保,担保金额为美金500万元
       及由此而产生的利息和有关费用(包括法律费
       用),期限自协议约定的债务履行期届满之日起
       两年。
       5、根据本公司2018年第三次临时董事会,为本公
       司之子公司南京华胜天成信息技术有限公司向南
       京银行股份有限公司江北新区分行申请综合授信
       额度不超过人民币7,000万元提供连带责任担保,
       期限壹年。
       6、根据本公司2018年第五次临时股东大会,为公
       司之参股公司北京华胜天成信息技术发展有限公
       司向厦门国际银行申请授信,金额不高于人民币
       7,500万,期限为3年,由北京华胜天成科技股份
       有限公司提供连带责任担保。
       7、根据本公司2018年第十三次临时董事会决议公
       告、2018年第八次临时股东大会决议公告,为本
       公司之子公司华胜信泰信息产业发展有限公司向
       北银金融租赁有限公司提供25,000万元的融资租
       赁担保,期限不超过36个月。
       8、根据本公司2018年第十次临时董事会,为公司
       之参股公司北京华胜天成信息技术发展有限公司
       向北京中关村银行股份有限公司申请授信,金额
       不高于人民币9,500万,用途为流动资金贷款,期
       限为15个月,由北京华胜天成科技股份有限公司
       提供连带责任担保。
       截至本报告期末,公司累计对外担保发生额为:
       人民币239,100万元及部分固定收益,美元1,300

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                                            万元。公司累计对外担保净额为人民币196,600
                                            万元及部分固定收益,美元1,300万元,共计
                                            203,522.16万元及部分固定收益。(美元折算汇
                                            率为6.8632)



(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
报告期内,公司在银行委托理财的总体情况如下:
                                                                       单位:元币种:人民币
      类型         资金来源           发生额            未到期余额         逾期未收回金额
银行理财产品   自有资金来源          529,200,000        260,200,000                       0
银行理财产品   闲置募集资金来源    1,060,000,000                   0                      0
信托理财产品   自有资金                                   1,000,000                       0
其他理财产品   自有资金                             0              0                      0

其他情况
□适用 √不适用


(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元币种:人民币
序号          公司名称        银行名称    理财期限        累计发生额         累计理财收益
       北京华胜天成科技股份
1                             北京银行      半年内        50,000,000.00          922,191.78
       有限公司
       北京华胜天成科技股份
2                             汇丰银行      半年内        22,000,000.00          871,444.44
       有限公司
       北京华胜天成科技股份
3                             江苏银行      半年内       230,000,000.00        7,365,689.40
       有限公司
       北京华胜天成科技股份
4                             中国银行      半年内       205,000,000.00          121,753.44
       有限公司
       北京华胜天成科技股份
5                             华夏银行      两年内                 0.00           51,369.86
       有限公司
       广州华胜天成信息技术
6                             中国银行      半年内                 0.00           14,383.74
       有限公司
       华胜信泰信息产业发展   中国民生
7                                           半年内       330,000,000.00       13,474,301.36
       有限公司                 银行
       华胜信泰信息产业发展
8                             江苏银行      一年内       450,000,000.00        6,654,895.86
       有限公司
       广州石竹计算机软件有
9                             广州银行      半年内        20,000,000.00          403,105.23
       限公司
10     广州皓竹软件有限公司   广州银行      半年内         8,500,000.00           53,990.40
       华胜蓝泰科技(天津)
11                            招商银行      半年内         2,500,000.00           39,310.69
       有限责任公司
                                         45 / 234
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         北京新云东方系统科技
12                              招商银行      半年内    13,000,000.00    57,589.04
         有限责任公司
         浙江风火轮数字科技有
13                              浦发银行      半年内      2,000,000.00   8,284.80
         限责任公司
         北京华胜天成软件技术
14                              江苏银行      半年内    256,200,000.00       0.00
         有限公司



(3) 委托理财减值准备
□适用    √不适用


2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用


(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用



(3) 委托贷款减值准备
□适用    √不适用


3. 其他情况
□适用    √不适用


(四)      其他重大合同
□适用    √不适用


十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用


十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)      上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用


(二) 社会责任工作情况
√适用    □不适用
    公司始终将企业社会责任视为义不容辞的第一责任,在企业快速发展的同时,将
社会责任意识贯穿于企业发展的各个环节,通过为社会创造财富、促进行业产业发展、
注重股东回报、员工与企业共同成长等方式积极履行企业社会责任。
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    公司不断完善法人治理结构。在经营业绩稳步增长的同时,不断为股东创造价值,
重视对投资者的合理回报,制定出相对稳定的利润分配政策和分红方案。公司董事会
非常重视投资者权益保护,除通过定期报告,临时报告披露公司重要信息、重大事项
进展情况外,还设立投资者关系管理专岗,严格遵循有关法律法规和规范性文件的规
定,认真做好投资者电话咨询、上证 E 互动咨询的接待工作,加强公司与投资者之间
的交流与沟通,提高公司运作透明度,促进公司和投资者之间建立长期、稳定、相互
信赖的关系,树立良好的资本市场形象,实现公司价值最大化和股东利益最大化。
    公司在经营管理中,始终保持对全体股东负责的态度,有效落实股东权益保护机
制,扎实推进各项有效议案,维护全体股东的利益。公司股东大会已全面采用网络投
票与现场投票相结合的方式,保证股东充分行使参与权、质询权和表决权。在审议影
响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决单独计票,单独计票结果及时公
开披露,给中小投资者提供切实有效的保护。
    公司尊重并保护供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权、商业机密,
合法合理且正当地使用相关方的信息、材料、产品。
    公司坚持以人为本、依法治企的原则,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等
相关法律法规,始终把保障和维护员工的合法权益放在第一位,切实关注员工职业健
康;定期组织公司员工体检,帮扶患重大疾病或遇重大困难员工;鼓励员工进行岗位
培训,实现公司与员工的共同进步和发展。

(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用



2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    经公司核查,公司不属于北京市环保局于 2018 年 3 月 28 日公布的《北京市重点
排污单位名录(2018 年)》中公示的重点排污单位。公司主要从事企业 IT 系统解决
方案、云计算产品及服务业务,不存在《重点排污单位名录管理规定》(试用)中规
定应纳入水、大气、土壤、声环境等重点排污单位名录的情况。
    公司倡导低碳环保的绿色办公方式,在日常生产经营中认真执行《中华人民共和
国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防
治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染
防治法》等环保方面的法规,报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用


4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用


(四) 其他说明
□适用   √不适用
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十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
√适用   □不适用
    2017 年 2 月 18 日公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过《关于间接控
股子公司 AutomatedSystemsHoldingsLimited 发行可转债的议案》。
     公司间接控股子公司 ASL 于 2017 年 3 月 21 日完成配售可转换债券事宜。本次可
转债发行规模为 3.5 亿港元。配售生效日为 2017 年 3 月 21 日。债券期限:自债券发
行之日起 3 年。债券利率:0。转股价格:每股 1.20 港元。募集资金用途:全部募集
资金在扣除相关发行费用后,约 90%将用来支付收购 GD 公司的对价,约 10%的募集资
金将用于 ASL 公司运营资金。
     3.5 亿港元之可换股债券已成功配售予两位承配人即会福兴业有限公司(以下称
“会福兴业”)及中国禄丰私募资金有限公司(以下称“中国禄丰”)。
     2017 年 8 月 25 日,ASL 收到中国禄丰的转换通知,中国禄丰行使本金为
100,000,000 港元的可转换公司债券所附带的换股权,换股价每股 1.09 港元。ASL 于
2017 年 8 月 25 日向中国禄丰配发 91,743,119 股换股股份,约占经配发及发行换股股
份扩大后的已发行股份数目的 13.68%。该转换完成后,尚未行使换股股权的可转换公
司债券本金总额降至 250,000,000 港元。
     2018 年 6 月 29 日,会福兴业把其持有的本金额为 250,000,000 港元之可换股债
券(可按经调整换股价每股换股股份 0.91 港元转换为 274,725,274 股换股股份)转
让予 TripleWiseAssetHoldingsLtd.(以下称“TripleWise”),TripleWise 成为本
金总额 250,000,000 港元可换股债券的登记持有人。
     报告期内,公司未发行可转债。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
√适用 □不适用
期末转债持有人数               1
本公司转债的担保人             无
前十名转债持有人情况如下:
  可转换公司债券持有人名称            期末持债数量(元)               持有比例(%)
TripleWiseAssetHoldingsLtd.                       250,000,000                          100


(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元币种:人民币
                                                                             转股价格调整
转股价格调整日      调整后转股价格        披露时间            披露媒体
                                                                                  说明
2017-5-30                 1.09 港元    2017-6-08          香港联交所网站   因 ASL 年度分红
                                                                           股的事项,ASL 发
                                                                           行的可转债 的转
                                                                           股数量和价 格相
                                                                           应 调 整 为
                                            48 / 234
                                                          2018 年年度报告


                                                                                               321,100,197 股
                                                                                               和 1.09 港元
              2018-5-30                      0.91 港元   2018-6-08          香港联交所网站     因 ASL 年度分红
                                                                                               股的事项,ASL 发
                                                                                               行的可转债 的转
                                                                                               股数量和价 格相
                                                                                               应 调 整 为
                                                                                               274,725,274 股
                                                                                               和 0.91 港元
              截止本报告期末最新转股价格                                                              0.91 港元


              (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
              □适用   √不适用
              (六) 转债其他情况说明
              □适用   √不适用



                                      第六节          普通股股份变动及股东情况

              一、     普通股股本变动情况
              (一) 普通股股份变动情况表
              1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                      单位:股
                        本次变动前                     本次变动增减(+,-)                       本次变动后
                                                       公
                                               发
                                                       积
                                     比例      行   送
                       数量                            金      其他          小计                数量        比例(%)
                                     (%)       新   股
                                                       转
                                               股
                                                       股
一、有限售条件股                                                                                 3,575,000
                       8,946,200     0.81                   -5,371,200        -5,371,200                          0.32

1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股        8,946,200     0.81                   -5,371,200        -5,371,200         3,575,000        0.32
其中:境内非国有
法人持股
       境内自然
                       8,946,200     0.81                   -5,371,200        -5,371,200         3,575,000        0.32
人持股
4、外资持股
其中:境外法人持

       境外自然
人持股
二、无限售条件流                                                                             1,098,743,383
                   1,093,894,383     99.19                    4,849,000        4,849,000                          99.68
通股份
1、人民币普通股    1,093,894,383     99.19                    4,849,000        4,849,000     1,098,743,383        99.68
2、境内上市的外
                                                              49 / 234
                                                       2018 年年度报告


资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、普通股股份总                                                                           1,102,318,383
                   1,102,840,583   100                      -522,200            -522,200                        100




              2、 普通股股份变动情况说明
              √适用   □不适用

                   (1)回购并注销第二期股权激励部分限制性股票
                  2018 年 4 月 27 日公司召开的 2018 年第四次临时董事会审议通过了《关于回购并
              注销部分第二期股权激励股票(第五批)的议案》,决定回购 11 名已离职员工已获授
              但尚未解锁的第三次解锁期限制性股票共 492,800 股,同时办理第四批激励股票回购
              中因故未完成回购的 1 名激励对象持有的 29,400 股限制性股票,合计 522,200 股。
                  (2)第二期股权激励计划第三次解锁期限制性股票解锁上市
                   2018 年 8 月 6 日,公司召开 2018 年第九次临时董事会审议通过了《关于第二期
              股权激励计划第三次解锁期限制性股票解锁的议案》,决定为首次授予限制性股票的
              35 名激励对象第三次解锁期的限制性股票解锁,上述 35 名激励对象首次获授限制性
              股票数量合计 2,275,000 股。根据公司《2015 年度利润分配及转增股本实施公告》,
              以资本公积金向全体股东转增股本,每 10 股转增 4 股,转增股本实施后上述 35 名激
              励对象获授限制性股票数量合计调增至 3,185,000 股,故本次解锁股份数量为
              1,274,000 股。
                  (3)2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期限制性股票解锁上市
                  2018 年 12 月 3 日公司召开 2018 年第十六次临时董事会审议通过了《关于 2017
              年限制性股票激励计划解锁的议案》,同意为 38 名激励对象 2017 年限制性股票激励
              计划第一个解锁期的限制性股票解锁,本次解锁限制性股票数量合计 3,575,000 股。
              3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
              (如有)
              √适用   □不适用
                  2018 年度,按照变动后总股本 1,102,318,383 股计算的每股收益为-0.2149 元,
              每股净资产为 4.23 元。
              4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
              □适用   √不适用
              (二) 限售股份变动情况
              √适用 □不适用
                                                                                                      单位:股
                          年初限售股     本年解除限     本年增加         年末限售
               股东名称                                                               限售原因   解除限售日期
                               数           售股数      限售股数           股数
              华胜天成      1,796,200      1,796,200            0                0   股权激励    2018/8/10
              第二期股
              权激励计
              划激励对
              象
                                                           50 / 234
                                     2018 年年度报告


华胜天成     7,150,000   3,575,000              0   3,575,000     股权激励    2018/12/13
2017 年 限
制性股票
激励计划
激励对象
   合计      8,946,200   5,371,200              0   3,575,000         /              /


二、     证券发行与上市情况
(一)     截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:股币种:人民币
                        发行
股票及其衍              价格
                                                                  获准上市交易数   交易终止
    生        发行日期  (或      发行数量             上市日期
                                                                        量           日期
证券的种类                利
                        率)
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
    公司债 2018/4/23        8%  100,000,000.00         2018/5/7   100,000,000.00   2023/4/22

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    截至报告期内证券发行情况详见本报告“第十节公司债券相关情况”

(二)     公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用   □不适用
    报告期内,因公司回购并注销部分第二期股权激励限制性股票(第五批)、第二
期股权激励计划第三次解锁期限制性股票解锁上市、2017 年限制性股票激励计划第一
个解锁期限制性股票解锁上市,导致公司限售股减少 5,371,200 股,无限售流通股增
加 4,849,000 股,导致公司股本总数减少 522,200 股,由 1,102,840,583 股变更为
1,102,318,383 股。
     报告期期初资产总额为 12,046,439,633.52 元、负债总额为 6,573,032,956.61
元,资产负债率为 54.56%;期末资产总额为 10,134,675,641.82 元,负债总额为
4,874,900,916.00 元,资产负债率为 48.10%。


(三)     现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、     股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                       84,191
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                            101,103
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                                     0
(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                                   0
股股东总数(户)
                                         51 / 234
                                        2018 年年度报告




(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                      单位:股
                                      前十名股东持股情况
                                                      持有有     质押或冻结情况
   股东名称        报告期内        期末持股   比例    限售条                           股东
                                                                股份
   (全称)          增减            数量       (%)   件股份              数量         性质
                                                                状态
                                                      数量
王维航                        0   92,069,358 8.35           0          67,000,000     境内自
                                                                质押
                                                                                      然人
西藏信托有限公      8,572,652     41,170,975    3.73       0                      0   其他
司-西藏信托-
                                                                无
莱沃 34 号集合资
金信托
西藏山南硅谷天     -11,018,32     41,136,851    3.73       0                      0   其他
堂昌吉投资管理              1
有限公司-硅谷                                                  未知
天堂溢鑫资产管
理计划
海富通基金-招     -11,023,04     41,132,132    3.73       0                      0   其他
商银行-厦门国              0
际信托-厦门信
托-汇金 1606 号                                                未知
华胜天成定增投
资集合资金信托
计划
刘燕京                100,000     24,872,454    2.26       0           14,640,000     境内自
                                                                质押
                                                                                      然人
建信基金-平安      -700,000      19,162,069    1.74       0                      0   其他
银行-渤海国际
信托-渤海信
托汇义电子精
                                                                未知
选 8 号结构化证
券投资集合资金
信托计划

建信基金-平安      -700,000      19,162,068    1.74       0                      0   其他
银行-渤海国际
信托-渤海信
托汇义电子精                                                    未知
选 7 号结构化证
券投资集合资金
信托计划
中央汇金资产管                0   18,158,980    1.65       0                      0   其他
                                                                未知
理有限责任公司
张仲华              3,175,484     16,102,408    1.46       0                      0   境内自
                                                                未知
                                                                                      然人




                                            52 / 234
                                      2018 年年度报告


金元顺安基金-   -5,002,320     15,859,751    1.44            0                      0   其他
宁波银行-万向
信托-西溪 715                                                    未知
号事务管理类单
一资金信托
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                                                        股份种类及数量
          股东名称              持有无限售条件流通股的数量
                                                                      种类          数量
王维航                                               92,069,358   人民币普通股    92,069,358
西藏信托有限公司-西藏信托                           41,170,975                   41,170,975
                                                                  人民币普通股
-莱沃 34 号集合资金信托计划
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管                           41,136,851                     41,136,851
理有限公司-硅谷天堂溢鑫资                                        人民币普通股
产管理计划
海富通基金-招商银行-厦门                           41,132,132                     41,132,132
国际信托-厦门信托-汇金
                                                                  人民币普通股
1606 号华胜天成定增投资集合
资金信托计划
刘燕京                                               24,872,454   人民币普通股      24,872,454
建信基金-平安银行-渤海国                           19,162,069                     19,162,069
际信托-渤海信托汇义电子
                                                                  人民币普通股
精选 8 号结构化证券投资集合
资金信托计划
建信基金-平安银行-渤海国                           19,162,068                     19,162,068
际信托-渤海信托汇义电子
                                                                  人民币普通股
精选 7 号结构化证券投资集合
资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公                           18,158,980                     18,158,980
                                                                  人民币普通股

张仲华                                               16,102,408   人民币普通股      16,102,408
金元顺安基金-宁波银行-万                           15,859,751                     15,859,751
向信托-西溪 715 号事务管理                                       人民币普通股
类单一资金信托
上述股东关联关系或一致行动      1.西藏信托有限公司-西藏信托-莱沃 34 号集合资金信托计划
的说明                          是公司第一大股东王维航先生控制的北京健正投资有限公司与
                                中国民生银行股份有限公司共同设立,信托计划所持有的公司
                                股票对应的表决权、股东大会召集权、提案权、提名权等其他
                                股东权利按照北京健正投资有限公司的书面意见行使。
                                2.建信基金-平安银行-渤海国际信托-渤海信托汇义电子
                                精选 8 号结构化证券投资集合资金信托计划和建信基金-平安
                                银行-渤海国际信托-渤海信托汇义电子精选 7 号结构化证
                                券投资集合资金信托计划同属建信基金管理有限公司管理。
表决权恢复的优先股股东及持      无
股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                       单位:股
序   有限售条    持有的有限售条     有限售条件股份可上市交易情况                 限售条件

                                          53 / 234
                                    2018 年年度报告


号   件股东名     件股份数量       可上市交易      新增可上市交易
         称                            时间          股份数量
1    崔勇               500,000   /                             2017 年股权激励计划
                                                                 0
                                                                授予崔勇先生的限制
                                                                性股票,限售条件见说
                                                                明1
2    朱君               500,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予朱君女士的限制
                                                                性股票,限售条件见说
                                                                明1
3    杜欣               290,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予杜欣女士的限制
                                                                性股票,限售条件见说
                                                                明1
4    刘清涛             250,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予刘清涛先生的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
5    李伟               250,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予李伟先生的限制
                                                                性股票,限售条件见说
                                                                明1
6    张秉霞             250,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予张秉霞女士的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
7    代双珠             250,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予代双珠女士的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
8    张月英             150,000 /                             0 2017 年股权激励计划
                                                                授予张月英女士的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
9    赵漫兰               75,000 /                            0 2017 年股权激励计划
                                                                授予赵漫兰女士的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
10   高永明               75,000 /                            0 2017 年股权激励计划
                                                                授予高永明先生的限
                                                                制性股票,限售条件见
                                                                说明 1
上述股东关联    未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动。
关系或一致行
动的说明
说明 1:
解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:
1、公司未发生如下任一情形:


                                        54 / 234
                                   2018 年年度报告



(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;
(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形:
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解
除限售的限制性股票应当由公司回购注销;某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之
一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回
购注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2017-2018 年两个会计年度,每个会计年度考核一
次,各年度业绩考核目标如下:
第一个解除限售期:以 2016 年营业收入为基数,2017 年营业收入增长率不低于 10%。
第二个解除限售期:以 2016 年营业收入为基数,2018 年营业收入增长率不低于 20%。
公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股
票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象个人考核按照《公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年
进行考核,根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果,原则上绩效评价结果划分为
优秀(A)、良好(B)、一般(C)、差(D)四个档次。其中 A/B/C 为考核合格档,
D 为考核不合格档,考核评价表适用于考核对象。A 档对应的标准系数为 1.0,B 档对
应的标准系数为 1.0,C 档对应的标准系数为 0.6,D 档对应的标准系数为 0.0。
个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销,回购价格为授予价
格。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、    控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
□适用 √不适用


                                       55 / 234
                                2018 年年度报告



2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用   □不适用

    报告期末,公司第一大股东为自然人,直接持股比例约 8.35%,通过莱沃 34 号集
合资金信托计划控制公司股份比例约 3.73%,合计约控制公司总股本的 12.08%,持股
比例较低,无一致行动人。




    说明 1:莱沃 34 号集合资金信托计划是公司第一大股东王维航先生控制的北京健
正投资有限公司与中国民生银行股份有限公司共同设立,信托计划所持有的公司股票
对应的表决权、股东大会召集权、提案权、提名权等其他股东权利按照北京健正投资
有限公司的书面意见行使。

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用   √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用   √不适用


(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用   □不适用
    报告期末,公司第一大股东为自然人,直接持股比例约 8.35%,通过莱沃 34 号集
合资金信托计划控制公司股份比例约 3.73%,合计约控制公司总股本的 12.08%,持股
比例较低,无一致行动人。


                                    56 / 234
                                  2018 年年度报告



4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用   √不适用


5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用   √不适用


6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用   √不适用


(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用   √不适用


五、     其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、     股份限制减持情况说明
□适用 √不适用



                         第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                   第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位:股
                                                                                                                 报告期内从   是否在公司
                                   任期起始    任期终止                                  年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
 姓名     职务(注)   性别   年龄                           年初持股数     年末持股数
                                     日期        日期                                    增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                 额(万元)
王维航   董事长兼    男     52     2014/3/14   2020/12/7   92,069,358     92,069,358                                          否
                                                                                                                     150.33
         总裁
刘清涛   董事兼副    男     49     2017/12/8   2020/12/7      500,000          500,000                                        否
                                                                                                                      84.16
         总裁
崔勇     董事兼执    男     51     2014/3/14   2020/12/7    1,140,000        1,140,000                                        否
                                                                                                                     107.31
         行副总裁
王粤鸥   董事        男     44     2017/12/8   2020/12/7            0                0                                364.6   否
李伟     董事、原    男     54     2014/3/14   2020/12/7      852,520          852,520                                        否
         代理财务                                                                                                     74.51
         总监
王斌     董事        男     53     2014/3/14   2020/12/7            0                0                                    8   否
刘笑天   独立董事    男     44     2017/12/8   2020/12/7            0                0                                    8   否
赵进延   独立董事    男     50     2017/12/8   2020/12/7            0                0                                    8   否
芦广林   独立董事    男     61     2017/12/8   2020/12/7            0                0                                    8   否
符全     监事        男     55     2014/3/14   2020/12/7            0                0                                65.85   否
程亚光   监事        女     49     2014/3/14   2020/12/7            0                0                                 57.9   否
刘亚玲   监事        女     44     2017/8/2    2020/12/7      211,100          211,100                                50.92   否
代双珠   原董事、    女     38     2016/4/28   2020/12/7      775,106          775,106                                        否
         现任副总                                                                                                     90.08
         裁


                                                               58 / 234
                                                              2018 年年度报告

张秉霞     首席财务   女     42       2017/4/5    2020/12/7      500,000        500,000                                      否
                                                                                                                     80.14
           官
魏璟       副总裁     男     45       2018/6/13   2020/12/7            0              0                              60.23   否
张月英     董事会秘   女     40       2016/4/6    2020/12/7      311,200        311,200                                      否
                                                                                                                     63.02
           书
 合计                                                         96,359,284     96,359,284                           1,281.05



    姓名                                                               主要工作经历
王维航        王维航先生,52 岁,中国国籍,中共党员,获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位,清华大学经济管理学院 EMBA。现任北京
              华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事长兼总裁,香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)执行董事。曾任北京华胜天成科
              技股份有限公司第一届董事会副董事长兼总经理,第二、三、四届董事会副董事长兼总裁,第五届董事会董事长兼总裁,北京软件行业
              协会第七届理事会会长。
刘清涛        刘清涛先生,49 岁,中国国籍,北京科技大学计算机网络硕士,2017 年 8 月加入北京华胜天成科技股份有限公司,现任公司第六届董事
              会董事。曾任冶金部自动化研究院多媒体所研发部经理,联想集团研发总监,闪联公司副总裁,大唐电信(600198)公司副总裁,大唐
              电信科技产业集团物联网和行业信息化事业部副总经理,新大陆(000997)公司总经理,有超过 24 年的从业经历,拥有丰富的 ICT 产业
              经验和上市公司管理经验。
崔勇          崔勇先生,51 岁,中国国籍,北京大学高级工商管理硕士。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事兼执行副总裁、公司
              系统产品(板块)和服务(板块)总经理,香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)非执行董事。曾任北京华胜天成科技股份有限
              公司电信行业总经理、存储增值事业部总经理,系统产品事业部总经理,系统产品板块总经理。
王粤鸥        王粤鸥先生,44 岁,中国国籍,英国威尔斯大学工商管理硕士。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事,香港自动系统
              集团有限公司(港交所:00771)行政总裁及执行董事,香港自动系统集团全资附属公司美国 GridDynamicsInternational,Inc.及联营公
              司新加坡 i-SprintHoldingsLimited 董事,广州石竹计算机软件有限公司董事。王粤鸥先生曾任香港自动系统集团有限公司(港交所:
              00771))财务总监及联席公司秘书,广州衡纬科技有限公司财务总监及董事会秘书,以及纬创软件股份有限公司中国区财务经理等管理
              职位。
李伟          李伟先生,54 岁,中国国籍,长江商学院 EMBA 硕士,南京师范大学硕士研究生。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事、
              香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)非执行董事。曾任南京金陵科技大学讲师,江苏省证券公司江苏东方证券经纪有限公司经
              理,南京伟中科技实业有限公司总经理,银河科技(000806.SZ)银河南方软件有限公司总经理,中国风险投资研究院华东代表处主任,
              中国普天信息产业股份有限公司国际事业本部上海业务部总经理。
王斌          王斌先生,53 岁,中国国籍,毕业于北京商学院会计系(现北京工商大学商学院)、财政部财政科学研究所,分获会计学学士、会计学
              硕士、管理学博士学位。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事,并任黄山永新股份有限公司独立董事、际华集团股份


                                                                  59 / 234
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         有限公司独立董事及中国国旅股份有限公司独立董事,北京工商大学商学院财务学教授、对外经济贸易大学国际商学院博士生导师。
刘笑天   刘笑天先生,44 岁,中国国籍,中共党员,本科学历,自动化工程师。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会独立董事。曾
         任辽宁国际自动化有限公司自动化工程师、台湾研华科技销售工程师、艾默生电气(中国)投资有限公司软件事业部销售经理、通用电气
         (中国)有限公司软件解决方案业务发展经理、优集(中国)有限公司数字化制造事业部副总裁、施耐德电气(中国)有限公司数字化
         服务部总监、阿里巴巴 YunOS 事业群 IOT 基础设施部总监、浙江阿里巴巴机器人有限公司 CEO。
赵进延   赵进延先生,50 岁,中国国籍,中共党员,本科学历,工程硕士,高级工程师、信息安全高级测评师。现任北京华胜天成科技股份有限
         公司第六届董事会独立董事、北京国信新网通讯技术有限公司董事、总经理,中国计算机用户协会副理事长兼政务信息化分会副理事长,
         中国信息协会信息安全专业委员会副主任委员,中国网络空间安全协会理事,行业(私有)云安全能力者联盟副理事长兼秘书长,大数
         据安全技术联盟副理事长兼秘书长。曾任中国网络通信集团公司大客户中心副总经理、中国电信集团系统集成公司副总经理。
芦广林   芦广林先生,61 岁,中国国籍,民建会员,高级会计师、注册会计师、注册评估师。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会
         独立董事、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,兼任河南大学(会计专业)、河南财经政法大学(会计专业)硕士研究生职业
         导师。曾任北京中发道勤会计师事务所副主任会计师、中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。
符全     符全先生,55 岁,中国国籍,清华大学工程物理系学士学位。2013 年 4 月加入北京华胜天成科技股份有限公司,现任北京华胜天成科技
         股份有限公司公司第六届监事会主席,北京华胜天成软件技术有限公司执行董事。曾任公司第五届监事会主席,美国安泰公司总经理,
         太阳计算机系统(中国)有限公司北方区副总经理、公司大中华区高级经理、全球客户运营中心大中华区总经理、亚太区高级经理等,
         并任甲骨文软件系统(中国)有限公司亚太区高级经理,云基地北京天地云箱科技有限公司首席运营官,北京东方网信科技有限公司首
         席运营官。
程亚光   程亚光女士,49 岁,中国国籍,获中国人民大学信息资源管理学院学士学位。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届监事会职工代
         表监事,2009 年 9 月至今任公司企业规划部经理,负责公司投资工作。曾任信息产业部电子六所所长秘书,北京六所华胜高技术股份有
         限公司企业规划部经理、董事会秘书、董事长助理、中国和平(北京)投资有限公司董事会秘书、投资经理。
刘亚玲   刘亚玲女士,44 岁,中国国籍,人力资源硕士,曾在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院学习“人力资源与领导力”课程。现任北京华胜天
         成科技股份有限公司第六届监事会职工代表监事、集团人力资源总监,翰竺科技(北京)有限公司董事,曾任北京华胜天成科技股份有
         限公司第二、三、四届监事会职工代表监事,清华同方电子公司人力资源/行政总监,拥有 16 年 IT 行业上市公司人力资源管理经验,主
         导多个集团人力资源经营变革项目。
代双珠   代双珠女士,38 岁,中国国籍,对外经贸大学资本运营专业 EMBA(企业融资、并购及重组方向)。现任北京华胜天成科技股份有限公司
         副总裁,浙江风火轮数字科技有限责任公司总经理,华胜信泰信息产业发展有限公司董事、北京新云东方系统科技有限责任公司董事。
         曾任华胜天成华南平台副总经理、软件应用事业部副总经理、企业通讯产品事业部总经理,并曾先后担任华胜天成第五届董事会秘书、
         第五届董事会董事。
魏璟     魏璟先生,45 岁,中国国籍,芝加哥 MBA,复旦大学计算机软件专业。现任北京华胜天成科技股份有限公司副总裁,曾就职于中国电信
         超 20 年,历任中国电信美洲公司副总经理,上海电信总经理助理兼市场部总经理,北区局局长,移动互联网部总经理,熟悉电信国际和
         本地业务,主导过多个业务创新和管理流程优化项目。
张秉霞   张秉霞女士,42 岁,中国国籍,中央财经大学经济学硕士学位,同时拥有会计学和国际税务学双学士学位。现任北京华胜天成科技股份有

                                                           60 / 234
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             限公司首席财务官,曾就职于太原市国税局、北京搜狐互联网公司、盛大无线等公司,从事互联网上市公司财务管理十多年,熟悉 US/HK/A
             股上市公司财务管理,在财务、税务、投融资及资本运作方面的经验丰富。
张月英       张月英女士,40 岁,中国国籍,本科学历,现任北京华胜天成科技股份有限公司董事会秘书。张月英女士自 2005 年加入北京华胜天成科
             技股份有限公司,历任总裁助理、新业务部运营和业务拓展总监、证券事务高级经理、证券事务代表等职。
其它情况说明
□适用 √不适用


(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用 □不适用

                                                                                                                                 单位:股
                            年初持有限                     限制性股票的
                                          报告期新授予限                                                     期末持有限制   报告期末市价
 姓名             职务      制性股票数                       授予价格         已解锁股份    未解锁股份
                                            制性股票数量                                                     性股票数量         (元)
                                量                           (元)
崔勇     董事兼执行副总裁     1,140,000                0               /          640,000        500,000          500,000             5.86
李伟     董事                   612,000                0               /          362,000        250,000          250,000             5.86
刘清涛   董事兼副总裁           500,000                0               /          250,000        250,000          250,000             5.86
代双珠   副总裁、原董事         612,000                0               /          362,000        250,000          250,000             5.86
张秉霞   首席财务官             500,000                0               /          250,000        250,000          250,000             5.86
张月英   董事会秘书             311,200                0               /          161,200        150,000          150,000             5.86
  合计           /            3,675,200                /         /              2,025,200      1,650,000        1,650,000



二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   其他单位名称                在其他单位担任的职务         任期起始日期             任期终止日期


                                                                61 / 234
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王维航                     北京道朴健正投资有限公司             执行董事                  2015/4/30
王维航                     北京健正投资有限公司                 执行董事                  2015/4/30
王维航                     北京中域绿色投资管理有限公司         执行董事                  2015/4/1
王维航                     国能新能源汽车有限责任公司           副董事长                  2015/6/18
王维航                     泰凌微电子(上海)有限公司           董事长                    2017/8/7
王斌                       黄山永新股份有限公司                 独立董事                  2016/9/18              2019/9/17
王斌                       中国国旅股份有限公司                 独立董事
王斌                       际华集团股份有限公司                 独立董事                  2017/12/19             2020/12/18
李伟                       江苏华胜天成教育科技有限公司         执行董事
张秉霞                     北京和润恺安科技发展股份有限公司     董事                      2017/9/13
赵进延                     北京国信新网通讯技术有限公司         董事兼经理                2015/9/1
王粤鸥                     I-SprintInnovationsPteLtd.           董事
在其他单位任职情况的说明   无


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     根据相关法律法规、公司制度,经公司董事会、监事会或股东大会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       1.在公司承担具体经营工作的非独立董事以及高级管理人员,其实行基本年薪与年度业绩相结合的目标
                                           考核制度,基本年薪根据其不同岗位制定标准,按月发放;年度业绩奖励则按年度经营目标分解,并形成
                                           《年度考核任务书》,年末根据实际考核结果统一结算。此外,每人可额外领取 5 万元(含税)/年的津
                                           贴。2.不在公司承担具体经营管理工作的非独立董事,其薪酬为 8 万元(含税)/人/年。3.独立董事津
                                           贴为 8 万元(含税)/人/年。4.兼任公司相关职务的监事报酬,其薪酬依其在公司所任职务,按照公司
                                           相关薪酬与考核制度确定。此外,监事每人额外领取 3 万元(含税)/年的津贴。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情   公司 2018 年度严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和考核标准执行,详见本节“一、持股变动情况及
况                                         报酬情况(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际   1281.05 万
获得的报酬合计




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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                     690
主要子公司在职员工的数量                                               3,221
在职员工的数量合计                                                     3,911
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                   0
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                           专业构成人数
                生产人员                                                   8
                销售人员                                                 430
                技术人员                                               2,972
                财务人员                                                  90
                行政人员                                                 411
                   合计                                                3,911
                                      教育程度
              教育程度类别                            数量(人)
博士                                                                      15
研究生                                                                   780
大学本科                                                               2,155
大学专科                                                                 693
专科以下                                                                 268
                   合计                                                3,911



(二) 薪酬政策
√适用   □不适用
    公司董事、监事、独立董事的薪酬按照《关于第六届董事成员薪酬标准的议案》、
《关于第六届监事会成员薪酬标准的议案》执行。职工薪酬包括:基本工资、奖金提
成、津贴和补贴;医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费
等社会保险费;住房公积金;职工福利费、工会经费和职工教育经费;因解除与职工
的劳动关系给予的补偿;其他与获得职工提供的服务相关的支出。职工工资主要由基
本工资、浮动绩效工资、销售提成和各项奖金构成。公司执行“绩效付薪”理念,执
行全员范围绩效管理。对企业高级管理者和关键、重要岗位人员执行股权激励政策;
企业中高层员工执行年薪制并按照绩效考核的情况进行浮动绩效工资的发放。销售体
系非管理层员执行阿米巴团队薪酬包制。

(三) 培训计划
√适用   □不适用
    为保证公司可持续性发展,实现企业的战略转型,根据集团战略发展布局,针对
未来业务发展中所需的人力资源配置与需求,公司有针对性地制订培训计划,并由人
力资源中心牵头组织培训。培训计划包含入职培训、在岗培训、技能培训、管理培训、
财务培训、战略培训、阿米巴经营管理培训,集团重大自主产品培训,国家十三五规
划培训、企业文化与经营 12 条培训等。根据各类管理人员、技术人员和销售人员的

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特点,采取内训与外训相结合的形式,并对培训结果进行评估和跟踪,进一步推进培
训成果的转化。与此同时,公司积极创新培训模式,将外训成果成功转为内训成果,
扩大培训覆盖面,提高员工素质,为公司业务发展、经营目标的实现提供了有力的人
才保障。

(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                 553,146
劳务外包支付的报酬总额                                          34,408,623



七、其他
□适用   √不适用
                            第九节       公司治理

一、     公司治理相关情况说明
√适用   □不适用
    本报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证
监会、上海证券交易所的有关规章、制度以及相关规范治理文件等要求,不断完善、
规范公司治理。目前公司法人治理结构的实际情况符合现代企业制度和《上市公司治
理准则》的要求,具体内容如下:
    (1)关于股东与股东大会
    报告期内,公司召开了一次年度股东大会,十次临时股东大会。公司严格按照《公
司章程》、《股东大会议事规则》等有关要求,规范股东大会的召集、召开和议事程
序,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位和行使自己的权利,保证全体股东
的信息对称。报告期内,公司历次股东大会的召集、召开符合《上市公司股东大会规
则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,并有律师现场见证,表决程序
合法、有效。
    (2)关于董事与董事会
    公司董事会根据《公司法》、公司《章程》、《董事会议事规则》等法律法规依
法运作,董事会职责清晰,召开决策程序规范。董事会成员在技术、法律、会计、经
济、管理等方面都有较高专业素养。董事会成立了战略委员会、提名委员会、审计委
员会、薪酬与考核委员会,在公司的决策过程中发挥了重要的作用。各位董事勤勉尽
职,在公司重大决策中提出专业意见,发挥重要作用。公司独立董事能够独立地履行
职责,不受公司主要股东等的影响,并得到公司相关机构、人员积极配合,履行职责
得到了充分的保障。全体监事尽职尽责,依据相关规定对董事及高级管理人员履行职
责的合法、合规性进行监督,维护公司和股东的合法权利。
    (3)关于监事与监事会
    公司共有 3 名监事,其中职工代表监事 2 名。监事人数和人员构成符合法律法规
的要求;公司监事能够本着对股东负责的态度,认真履行其职责,对公司财务,对董
事、总裁和其他高级管理人员履行职责之合法性、合规性,进行监督。监事会会议符
合相关规定,有完整、真实的会议记录。
    (4)关于董事会与经营管理层
    本报告期内,董事会对经营管理层授权明确、管理有效。
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    公司经营管理层在《公司章程》及董事会规定的授权范围内实施公司经营和管理,
推动了公司各项业务的快速发展。
    (5)关于绩效评价和激励约束机制
    公司已建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机
制,公司经理人员的选聘过程公开透明,符合法律法规规定。
    (6)关于信息披露与透明度
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关
规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司证券部通过接待股东来访、
回答咨询等方式来增强信息披露的透明度,并指定《中国证券报》、《上海证券报》
为公司信息披露的报纸,使所有股东都有平等的机会获得信息。
    (7)公司制度建设情况
    报告期内,公司加强制度建设,根据公司实际情况修订了《公司章程》的注册资
本金相关条款,并对公司内部制度加以完善。
    公司将根据上市公司治理规范的相关要求,在今后的工作中,认真学习、对照国
家法律、法规、规章及相关规范性文件的要求,切实加强公司内部的管理制度和内控
制度建设、不断规范公司股东大会和董事会、监事会的运作,进一步深化公司董事、
监事的履职意识,促进和推动公司治理水平的提高。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用


二、    股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站的     决议刊登的披露日
        会议届次               召开日期
                                                        查询索引                   期
2018 第一次临时股东大会   2018 年 1 月 31 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 2 月 1 日
2018 第二次临时股东大会   2018 年 3 月 30 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 3 月 31 日
2017 年年度股东大会       2018 年 5 月 10 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 5 月 11 日
2018 第三次临时股东大会   2018 年 6 月 29 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 6 月 30 日
2018 第四次临时股东大会   2018 年 7 月 11 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 7 月 12 日
2018 第五次临时股东大会   2018 年 9 月 10 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 9 月 11 日
2018 第六次临时股东大会   2018 年 9 月 28 日     http://www.sse.com.cn     2018 年 9 月 29 日
2018 第七次临时股东大会   2018 年 10 月 15 日    http://www.sse.com.cn     2018 年 10 月 16 日
2018 第八次临时股东大会   2018 年 10 月 29 日    http://www.sse.com.cn     2018 年 10 月 30 日
2018 第九次临时股东大会   2018 年 11 月 26 日    http://www.sse.com.cn     2018 年 11 月 27 日
2018 第十次临时股东大会   2018 年 12 月 19 日    http://www.sse.com.cn     2018 年 12 月 20 日

股东大会情况说明
□适用 √不适用


三、    董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                          参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事    是否独
                   本年应参             以通讯                        是否连续两    出席股东
 姓名    立董事               亲自出                  委托出   缺席
                   加董事会             方式参                        次未亲自参    大会的次
                              席次数                  席次数   次数
                     次数               加次数                          加会议          数
                                           66 / 234
                                     2018 年年度报告


王维航      否         19      19           0          0     0   否       10
李伟        否         19      19           8          0     0   否        5
崔勇        否         19      19           2          0     0   否        5
王粤鸥      否         19      19          11          0     0   否        4
刘清涛      否         19      19           7          0     0   否        2
王斌        否         19      19           2          0     0   否        5
芦广林      是         19      19           2          0     0   否        8
赵进延      是         19      19           3          0     0   否        5
刘笑天      是         19      19           8          0     0   否        3

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                        19
其中:现场会议次数                            2
通讯方式召开会议次数                          1
现场结合通讯方式召开会议次数                  16


(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用   √不适用


四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存
    在异议事项的,应当披露具体情况
□适用   √不适用


五、     监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用


六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
    证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用   √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用


七、     报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用   □不适用
    公司进一步完善高级管理人员的绩效考评标准和流程,加大了对于高级管理人员
考核利润指标完成情况的定期审核与评估,聚焦在经营业绩的达成,并考察管理人员
对组织级别文化建设和干部培养的力度。其中对总体业绩目标完成率未达到 60%的被
考核人员的高级干部,给予岗位的调整或淘汰。公司将进一步完善全面薪酬结构体系
和激励机制,通过股权激励机制使高级管理人员及核心员工的薪酬收入与公司业绩表


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现更加紧密的结合起来,使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致,促进公司长
远战略目标的实现。

八、     是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    本公司于年度报告披露日同时披露《内部控制自我评价报告》

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用


九、     内部控制审计报告的相关情况说明
√适用   □不适用
    致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行了审计,并出具了《内
部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告:是

十、     其他
□适用   √不适用


                             第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                            单位:万元币种:人民币
                                                                        利率     还本付   交易场
债券名称    简称     代码     发行日       到期日           债券余额
                                                                       (%)     息方式      所
北京华胜    12 华   122197   2013-3-13   2018-3-13      0              5.8      采用单    上海证
天成科技    天成                                                                利按年    券交易
股份有限                                                                        计息,不 所
公司 2012                                                                       计复利。
年公司债                                                                        每年付
券(第一                                                                        息一次,
期)                                                                            到期一
                                                                                次还本,
                                                                                最后一
                                                                                期利息
                                                                                随本金
                                                                                的兑付
                                                                                一起支
                                                                                付
北京华胜    18 华   143596   2018/4/23   2023/4/22      10,000         8        按年付    上海证
天成科技    胜 01                                                               息,每年 券交易
股份有限                                                                        付息一    所
公司 2018                                                                       次,到期
年公开发                                                                        一次还
行公司债                                                                        本,最后
券(第一                                                                         一期利
                                             68 / 234
                                      2018 年年度报告


期)(品种                                                                 息随本
一)                                                                      金的兑
                                                                         付一起
                                                                         支付

公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2018 年 3 月 13 日,北京华胜天成科技股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)(债
券简称“12 华天成,债券代码:122197”)已按期完成兑付及支付最后一期利息,该
债券已到期摘牌。

公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用


二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                       名称                   渤海证券股份有限公司
                       办公地址               北京西城区阜外大街 22 号外经贸大厦 11 层
  债券受托管理人
                       联系人                 孙树波
                       联系电话               010-68784297
                       名称                   平安证券股份有限公司
                       办公地址               北京市西城区金融大街 9 号金融街中心北楼 16 层
  债券受托管理人
                       联系人                 贾轩
                       联系电话               01056800258
                       名称                   中诚信证券评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址               上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼

其他说明:
□适用 √不适用


三、公司债券募集资金使用情况
√适用   □不适用
     18 华胜 01 债券募集资金使用情况
                                                                单位:万元币种:人民币
                     本年度已使                         尚未使用募集
 募集资金   募集资                  已累计使用募集                     尚未使用募集资金
                     用募集资金                         资金总额
 总额       金净额                  资金总额                           用途及去向
                     总额
   10,000    9,550          9,550               9,550              0                      -
    根据公司 18 华胜 01 公司债券募集说明书,募集资金用于偿还公司债务,并已于
2018 年上半年度全部使用完毕。


四、公司债券评级情况
√适用   □不适用
    2018 年 6 月,中诚信证券评估有限公司在对公司的经营状况及相关行业进行综合
分析与评估的基础上,出具了《北京华胜天成科技股份有限公司 2018 年公开发行公

                                          69 / 234
                                 2018 年年度报告



司债券(第一期)跟踪评级报告(2018)》,维持公司主体信用等级为 AA,评级展望
稳定;维持本期债券信用等级为 AA。2018 年年度报告披露后两个月内,公司将在上
海证券交易所网站披露本期债券的 2019 年跟踪评级报告。


五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用   □不适用

    报告期内,“18华胜01”公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发
生变更。为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司制定了一系列偿债保障措施,
包括设立专门偿付工作小组、设立偿债保障金专户和募集资金专户、聘请债券受托管
理人、制定债券持有人会议规则、严格履行信息披露义务等,形成了一套确保债券安
全付息、兑付的保障措施。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用   √不适用


七、公司债券受托管理人履职情况
√适用   □不适用
    北京华胜天成科技股份有限公司2012年公司债券(第一期)受托管理人为渤海证
券股份有限公司,报告期内,“12华天成”公司债已按期完成兑付兑息,顺利偿债,
详见公司于上海证券交易所网站披露的临2018-012《2012年公开发行公司债券(第一
期)本息兑付和摘牌公告》。
    华胜天成 2018 年公开发行公司债券(第一期)(品种一)受托管理人为平安证
券股份有限公司,报告期内,受托管理人根据受托管理协议履行相关职责,包括但不
限于持续关注发行人华胜天成的资信状况,对专项账户募集资金的接收、存储、划转
等进行监督。
    公司 2018 年审计报告披露后一个月内,平安证券将在上海证券交易所网站披露
本期债券的 2018 年度受托管理人报告,债券持有人有权随时查阅已披露受托管理人
报告。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                 单位:元币种:人民币
                                                           本期比上年同期   变动原
         主要指标          2018 年              2017 年
                                                             增减(%)         因
息税折旧摊销前利润      64,373,317.02     542,071,707.69           -88.12
流动比率                         1.14               1.23             -0.09
速动比率                         0.98               1.11             -0.13
资产负债率(%)                 48.10              54.56             -6.46
EBITDA 全部债务比                0.01               0.08             -0.07
利息保障倍数                     0.43               3.97             -3.54
现金利息保障倍数                 5.59              -6.33             11.92
EBITDA 利息保障倍数              0.43               3.97             -3.54
贷款偿还率(%)                   100                100
利息偿付率(%)                   100                100

                                     70 / 234
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九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用     √不适用


十、公司报告期内的银行授信情况
√适用     □不适用

    截至本报告期末,公司银行授信额度合计 564,227.00 万元,已占用额度 248,
852.86 万元。
                                                                      单位:万元

    授信银行           授信额度                     已占用            剩余额度

民生银行                     60,000.00                 57,083.10           2,916.90

中国银行                     10,000.00                       489.90        9,510.10

中信银行                     20,000.00                                    20,000.00

天津银行                     10,000.00                                    10,000.00

渤海银行                     30,000.00                                    30,000.00

兴业银行                     35,000.00                 30,826.90           4,173.10

华夏银行                     45,000.00                 29,000.00          16,000.00

浦发银行                     30,000.00                  2,630.00          27,370.00

北京银行                     60,000.00                 43,644.00          16,356.00

汇丰银行                     23,400.00                                    23,400.00

招商银行                     30,000.00                  6,604.00          23,396.00

邮储银行                     30,000.00                                    30,000.00

东亚银行                     15,000.00                  5,000.00          10,000.00

厦门国际银行                  9,600.00                  1,200.00           8,400.00

星展银行                     30,000.00                  8,873.20          21,126.80

宁波银行北京分行             10,000.00                  8,556.30           1,443.70

平安银行离岸部               99,227.00                 46,294.20          52,932.80

华侨银行                     10,000.00                  8,525.00           1,475.00

南京银行                      7,000.00                       126.26        6,873.74



                                      71 / 234
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总计                       564,227.00            248,852.86     315,374.14



十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用   □不适用
    报告期内,公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容,合规使用募集资金,
按时兑付公司债券利息,未有损害债券投资者利益的情况发生。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用   √不适用




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                                第十一节 财务报告

一、     审计报告
√适用 □不适用
北京华胜天成科技股份有限公司全体股东:



    一、审计意见

    我们审计了北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称华胜天成公司)财务报表,包括 2018
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2018 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华胜
天成公司 2018 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2018 年度的合并及公司经营成果和现金
流量。



    二、形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于华胜天成公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计
证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。



    三、关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

    (一)收入确认的准确性

    相关信息披露详见财务报表附注三-26、附注五-41。

    1、事项描述

    2018 年度华胜天成公司实现销售收入 5,224,124,676.76 元。

    由于收入是关键业绩指标,可能存在华胜天成公司管理层(以下简称管理层)为了达到特定
目标或期望而操纵收入的确认,我们将收入确认的准确性作为关键审计事项。

    2、审计应对

    我们对收入确认的准确性执行的主要审计程序包括:

    (1)了解、评估并测试了与销售收款相关的内部控制流程及关键控制点,测试了信息系统一
般控制和与收入流程相关的自动控制;
                                         73 / 234
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    (2)通过审阅销售合同及与管理层的访谈,了解和评估了收入确认政策,并评价管理层采用
的收入确认会计政策是否符合企业会计准则的规定,是否与华胜天成公司的实际情况相适应;

    (3)通过收入增长及毛利率的分析,判断是否存在异常波动;

    (4)通过抽样的方法,核对至销售合同中风险及报酬条款和客户确认接收的单证等支持性文
件,如简单集成取得签收单、复杂集成及验收类服务取得验收报告、开发业务取得客户进度确认
单;

    (5)抽样函证了应收账款余额和销售收入金额;

    (6)针对资产负债表日前后确认的销售收入执行了抽样测试,核对相关单证,以评估销售收
入是否在恰当的期间确认。

    (二)商誉减值测试

    相关信息披露详见财务报表附注三-21、附注三-32 和附注五-16。

    1、事项描述

    截至 2018 年 12 月 31 日,华胜天成公司商誉账面金额为 806,664,325.58 元。

    根据企业会计准则的要求每年期末均对商誉通过专门的方法进行减值测试,其中涉及到多项
需由管理层判断和估计的指标,主要包括未来收入增长率、未来经营利润率及适用的折现率。

    由于商誉金额重大,且商誉减值测试固有的复杂程度,以及管理层在对上述关键指标判断时
可能的主观影响,我们将商誉减值测试作为关键审计事项。

    2、审计应对

    我们对商誉减值测试执行的主要审计程序包括:

    (1)了解并测试了商誉减值测试相关的内部控制;

    (2)基于我们对华胜天成公司业务的了解和企业会计准则的规定,评价管理层对各资产及资
产组的识别以及如何将商誉和其他资产分配至各资产组;

    (3)针对金额较大的商誉,获取估值专家出具的企业价值评估报告,判断评估报告中所涉及
的评估减值测试模型是否符合企业会计准则的规定及华胜天成公司实际情况;

    (4)评价估值专家的胜任能力、专业素质和客观性,评估了价值类型和评估方法的合理性,
以及折现率等评估参数;

    (5)将商誉减值测试报告中 2019 年收入、经营利润率等数据与经批准的财务预算进行比较;

    (6)对于减值测试结果最为敏感的假设,关注了这些假设的披露是否适当。

    (三)重大交易的会计处理

    相关信息披露详见财务报表附注三-14、附注五-49 和附注六-1。

    1、事项描述

    2018 年 9 月华胜天成公司与平安医疗健康管理股份有限公司及长天科技有限公司签署《关于
长天科技有限公司之转让股权转让协议》,协议约定华胜天成公司将全资子公司长天科技有限公
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                                    2018 年年度报告


司剥离相关资产后的 100%股权转让给平安医疗健康管理股份有限公司。本次交易的交易对价为
158,000,000.00 元,全部以现金方式支付。 按照交易价格并考虑交易相关成本及费用后,对华
胜天成公司产生 123,135,695.42 元的收益。

    由于上述重大投资活动会对华胜天成公司的合并范围、当期损益和净资产产生重大影响,我
们将重大交易的会计处理作为关键审计事项。

    2、审计应对

    我们对重大交易的会计处理执行的主要审计程序包括:

    (1)了解并测试投资活动相关的内部控制;

    (2)获取并审阅处置股权交易协议、收付款凭证等文件资料;

    (3)获取股权交割的相关文件,判断管理层对丧失控制权日的确定是否符合企业会计准则的
要求;

    (4)评价重大交易中的评估专家的客观性、专业资质和胜任能力,对评估中采用的关键假设
合理性予以评价;

    (5)重新计算了出售或股权产生的投资损益;

    (6)关注重大交易事项是否在财务报表附注中作出恰当披露。



    四、其他信息

    华胜天成公司管理层对其他信息负责。其他信息包括华胜天成公司 2018 年年度报告中涵盖的
信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这
方面,我们无任何事项需要报告。



    五、管理层和治理层对财务报表的责任

    华胜天成公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并
设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    在编制财务报表时,管理层负责评估华胜天成公司的持续经营能力,披露与持续经营相关
的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华胜天成公司、终止运营或别
无其他现实的选择。

    治理层负责监督华胜天成公司的财务报告过程。

                                           75 / 234
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   六、注册会计师对财务报表审计的责任

       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行
的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单
独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大
的。

       在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我
们也执行以下工作:

       (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以
应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及
串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

       (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

       (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

       (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可
能导致对华胜天成公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华胜天成公司不能持
续经营。

       (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反
映相关交易和事项。

       (6)就华胜天成公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财
务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

       我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

       我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

       从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在
极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产
生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




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                   2018 年年度报告




致同会计师事务所                  中国注册会计师
(特殊普通合伙)                  (项目合伙人)



                                  中国注册会计师



中国北京                    二O一九年 四 月十七日




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                                 2018 年年度报告


二、财务报表
                              合并资产负债表
                             2018 年 12 月 31 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
                                                                 单位:元币种:人民币
           项目               附注                 期末余额             期初余额
流动资产:
  货币资金                   七、1                1,083,286,482.74    1,938,223,196.41
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计
                             七、2                    3,534,911.70
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款         七、4                2,089,444,919.53    3,137,308,556.11
  其中:应收票据                                     73,701,319.78      207,243,157.71
         应收账款                                 2,015,743,599.75    2,930,065,398.40
  预付款项                   七、5                  424,511,582.73      419,737,013.79
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                 七、6                  239,593,691.79      286,534,019.71
  其中:应收利息                                                          7,453,698.63
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                       七、7                  686,724,639.53      740,180,741.00
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产     七、9                   49,328,433.69       69,225,985.20
  其他流动资产               七、10                 331,291,890.63      922,051,589.75
    流动资产合计                                  4,907,716,552.34    7,513,261,101.97
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产           七、11               1,178,997,878.49    1,105,665,756.70
  持有至到期投资
  长期应收款                 七、13                  24,688,730.71        2,779,170.51
  长期股权投资               七、14               1,457,425,148.95      914,215,064.82
  投资性房地产               七、15                 165,723,466.61      171,687,791.45
  固定资产                   七、16                 421,433,098.09      456,920,048.07
  在建工程
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                   七、20                 687,708,278.88      618,471,333.26
  开发支出                   七、21                 235,119,022.47      284,201,519.63
  商誉                       七、22                 790,312,968.60      785,851,451.74
  长期待摊费用               七、23                   2,183,635.00        2,691,255.19
  递延所得税资产             七、24                  86,969,861.68       89,548,140.18
  其他非流动资产             七、25                 176,397,000.00      101,147,000.00
    非流动资产合计                                5,226,959,089.48    4,533,178,531.55
       资产总计                                  10,134,675,641.82   12,046,439,633.52
                                      78 / 234
                                 2018 年年度报告


流动负债:
  短期借款                   七、26              1,807,407,296.28   2,244,662,831.25
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计
                             七、27                149,483,341.85     98,087,997.20
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款         七、29              1,286,929,452.86   1,915,404,133.81
  预收款项                   七、30                512,636,827.15     393,185,228.96
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬               七、31                132,065,962.57     114,712,023.03
  应交税费                   七、32                 42,117,583.53      31,013,806.98
  其他应付款                 七、33                125,972,156.20     227,631,974.24
  其中:应付利息                                     9,491,042.07      45,375,707.38
        应付股利                                         4,620.24           4,848.38
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债     七、35                171,457,580.18     899,381,198.10
  其他流动负债               七、36                 67,093,935.72     159,866,616.05
    流动负债合计                                 4,295,164,136.34   6,083,945,809.62
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                   七、38                325,071,650.08     204,946,393.53
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                 七、39                166,666,666.66     120,124,246.84
  长期应付职工薪酬
  预计负债                   七、41                 1,189,463.48        1,671,467.79
  递延收益                   七、42                58,564,144.06       77,731,879.36
  递延所得税负债             七、24                28,244,855.38       28,389,148.58
  其他非流动负债             七、43                                    56,224,010.89
    非流动负债合计                                 579,736,779.66     489,087,146.99
      负债合计                                   4,874,900,916.00   6,573,032,956.61
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)         七、44              1,102,318,383.00   1,102,840,583.00
  其他权益工具               七、45                  6,100,970.81       6,100,970.81
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                   七、46              2,548,382,854.74   2,537,172,299.15
  减:库存股                 七、47                 21,839,700.00      59,501,768.00
  其他综合收益               七、48                  6,448,628.96     -26,894,928.58
  专项储备
  盈余公积                   七、50                186,850,664.70     186,577,599.29
  一般风险准备
                                      79 / 234
                                   2018 年年度报告


  未分配利润                   七、51                 832,272,730.14    1,127,815,858.77
  归属于母公司所有者权益合
                                                    4,660,534,532.35    4,874,110,614.44

  少数股东权益                                        599,240,193.47      599,296,062.47
所有者权益(或股东权益)合计                        5,259,774,725.82    5,473,406,676.91
负债和所有者权益(或股东权
                                                   10,134,675,641.82   12,046,439,633.52
益)总计

法定代表人:王维航      主管会计工作负责人:张秉霞            会计机构负责人:朱凡




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                                  2018 年年度报告



                             母公司资产负债表
                             2018 年 12 月 31 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
                                                                     单位:元币种:人民币
             项目              附注                 期末余额               期初余额
流动资产:
  货币资金                                          567,403,536.99       1,060,297,896.34
  以公允价值计量且其变动计
                                                      3,534,911.70
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款         十七、1              1,214,926,907.10       1,882,493,479.73
  其中:应收票据                                     21,145,934.86          35,211,689.00
         应收账款                                 1,193,780,972.24       1,847,281,790.73
  预付款项                                          282,984,245.44         288,168,156.70
  其他应收款                 十七、2              1,265,812,721.48       1,341,814,271.86
  其中:应收利息                                                               453,698.63
         应收股利
  存货                                              405,786,755.16         371,726,127.41
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       44,907,638.97         274,227,579.51
    流动资产合计                                  3,785,356,716.84       5,218,727,511.55
非流动资产:
  可供出售金融资产                                  857,428,356.49         790,044,250.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                         23,700,000.00
  长期股权投资               十七、3              2,935,928,516.94       2,661,111,574.86
  投资性房地产                                      130,593,002.33         135,943,873.22
  固定资产                                          283,626,329.71         305,997,677.36
  在建工程
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                          497,769,864.78         382,659,619.19
  开发支出                                           65,412,468.44          30,382,550.28
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                     45,843,725.49          44,501,669.75
  其他非流动资产                                    163,897,000.00         101,147,000.00
    非流动资产合计                                5,004,199,264.18       4,451,788,214.66
       资产总计                                   8,789,555,981.02       9,670,515,726.21
流动负债:
  短期借款                                        1,577,884,275.66       2,018,527,584.03
  以公允价值计量且其变动计
                                                     88,530,560.00         40,052,160.00
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款                              1,097,496,901.00       1,405,910,428.07
  预收款项                                          323,032,401.83         222,285,925.35
  应付职工薪酬                                       28,378,740.70          28,119,779.42

                                       81 / 234
                                  2018 年年度报告


  应交税费                                          14,862,893.86        3,153,174.56
  其他应付款                                     1,105,551,366.45      671,637,483.55
  其中:应付利息                                     9,491,042.07       45,375,707.38
         应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                           171,457,580.18      899,381,198.10
  其他流动负债                                      72,816,616.71      148,640,370.03
     流动负债合计                                4,480,011,336.39    5,437,708,103.11
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                          99,515,484.73
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                        166,666,666.66     120,124,246.84
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                          49,579,144.90      71,791,537.77
  递延所得税负债                                       158,336.31
  其他非流动负债
     非流动负债合计                                315,919,632.60      191,915,784.61
       负债合计                                  4,795,930,968.99    5,629,623,887.72
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                             1,102,318,383.00    1,102,840,583.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                       2,480,869,618.96    2,498,528,010.83
  减:库存股                                        21,839,700.00       59,501,768.00
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                          186,850,664.70     186,577,599.29
  未分配利润                                        245,426,045.37     312,447,413.37
     所有者权益(或股东权益)
                                                 3,993,625,012.03    4,040,891,838.49
合计
       负债和所有者权益(或股
                                                 8,789,555,981.02    9,670,515,726.21
东权益)总计

法定代表人:王维航      主管会计工作负责人:张秉霞          会计机构负责人:朱凡




                                      82 / 234
                                       2018 年年度报告



                                       合并利润表
                                     2018 年 1—12 月
                                                                       单位:元币种:人民币
                项目                     附注              本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                       七、52              5,224,124,676.76   5,431,194,163.81
其中:营业收入                                           5,224,124,676.76   5,431,194,163.81
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           5,554,828,313.33   5,552,199,830.77
其中:营业成本                       七、52              4,404,101,035.76   4,505,291,654.23
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                    七、53                 19,790,115.14      19,434,042.53
       销售费用                      七、54                273,937,154.96     305,270,747.39
       管理费用                      七、55                410,182,877.68     412,574,207.96
       研发费用                      七、56                112,983,580.50     106,081,234.04
       财务费用                      七、57                242,302,595.18     136,237,154.79
       其中:利息费用                                      149,899,748.38     136,615,652.53
              利息收入                                      11,121,052.55      18,264,594.83
       资产减值损失                  七、58                 91,530,954.11      67,310,789.83
  加:其他收益                       七、59                 32,570,861.38      21,200,241.04
       投资收益(损失以“-”号填    七、60                 51,214,444.84     358,215,937.07
列)
       其中:对联营企业和合营企业                          -93,759,274.75     208,237,758.30
的投资收益
       公允价值变动收益(损失以      七、61                -1,408,714.15      -3,094,632.11
“-”号填列)
       资产处置收益(损失以“-”    七、62                  1,250,808.26     -1,241,717.58
号填列)
       汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                       -247,076,236.24      254,074,161.46
  加:营业外收入                     七、63                 3,600,912.51       11,397,728.61
  减:营业外支出                     七、64                 1,394,044.33        9,162,249.89
四、利润总额(亏损总额以“-”号                         -244,869,368.06      256,309,640.18
填列)
  减:所得税费用                     七、65                43,373,567.67       11,597,058.97
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                       -288,242,935.73      244,712,581.21
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润(净亏损以                          -288,242,935.73      244,712,581.21
“-”号填列)
     2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
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  (二)按所有权归属分类
     1.归属于母公司股东的净利润                         -225,871,722.68   228,027,938.92
     2.少数股东损益                                      -62,371,213.05    16,684,642.29
六、其他综合收益的税后净额          七、66                49,896,852.98   -52,364,526.41
  归属母公司所有者的其他综合收                            33,343,557.54   -38,181,079.56
益的税后净额
     (一)不能重分类进损益的其他
综合收益
       1.重新计量设定受益计划变
动额
       2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
     (二)将重分类进损益的其他综                         33,343,557.54   -38,181,079.56
合收益
       1.权益法下可转损益的其他                             -206,728.42      491,354.48
综合收益
       2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
       3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效
部分
       5.外币财务报表折算差额                             33,550,285.96   -38,672,434.04
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益                            16,553,295.44   -14,183,446.85
的税后净额
七、综合收益总额                                        -238,346,082.75   192,348,054.80
  归属于母公司所有者的综合收益                          -192,528,165.14   189,846,859.36
总额
  归属于少数股东的综合收益总额                           -45,817,917.61     2,501,195.44
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)         十八、2                     -0.2063          0.2072
  (二)稀释每股收益(元/股)                                     -0.2048          0.2066

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合
并方实现的净利润为:0 元。
法定代表人:王维航    主管会计工作负责人:张秉霞    会计机构负责人:朱凡




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                                   母公司利润表
                                  2018 年 1—12 月
                                                                   单位:元币种:人民币
               项目                     附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                          十七、       2,531,984,260.01    2,436,801,805.60
   减:营业成本                       十七、       2,096,697,882.80    2,031,421,999.07
       税金及附加                                      14,644,593.93       13,803,211.33
       销售费用                                        95,551,925.17       91,199,727.20
       管理费用                                      141,015,291.01      163,796,510.64
       研发费用                                      111,167,926.33      104,375,158.35
       财务费用                                      206,032,444.62      122,139,240.31
       其中:利息费用                                122,515,653.45      120,319,813.95
             利息收入                                   7,234,377.58       11,806,722.88
       资产减值损失                                    22,869,175.22       25,216,140.11
   加:其他收益                                        24,539,425.65       12,083,253.98
       投资收益(损失以“-”号填列) 十七、         134,239,629.05        18,775,370.51
       其中:对联营企业和合营企业的投                   1,282,725.45          164,999.22
资收益
       公允价值变动收益(损失以“-”                  1,208,963.10         -308,160.00
号填列)
       资产处置收益(损失以“-”号填                                         24,346.16
列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                     3,993,038.73      -84,575,370.76
   加:营业外收入                                          2,484.88        7,108,453.72
   减:营业外支出                                      1,173,008.90          605,651.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 2,822,514.71      -78,072,568.04
     减:所得税费用                                       91,860.57       -7,145,238.79
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                     2,730,654.14      -70,927,329.25
     (一)持续经营净利润(净亏损以                    2,730,654.14      -70,927,329.25
“-”号填列)
     (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
   (一)不能重分类进损益的其他综合收

     1.重新计量设定受益计划变动额
     2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
   (二)将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下可转损益的其他综合收

     2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                       2,730,654.14      -70,927,329.25
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七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:王维航      主管会计工作负责人:张秉霞   会计机构负责人:朱凡




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                                   合并现金流量表
                                   2018 年 1—12 月
                                                                       单位:元币种:人民币
                 项目                   附注          本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     7,246,616,008.10        7,060,636,899.58
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       50,100,699.20          5,232,692.23
  收到其他与经营活动有关的现金         七、67         110,976,744.79         62,435,012.15
                                       (1)
    经营活动现金流入小计                           7,407,693,452.09        7,128,304,603.96
  购买商品、接受劳务支付的现金                     4,974,915,846.45        6,331,081,291.81
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   1,105,783,329.82        1,088,842,027.14
  支付的各项税费                                     109,474,878.02          154,436,863.78
  支付其他与经营活动有关的现金         七、67        429,771,677.48          449,249,954.67
                                       (2)
     经营活动现金流出小计                          6,619,945,731.77        8,023,610,137.40
       经营活动产生的现金流量净额                    787,747,720.32         -895,305,533.44
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               2,213,093,353.79        8,788,233,238.62
  取得投资收益收到的现金                              33,643,997.55           31,471,445.97
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                   2,675,282.55              503,529.58
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金   七、68          95,270,330.98         14,341,712.85
净额                                   (3)
  收到其他与投资活动有关的现金         七、67         224,854,850.79         84,787,411.49
                                       (3)
     投资活动现金流入小计                          2,569,537,815.66        8,919,337,338.51
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                 126,004,854.66          188,156,629.68
产支付的现金
  投资支付的现金                                   2,513,446,550.00        9,596,643,639.42
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金   七、68          94,139,684.10         667,184,146.56
净额                                   (2)
                                        87 / 234
                                     2018 年年度报告


  支付其他与投资活动有关的现金          七、67         166,679,110.60         143,300,000.00
                                        (4)
     投资活动现金流出小计                            2,900,270,199.36      10,595,284,415.66
       投资活动产生的现金流量净额                     -330,732,383.70      -1,675,947,077.15
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                    44,388,711.40         128,907,471.12
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                    44,388,711.40          89,725,471.12
现金
  取得借款收到的现金                                 2,876,417,803.01       2,869,078,286.31
  发行债券收到的现金                                    99,500,000.00         299,235,355.96
  收到其他与筹资活动有关的现金          七、67         337,848,000.00         121,620,000.00
                                        (5)
     筹资活动现金流入小计                            3,358,154,514.41       3,418,841,113.39
  偿还债务支付的现金                                 4,257,833,406.31         965,122,224.68
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   285,889,379.93         187,311,610.09
  其中:子公司支付给少数股东的股利、                     2,465,434.17          27,543,508.25
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金          七、67         130,101,879.51         114,376,098.84
                                        (6)
    筹资活动现金流出小计                             4,673,824,665.75       1,266,809,933.61
      筹资活动产生的现金流量净额                    -1,315,670,151.34       2,152,031,179.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     7,274,591.13         -21,903,874.37
五、现金及现金等价物净增加额                          -851,380,223.59        -441,125,305.18
  加:期初现金及现金等价物余额                       1,827,642,018.14       2,268,767,323.32
六、期末现金及现金等价物余额                           976,261,794.55       1,827,642,018.14

法定代表人:王维航      主管会计工作负责人:张秉霞              会计机构负责人:朱凡


                                   母公司现金流量表
                                   2018 年 1—12 月
                                                                        单位:元币种:人民币
              项目                     附注            本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      3,590,471,160.51        3,895,370,944.54
  收到的税费返还                                        3,092,300.95            1,158,928.66
  收到其他与经营活动有关的现金                        504,825,241.88          414,805,153.72
    经营活动现金流入小计                            4,098,388,703.34        4,311,335,026.92
  购买商品、接受劳务支付的现金                      2,845,779,700.57        4,007,959,969.72
  支付给职工以及为职工支付的现金                      112,724,206.32          144,616,276.20
  支付的各项税费                                       46,424,306.35           75,207,282.06
  支付其他与经营活动有关的现金                        264,078,123.56          723,782,579.31
    经营活动现金流出小计                            3,269,006,336.80        4,951,566,107.29
  经营活动产生的现金流量净额                          829,382,366.54         -640,231,080.37
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                   854,000,000.00       6,951,200,000.00
  取得投资收益收到的现金                                12,527,562.32          24,742,540.10
  处置固定资产、无形资产和其他长                               360.00              51,000.00
                                         88 / 234
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期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                      95,580,000.00         3,330,000.00
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        220,968,175.82      434,973,509.56
     投资活动现金流入小计                           1,183,076,098.14    7,414,297,049.66
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                      62,891,198.35       60,341,077.38
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      993,771,200.00    7,814,770,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        166,679,110.60      666,280,536.35
     投资活动现金流出小计                           1,223,341,508.95    8,541,391,613.73
       投资活动产生的现金流量净额                     -40,265,410.81   -1,127,094,564.07
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                                       39,182,000.00
  取得借款收到的现金                                2,498,242,665.34    2,547,002,339.84
  发行债券收到的现金                                   99,500,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                        337,848,000.00      120,000,000.00
     筹资活动现金流入小计                           2,935,590,665.34    2,706,184,339.84
  偿还债务支付的现金                                3,873,759,060.71      793,976,172.48
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      258,066,834.17      148,768,122.74
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                        127,031,186.56      108,961,010.95
     筹资活动现金流出小计                           4,258,857,081.44    1,051,705,306.17
       筹资活动产生的现金流量净额                  -1,323,266,416.10    1,654,479,033.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      -1,677,103.69       -5,918,969.84
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -535,826,564.06     -118,765,580.61
  加:期初现金及现金等价物余额                      1,013,021,094.21    1,131,786,674.82
六、期末现金及现金等价物余额                          477,194,530.15    1,013,021,094.21

法定代表人:王维航      主管会计工作负责人:张秉霞            会计机构负责人:朱凡




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                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                       2018 年 1—12 月
                                                                                                                                                 单位:元币种:人民币
                                                                                                          本期

                                                                                   归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                                      少数股东     所有者权
                                               其他权益工具                                                                                          权益         益合计
                                                                      资本公    减:库存    其他综    专项储                 一般风   未分配
                             股本       优先                                                                   盈余公积
                                                永续债        其他      积          股      合收益      备                   险准备     利润
                                        股
一、上年期末余额           1,102,840,                     6,100,97   2,537,17   59,501,7   -26,894,              186,577,5            1,127,81    599,296,062   5,473,406,
                               583.00                         0.81   2,299.15      68.00     928.58                  99.29            5,858.77            .47       676.91
加:会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企业合

      其他
二、本年期初余额           1,102,840,                     6,100,97   2,537,17   59,501,7   -26,894,              186,577,5            1,127,81    599,296,062   5,473,406,
                               583.00                         0.81   2,299.15      68.00     928.58                  99.29            5,858.77            .47       676.91
三、本期增减变动金额(减   -522,200.0                                11,210,5   -37,662,   33,343,5              273,065.4            -295,543                  -213,631,9
                                                                                                                                                   -55,869.00
少以“-”号填列)                  0                                   55.59     068.00      57.54                      1             ,128.63                       51.09
(一)综合收益总额                                                                         33,343,5                                   -225,871    -46,315,794   -238,843,9
                                                                                              57.54                                    ,722.68            .24        59.38
(二)所有者投入和减少资   -522,200.0                                11,210,5   -37,662,                                              18,432.3    46,259,925.   94,628,781
本                                  0                                   55.59     068.00                                                     4             24          .17
1.所有者投入的普通股                                                                                                                             44,542,420.   44,542,420
                                                                                                                                                           66          .66
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权                                              12,672,2                                                         17,679.0                  12,745,159
                                                                                                                                                    55,206.50
益的金额                                                                73.92                                                                0                         .42
4.其他                    -522,200.0                                -1,461,7   -37,662,                                                          1,662,298.0   37,341,201
                                                                                                                                       753.34
                                    0                                   18.33     068.00                                                                    8          .09
(三)利润分配                                                                                                   273,065.4            -69,752,                  -69,478,95
                                                                                                                         1              022.14                        6.73
1.提取盈余公积                                                                                                  273,065.4            -273,065


                                                                                90 / 234
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                                                                                                                       1                 .41
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                                                              -69,478,                 -69,478,95
分配                                                                                                                                   956.73                       6.73
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他                                                                                                                           62,183.8
                                                                                                                                                               62,183.85
                                                                                                                                            5
四、本期期末余额           1,102,318,                    6,100,97   2,548,38   21,839,7   6,448,62              186,850,6            832,272,   599,240,193   5,259,774,
                               383.00                        0.81   2,854.74      00.00       8.96                  64.70              730.14           .47       725.82




                                                                                                         上期

                                                                                  归属于母公司所有者权益

         项目                                   其他权益工具                                                                                    少数股东      所有者权
                                           优                       资本公     减:库存    其他综    专项储      盈余公     一般风   未分配       权益          益合计
                               股本
                                           先   永续债    其他        积           股      合收益      备          积       险准备     利润
                                           股
一、上年期末余额           1,104,484,183                            2,579,02   38,868,3   11,286,1              186,577,             943,736,   495,688,00    5,281,931,5
                                     .00                            7,752.11      36.00      50.98                599.29               210.43         5.32          65.13
加:会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企业合



                                                                               91 / 234
                                                           2018 年年度报告

      其他
二、本年期初余额           1,104,484,183              2,579,02   38,868,3   11,286,1   186,577,   943,736,   495,688,00   5,281,931,5
                                     .00              7,752.11      36.00      50.98     599.29     210.43         5.32         65.13
三、本期增减变动金额(减   -1,643,600.00   6,100,97   -41,855,   20,633,4   -38,181,              184,079,   103,608,05   191,475,111
少以“-”号填列)                             0.81     452.96      32.00     079.56                648.34         7.15           .78
(一)综合收益总额                                                          -38,181,              228,027,   2,501,195.   192,348,054
                                                                              079.56                938.92           44           .80
(二)所有者投入和减少     -1,643,600.00   6,100,97   -41,855,   20,633,4                                    101,106,86   43,075,347.
资本                                           0.81     452.96      32.00                                          1.71            56
1.所有者投入的普通股                                                                                        160,103,01   160,103,015
                                                                                                                   5.45           .45
2.其他权益工具持有者投                    6,100,97                                                                       6,100,970.8
入资本                                         0.81                                                                                 1
3.股份支付计入所有者权                               2,304,32                                                -9,755.90   2,294,573.3
益的金额                                                  9.25                                                                      5
4.其他                    -1,643,600.00              -44,159,   20,633,4                                    -58,986,39   -125,423,21
                                                        782.21      32.00                                          7.84          2.05
(三)利润分配                                                                                    -33,089,                -33,089,399
                                                                                                    399.49                        .49
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                           -33,089,                -33,089,399
分配                                                                                                399.49                        .49
4.其他
(四)所有者权益内部结

1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用



                                                                 92 / 234
                                                                          2018 年年度报告

(六)其他                                                                                                                             -10,858,                  -10,858,891
                                                                                                                                         891.09                          .09
四、本期期末余额            1,102,840,583                6,100,97    2,537,17   59,501,7    -26,894,             186,577,              1,127,81     599,296,06   5,473,406,6
                                      .00                    0.81    2,299.15      68.00      928.58               599.29              5,858.77           2.47         76.91


法定代表人:王维航           主管会计工作负责人:张秉霞                 会计机构负责人:朱凡


                                                                    母公司所有者权益变动表
                                                                        2018 年 1—12 月
                                                                                                                                                  单位:元币种:人民币
                                                                                                 本期
             项目                                    其他权益工具                                             其他综合                              未分配利     所有者权
                                股本                                              资本公积      减:库存股                  专项储备   盈余公积
                                            优先股     永续债          其他                                     收益                                    润         益合计
一、上年期末余额             1,102,840,5                                           2,498,528,   59,501,768.                            186,577,59   312,447,41   4,040,891,
                                   83.00                                               010.83            00                                  9.29         3.37       838.49
加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额             1,102,840,5                                           2,498,528,   59,501,768.                            186,577,59   312,447,41   4,040,891,
                                   83.00                                               010.83            00                                  9.29         3.37       838.49
三、本期增减变动金额(减                                                           -17,658,39   -37,662,068                                         -67,021,36   -47,266,82
                             -522,200.00                                                                                               273,065.41
少以“-”号填列)                                                                       1.87           .00                                               8.00         6.46
(一)综合收益总额                                                                                                                                  2,730,654.   2,730,654.
                                                                                                                                                            14           14
(二)所有者投入和减少资                                                           -17,658,39   -37,662,068                                                      19,481,476
                             -522,200.00
本                                                                                       1.87           .00                                                             .13
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益                                                          -18,691,46                                                                    -18,691,46
的金额                                                                                   9.24                                                                          9.24
4.其他                                                                            1,033,077.   -37,662,068                                                      38,172,945
                             -522,200.00
                                                                                           37           .00                                                             .37
(三)利润分配                                                                                                                                      -69,752,02   -69,478,95
                                                                                                                                       273,065.41
                                                                                                                                                          2.14         6.73



                                                                                93 / 234
                                                                     2018 年年度报告

1.提取盈余公积                                                                                                                           -273,065.4
                                                                                                                             273,065.41
                                                                                                                                                   1
2.对所有者(或股东)的分                                                                                                                 -69,478,95   -69,478,95
配                                                                                                                                              6.73         6.73
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转
留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额            1,102,318,3                                     2,480,869,   21,839,700.                         186,850,66   245,426,04   3,993,625,
                                  83.00                                         618.96            00                               4.70         5.37       012.03




                                                                                          上期
          项目                                     其他权益工具                                        其他综合                           未分配利     所有者权
                              股本                                         资本公积      减:库存股               专项储备   盈余公积
                                          优先股     永续债       其他                                   收益                                 润         益合计
一、上年期末余额            1,104,484,                                     2,551,755,    38,868,336                          186,577,59   416,464,1    4,220,413,
                                183.00                                         558.90           .00                                9.29       42.11        147.30
加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额            1,104,484,                                     2,551,755,    38,868,336                          186,577,59   416,464,1    4,220,413,
                                183.00                                         558.90           .00                                9.29       42.11        147.30
三、本期增减变动金额(减    -1,643,600                                     -53,227,54    20,633,432                                       -104,016,    -179,521,3
少以“-”号填列)                 .00                                           8.07           .00                                          728.74         08.81
(一)综合收益总额                                                                                                                        -70,927,3    -70,927,32
                                                                                                                                              29.25          9.25



                                                                         94 / 234
                                                          2018 年年度报告

(二)所有者投入和减少资    -1,643,600                          -53,227,54   20,633,432                            -75,504,58
本                                 .00                                8.07          .00                                  0.07
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益                                       1,056,317.                                         1,056,317.
的金额                                                                  93                                                 93
4.其他                     -1,643,600                          -54,283,86   20,633,432                            -76,560,89
                                   .00                                6.00          .00                                  8.00
(三)利润分配                                                                                         -33,089,3   -33,089,39
                                                                                                           99.49         9.49
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分                                                                              -33,089,3   -33,089,39
配                                                                                                         99.49         9.49
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转
留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额            1,102,840,                          2,498,528,   59,501,768   186,577,59   312,447,4   4,040,891,
                                583.00                              010.83          .00         9.29       13.37       838.49


法定代表人:王维航          主管会计工作负责人:张秉霞   会计机构负责人:朱凡




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三、     公司基本情况
1. 公司概况
√适用   □不适用
    北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称“本公司”)系经北京市人民政府批
准,2001 年 3 月 15 日,由北京华胜天成科技有限公司以 2000 年末净资产为基数按照
1:1 的折股比例整体改制的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字
[2004]38 号文批准,本公司采用向二级市场投资者定价配售的方式发行人民币普通股
股票 2400 万股,并于 2004 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市流通,股票代码为 600410。

    根据本公司 2004 年年度股东大会决议,本公司以 2004 年末总股本 9,400 万股为
基数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股,共转增 2,820
万股,转增后的股本总额为 12,220 万股,注册资本变更为人民币 12,220 万元。

    根据本公司 2005 年年度股东大会决议,本公司以 2005 年末总股本 12,220 万股
为基数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股,共转增
6,110 万股,转增后的股本总额为 18,330 万股,注册资本变更为人民币 18,330 万元。

    根据本公司 2006 年 5 月 11 日召开的北京华胜天成科技股份有限公司股权分置改
革相关股东会审议通过并于 2006 年 5 月 17 日实施的《股权分置改革方案》,本公司
非流通股股东按每 10 股支付 2.8 股对价股份给流通股股东,以换取其所持有的其余
非流通股股份获得上市流通权。本次股权分置方案实施后,本公司总股本不变,仍为
18,330 万股,所有股份均为流通股,其中无限售条件的流通股为 5,990.4 万股,占本
公司总股本的 32.68%;有限售条件的流通股为 12,339.6 万股,占本公司总股本的
67.32%。

    根据本公司 2006 年年度股东大会决议,本公司以 2006 年末总股本 18,330 万股
为基数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股,共转增
14,664 万股,转增后的股本总额为 32,994 万股,注册资本变更为人民币 32,994 万元。
本次增资后,本公司总股本变更为 32,994 万股,所有股份均为流通股,其中无限售
条件的流通股为 10,782.72 万股,占本公司总股本的 32.68%;有限售条件的流通股为
22,211.28 万股,占本公司总股本的 67.32%。

    根据本公司 2007 年第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会下
发的证监发行字[2007]218 号《关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行
股票的通知》的批准,本公司非公开发行股票 1,931.43 万股,增发后的股本总额为
34,925.43 万股,注册资本变更为人民币 34,925.43 万元。本次增资后,本公司总股
本变更为 34,925.43 万股,所有股份均为流通股,其中无限售条件的流通股为
10,782.72 万股,占本公司总股本的 30.87%;有限售条件的流通股为 24,142.71 万股,
占本公司总股本的 69.13%。

    根据本公司 2007 年年度股东大会决议,本公司以 2007 年末总股本 34,925.43 万
股为基数,用溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股,共转增
6,985.086 万股,转增后的股本总额为 41,910.516 万股,注册资本变更为人民币
41,910.516 万元。


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    2008 年度,10,627.5708 万股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通
股,截至 2008 年 12 月 31 日本公司股本总额为 41,910.516 万股,其中:无限售条件
流通股为 23,566.8348 万股,占本公司总股本的 56.23%;有限售条件流通股为
18,343.6812 万股,占本公司总股本的 43.77%。

     根据本公司 2008 年年度股东大会决议,本公司以 2008 年末总股本 419,105,160
股为基数,向全体股东每 10 股转增 1 股,共转增 41,910,516 股,转增后的股本总额
为 461,015,676 股。

    2009 年度,156,097,141 股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通股,
截至 2009 年 12 月 31 日,本公司股本总额为 461,015,676 股,其中无限售条件流通
股为 415,332,324 股,占本公司总股本的 90.09%;有限售条件流通股为 45,683,352
股,占本公司总股本的 9.91%。

    根据本公司 2009 年度股东大会决议,本公司以 2009 年末总股本 461,015,676 股
为基数,向全体股东每 10 股转增 1 股,共计转增股本 46,101,567 股,转增后的股本
总额为 507,117,243 股。

     本公司根据《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划(草案修订稿)》
有关条款和股东大会授权,于 2010 年 8 月 4 日回购了华胜天成股权分置改革前原非
流通股股东中的自然人股东提供的 25,355,880 股股票用于实施股权激励计划。本次
股权激励计划实际授予限制性股票的数量为 23,100,880 股,实际授予人数为 71 人,
认购价格每股 8.96 元,认购金额合计 206,983,884.80 元,业经京都天华会计师事务
所有限公司出具的京都天华验字(2010)第 139 号验资报告验证,被授予的限制性股
票 23,100,880 股已于 2010 年 10 月 25 日转让给激励对象。对于尚未授予的股权激励
计划限制性股票 2,255,000 股,根据本公司 2010 年第八次临时董事会议决议,于 2010
年 10 月 29 日予以注销。

    根据本公司 2010 年第七次临时董事会决议、2010 年第四次临时股东大会决议、
2011 年第二次临时董事会决议、2011 年第一次临时股东大会决议、2011 年第三次临
时董事会决议以及 2011 年第二次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会
证监许可[2011]1077 号文核准,本公司非公开发行股票 39,034,003 股,增发后的股
本总额为 543,896,246 股。

    2011年12月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第一次临时股
东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票156,750股,减资后
股本总额为543,739,496股。

    2012年2月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第二次临时股
东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票742,500股。减资后
股本总额为542,996,996股。

     根据本公司 2011 年度股东大会决议,本公司以 2011 年总股本 543,739,496 股扣
除回购并注销股权激励股票 742,500 股后的总股本 542,996,996 股为基数,向全体股
东每 10 股转增 2.00273 股,共转增 108,747,899 股,转增后的股本总额为 651,744,895
股。

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    2012年7月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第二次临时股
东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票3,465,789股,减资
后股本总额为648,279,106股。

    2013年7月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第十次临时董
事会审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关
议案,回购并注销股票2,245,038元。减资后股本总额为646,034,068股。

    2014年6月,因公司2013年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件以及股权激励
计划中被激励对象离职,经本公司2014年4月22日第二次临时董事会审议通过了回购
并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案,并于2014年12月
完成回购并注销股票4,178,761股。2014年9月,公司2012年第十次临时董事会审批通
过的481,910股也于本次完成回购并注销。2014年8月,因股权激励计划中被激励对象
离职,经本公司2014年8月25日第五届董事会第三次会议审议通过了回购并注销上述
激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案,回购并注销股票49,512股。
减资后股本总额为641,323,885股。

    2015年8月,因本公司2014年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件,根据《北
京华胜天成科技股份有限公司首期股票激励计划(草案修订稿)》有关条款及股东大
会授权,于2015年4月8日召开的第五届董事会第四次会议上审议通过了《关于回购并
注销部分股权激励股票的议案》(第八批),公司董事会决定回购并注销第一期股权激
励计划的杨俏丛等50人此批股权激励股票,共计3,878,389股。上述需要回购并注销
的限制性股票共计3,878,389股,已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2015年
7月24日注销。

     本公司根据《关于<北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划(草案)>
及其摘要的议案》有关条款和股东大会授权,于 2015 年 5 月 25 日向激励对象授予
4,430,000 股股票用于实施股权激励计划。本次股权激励计划实际授予限制性股票的
数量为 4,280,000 股,实际授予人数为 61 人,认购价格每股 15.848 元,认购金额合
计 67,829,440.00 元,业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同验字(2015)
第 110ZA0256 号验资报告予以验证,被授予的限制性股票 4,280,000 股已于 2015 年 6
月 8 日转让给激励对象。

    本公司2015年第四次董事会决议,发生了《北京华胜天成科技股份有限公司首期
股权激励计划(草案修订稿)》中规定的变更和终止的情形,回购并注销股权激励股
票3,878,389股,减资后股本总额为641,725,496股。

    本公司于 2015 年 7 月 16 日取得了北京市工商行政管理局换发的
110000005143778 号《企业法人营业执照》,注册资本为人民币 641,323,885.00 元。

    根据《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,因本公司副总裁杨俏丛在本次
限制性股票授予之日前6个月内发生减持公司股票的行为,故杨俏丛的限制性股票自
其最后一次减持本公司股票之日起6个月后另行登记。至2016年1月18日,激励对象杨
俏丛股票的限购期限已满,并且符合本公司股权激励计划中的全部授予条件,故向杨
俏丛授予限制性股票数量共计150,000股,授予后股本变更为人民币641,875,496.00


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元。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2015年12月21日出
具致同验字(2015)第110ZA0645号验资报告。

    根据本公司2015年第七次临时董事会审议通过的《关于回购并注销第二期股权激
励部分股票(第一批)的议案》,本公司回购并注销其股权激励股票50,000股,减资
后股本总额为641,825,496股。

    根据本公司2015年年度股东大会决议,本公司以总股本641,825,496股为基数,
用资本公积向全体股东每10股转增4股,共转增256,730,198股,转增后的股本总额为
898,555,694股。

    本公司根据2016年第五届董事会第六次会议《关于回购并注销部分第二期股权激
励股票(第二批)的决议》、第一次临时董事会《关于回购并注销部分第二期股权激
励股票(第三批)的议案》,本公司回购并注销股权激励股票2,692,200股,减资后
股本总额为895,863,494股。

     根据本公司 2015 年第五次临时董事会决议、2015 年第三次临时股东大会决议、
2015 年第六次临时董事会决议及 2015 年第四次临时股东大会决议批准以及临
2016-033 号公告,并经中国证监会证监许可[2016]817 号文核准,本公司非公开发行
股票 208,620,689 股,每股面值 1 元,每股发行价 11.60 元,申请增加注册资本人民
币 208,620,689.00 元,变更后的累计实收资本(股本)为人民币 1,104,484,183.00
元。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2016 年 9 月 30 日
出具致同验字(2016)第 110ZA0594 号验资报告。

    根据本公司2017年第五届董事会第八次会议审议通过的《关于回购并注销部分第
二期股权激励股票(第四批)的议案》及2017年第七次临时董事会审议通过的《关于
调整第二期股权激励计划限制性股票回购价格的议案》,本公司回购并注销股权激励
股票1,643,600.00股,减资后股本总额为1,102,840,583.00股。上述变更尚未进行工
商变更登记。

     根据本公司 2017 年第十六次临时董事会审计通过的《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》,本公司以 2017 年 11 月 22 日为授予日,向 38 名激励对象授予 715
万股限制性股票,授予价格为 5.48 元/股。本次授予的限制性股票全部由本公司从股
票二级市场回购。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2017
年 11 月 23 日出具致同验字(2017)第 110ZC0421 号验资报告。

    根据本公司2018年第四次临时董事会会议审议通过的《关于回购并注销部分第二
期股权激励股票(第五批)的议案》及2018年第八次临时董事会审议通过的《关于调
整第二期股权激励计划限制性股票回购价格的议案》,本公司回购并注销股权激励股
票522,200.00股,减资后股本总额为1,102,318,383.00股。上述变更尚未进行工商变
更登记。

     本公司于 2017 年 8 月 28 日取得了北京市工商行政管理局核发的编号
91110000633713190R 的统一社会信用代码证,注册资本为人民币 1,104,484,183.00
元。

    本公司注册地址:北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 11 层。
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    本公司建立了股东大会、董事会秘书、董事会、监事会的法人治理结构,目前设
财务中心、人力资源中心、法务中心、行政部、市场部、证券事务部、运营中心、综
合管理部、销售部、技术部、综合管理部、研发中心、技术服务部、业务服务部、业
务销售部、区域销售部等部门。

    本公司业务领域涵盖:计算机软、硬件及外围设备、通信设备等销售业务及 IT
产品化服务、应用软件开发、增值分销及系统集成等多种 IT 服务业务及项目投资、
投资管理。服务的客户涉及通讯、金融、交通、能源、教育、政府、军队、互联网等
众多领域。

     本财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第四次会议于 2019 年 4 月
17 日批准。


2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本报告期合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司,本年新设立两家子
公司,包括北京长盛天成科技发展有限公司、浙江风火轮数字科技有限责任公司;本
年减少一家子公司长天科技有限公司。变动情况详见“附注八、合并范围的变动”,
本公司在其他主体中的权益情况详见本“附注九、在其他主体中的权益”。


四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定
(统称“企业会计准则”)编制。此外,本公司还按照中国证监会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》(2014 年修订)披露有关财
务信息。
    本财务报表以持续经营为基础列报。
    本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史
成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用

1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。




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2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司的营业周期为 12 个月。



4.   记账本位币

    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所
处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货
币为人民币。


5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
  (1)同一控制下的企业合并

      对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,
除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表
中的账面价值计量。合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)与合并中取得的净
资产账面价值的差额调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足冲减的,
调整留存收益。

       通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并

      在个别财务报表中,以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在
最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本;初始投
资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额,
调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

      在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计
政策不同而进行的调整以外,按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;
合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中取得的
净资产账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留
存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日
与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关
损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收
益或当期损益。

 (2)非同一控制下的企业合并




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      对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权
而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日,取
得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。

      对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确
认为商誉,按成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后计入当期损益。

      所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后 12 个月
内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合
并商誉。

       通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并

      在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买
日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因
采用权益法核算而确认的其他综合收益,购买日对这部分其他综合收益不作处理,在
处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确
认的所有者权益,在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股
权投资采用公允价值计量的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法
核算时转入当期损益。

      在合并财务报表中,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被
购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,
按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计
入当期收益;购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者
权益变动转为购买日当期收益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产
变动而产生的其他综合收益除外。

 (3)企业合并中有关交易费用的处理

    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用,于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易
费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。



6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
  (1)合并范围

    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指本公司拥有对被投
资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对
被投资单位的权力影响其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被
投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。

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 (2)合并财务报表的编制方法

    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公
司编制。在编制合并财务报表时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一
致,公司间的重大交易和往来余额予以抵销。

    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,视同该子公司以及业
务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围,将其自同受最终控制方控制
之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。

    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,将该子公司以及业
务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并
现金流量表。

    子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并资产
负债表中股东权益项下单独列示;子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在
合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数
股东权益。

 (3)购买子公司少数股东股权

    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权
的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相
对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,均调整合
并资产负债表中的资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

 (4)丧失子公司控制权的处理

    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量;处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面
价值的份额与商誉之和,形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。

     与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转入当期损益,
由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。



7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用   □不适用
    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安
排分为共同经营和合营企业。

     (1)共同经营
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       共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的
规定进行会计处理:

       A、确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

       B、确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

       C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

       D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

       E、确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

     (2)合营企业

       合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

       本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处
理。

8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
  (1)外币业务

      本公司发生外币业务,采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇
率近似的汇率折算记账本位币金额。

      资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产
负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑
差额,计入当期损益;对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的
即期汇率折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期
汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益。

 (2)外币财务报表的折算

      资产负债表日,对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产
和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,
其他项目采用发生日的即期汇率折算。

      利润表中的收入和费用项目,采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日
即期汇率近似的汇率折算。


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      现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇
率近似的汇率。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示
“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。

      由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下的“其他综合
收益”项目反映。

      处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该
境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损
益。

10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合
同。

      (1)金融工具的确认和终止确认

      本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

      金融资产满足下列条件之一的,终止确认:

   ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

  ②该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,
且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并
同时确认新金融负债。

    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。

 (2)金融资产分类和计量

    本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。

      金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交易
费用计入其初始确认金额。

      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初
始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资
产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资
产相关的股利和利息收入计入当期损益。

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      持有至到期投资

       持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确
意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊
余成本进行后续计量,其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失,均计入当期
损益。

      应收款项

      应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融
资产,包括应收票据、应收账款和其他应收款等(附注五、12)。应收款项采用实际
利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损
失,计入当期损益。

      可供出售金融资产

      可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以
及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计
量,其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融
资产的汇兑差额确认为当期损益外,可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综
合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。与可供出售金融资产相关的
股利或利息收入,计入当期损益。

      对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及
与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本计量。

 (3)金融负债分类和计量

      本公司的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债的,相关交易费用计入其初始确认金额。

      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初
始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负
债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负
债相关的股利和利息支出计入当期损益。

      其他金融负债

      与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交
付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际
利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

      金融负债与权益工具的区分

      金融负债,是指符合下列条件之一的负债:

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        ① 其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。

②在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
      ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据
该合同将交付可变数量的自身权益工具。
      ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量
的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

         权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合
同。

      如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义
务,则该合同义务符合金融负债的定义。

      如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结
算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使
该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工
具是本公司的金融负债;如果是后者,该工具是本公司的权益工具。

 (4)衍生金融工具及嵌入衍生工具

      本公司衍生金融工具包括远期外汇合约及外汇期权合同等。初始以衍生交易合
同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的
衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动
而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。

      对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存
在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌
入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或
后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

 (5)金融工具的公允价值

         金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、11。

 (6)金融资产减值

      除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债
表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,
计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发
生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量
的事项。

         金融资产发生减值的客观证据,包括下列可观察到的情形:

       ①发行方或债务人发生严重财务困难;

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    ②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;

    ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;

    ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组;

    ⑤因发行方发生重大财务困难,导致金融资产无法在活跃市场继续交易;

    ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的
数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确
已减少且可计量,包括:

   -该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化;

   -债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况;

    ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益
工具投资人可能无法收回投资成本;

    ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,如权益工具投资于资产负
债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持
续时间超过 12 个月(含 12 个月)。

    低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月(含 12 个月)是指,权益工具投资公
允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本。

    ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。

    以摊余成本计量的金融资产

    如果有客观证据表明该金融资产发生减值,则将该金融资产的账面价值减记至预
计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额计入当期损益。
预计未来现金流量现值,按照该金融资产原实际利率折现确定,并考虑相关担保物的
价值。

    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,
确认减值损失,计入当期损益;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

    单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包
括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试;已单项确认减值损失
的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

    本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融
资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以
转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下
该金融资产在转回日的摊余成本。

    可供出售金融资产

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    如果有客观证据表明该金融资产发生减值,原直接计入其他综合收益的因公允价
值下降形成的累计损失,予以转出,计入当期损益。该转出的累计损失,为可供出售
金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损
益的减值损失后的余额。

    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且
客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计
入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

    以成本计量的金融资产

    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该金融资产的
账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间
的差额,确认为减值损失,计入当期损益。发生的减值损失一经确认,不得转回。

 (7)金融资产转移

    金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方
(转入方)。

    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认
该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融
资产。

    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别
下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产
和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有
关金融资产,并相应确认有关负债。

 (8)金融资产和金融负债的抵销

    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法
定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和
金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。


11. 公允价值
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。

    本公司以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易
在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本公司假定该交易在相关资
产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入
的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大
化所使用的假设。

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    存在活跃市场的金融资产或金融负债,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允
价值。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。

    以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济
利益的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益
的能力。

    本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技
术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的
情况下,才使用不可观察输入值。

    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而
言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,是
在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,
是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,
是相关资产或负债的不可观察输入值。

    每个资产负债表日,本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

12. 应收款项
    应收款项包括应收账款、其他应收款、长期应收款。本公司对期末应收款项(包
括应收账款、其他应收款、逾期及延期的长期应收款)计提坏账准备采用单独进行减
值测试与以账龄为信用风险特征组合相结合的方法。本公司对未逾期及延期的长期应
收款不计提减值准备,本公司对职工支取的备用金不计提坏账准备。

(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                            期末余额达到 300 万元(含 300 万元)以
                                            上的应收款项为单项金额重大的应收款
  单项金额重大的判断依据或金额标准                          项。


                                            对于单项金额重大的应收款项单独进行
                                            减值测试,有客观证据表明发生了减值,
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提        根据其未来现金流量现值低于其账面价
                方法                              值的差额计提坏账准备。



(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方
法)
账龄组合                              账龄分析法

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组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
          账龄            应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                           1%                            1%
其中:1 年以内分项,
可添加行
1-2 年                                     20%                            20%
2-3 年                                     40%                            40%
3 年以上
3-4 年                                     60%                            60%
4-5 年                                     80%                            80%
5 年以上                                   100%                           100%


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                   坏账准备的计提方法
坏账准备的计提方法                       根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                         的差额计提坏账准备

13. 存货
√适用 □不适用
  (1)存货的分类

      本公司存货分为原材料、库存商品、试用商品、发出商品、在产品等。

 (2)发出存货的计价方法

      本公司存货取得时按实际成本计价,发出时采用加权平均法计价。

 (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为
基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

    资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本公司通常
按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素
已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回。

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  (4)存货的盘存制度

         本公司存货盘存制度采用永续盘存制。

  (5)低值易耗品和包装物的摊销方法

         本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

         周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。


14. 持有待售资产
□适用     √不适用

15. 长期股权投资
√适用  □不适用
      长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够
对被投资单位施加重大影响的,为本公司的联营企业。

 (1)初始投资成本确定

    形成企业合并的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合
并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作
为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股
权投资的投资成本。

    对于其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支
付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益
性证券的公允价值作为初始投资成本。

 (2)后续计量及损益确认方法

    对子公司的投资,采用成本法核算,除非投资符合持有待售的条件;对联营企业
和合营企业的投资,采用权益法核算。

    采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确
认为投资收益计入当期损益。

    采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;初始投资成本小于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进
行调整,差额计入投资当期的损益。

    采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合
收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;
按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投
资的账面价值;被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其
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他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积(其他资本公积)。在确认应
享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础,并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整
后确认。

    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控
制的,在转换日,按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核
算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入
其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置
后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工
具确认和计量》进行会计处理,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股
权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;原股权投资相关的其他
所有者权益变动转入当期损益。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,处置后的剩余股权能
够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权
视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》
的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入
当期损益。

    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单
位实施共同控制或施加重大影响的,按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单
位因增资扩股而增加净资产的份额,与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投
资原账面价值之间的差额计入当期损益;然后,按照新的持股比例视同自取得投资时
即采用权益法核算进行调整。

    本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计
算归属于本公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的
未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。

 (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动
必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首
先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动
的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组
参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方
集体控制该安排;如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,
不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。

    重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并
不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施
加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其
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他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影
响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的
影响。

     当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含 20%)以上但低于 50%
的表决权股份时,一般认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情
况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响;本公司拥有被投资单位
20%(不含)以下的表决权股份时,一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有
明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策,形成重大影响。

 (4)减值测试方法及减值准备计提方法

    对子公司、联营企业及合营企业的投资,计提资产减值的方法见附注五、21。


16. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。本公司
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出
租的建筑物。

    本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量,并按照固定资产或无形资
产的有关规定,按期计提折旧或摊销。

    采用成本模式进行后续计量的投资性房地产,计提资产减值方法见附注五、21。

    投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后
的差额计入当期损益。



17. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿
命超过一个会计年度的有形资产。

    与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,并且该固定资产的成本能够可靠
地计量时,固定资产才能予以确认。

    本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。




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(2).折旧方法

    本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折
旧,终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的
情况下,按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值,本公司确定各类固定资产的年
折旧率如下:


√适用 □不适用
    类别            折旧方法     折旧年限(年)          残值率      年折旧率
房屋及建筑物      年限平均法     37 年 10 个月、     0、5         2.375-2.643
                                 40 年
电子设备          年限平均法     3-5 年              0、5、10     18.00-33.33
办公设备          年限平均法     3-5 年              0、5、10     18.00-33.33
运输设备          年限平均法     5年                 0、5、10     18.00-20.00
房屋装修          年限平均法     2-10 年             0            10.00-50.00
机器设备          年限平均法     10 年               5            9.50
其他              年限平均法     5年                 0、5         19.00-20.00


其中,已计提减值准备的固定资产,还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计
算确定折旧率。

 (3)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、21。



(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:

    ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。

     ②本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择
权。

    ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。

    ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产
公允价值。

    ⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。

    融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的
现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其
差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁

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项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确
认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。

    融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合
理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折
旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚
可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

  (5)每年年度终了,本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
核。

    使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命;预计净残值预
计数与原先估计数有差异的,调整预计净残值。

  (6)大修理费用

    本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用,有确凿证据表明符合固定资
产确认条件的部分,计入固定资产成本,不符合固定资产确认条件的计入当期损益。
固定资产在定期大修理间隔期间,照提折旧。



18. 在建工程
√适用 □不适用
    本公司在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支
出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

    在建工程计提资产减值方法见附注五、21。



19. 借款费用
√适用 □不适用
  (1)借款费用资本化的确认原则

      本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为
费用,计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:

      ①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而
以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

         ②借款费用已经发生;

         ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经
开始。
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   (2)借款费用资本化期间

      本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态
时,借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态
之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

      符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连
续超过 3 个月的,暂停借款费用的资本化;正常中断期间的借款费用继续资本化。

   (3)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

      专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的
利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计
资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,
确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

      资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇
兑差额计入当期损益。



20. 生物资产
□适用     √不适用

21. 油气资产
□适用     √不适用

22. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
       本公司无形资产包括客户关系、外购软件、自有软件及非专利技术、土地使用权
等。

    无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使
用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的
预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,
采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。

       使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:

类别                                              使用寿命          摊销方法

客户关系                                               15 年      直线法摊销

外购软件                                             5-10 年      直线法摊销


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土地使用权                                           50 年       直线法摊销

自有软件及非专利技术                               5-10 年       直线法摊销

    本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行
复核,与以前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。

    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无
形资产的账面价值全部转入当期损益。

    无形资产计提资产减值方法见附注五、21。



(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本公司将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。

    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

    开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资产
以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售的意
图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;有足够
的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的
开发支出计入当期损益。

    本公司研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究,形成
项目立项后,进入开发阶段。

    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定
用途之日转为无形资产。

    具体研发项目的资本化条件:

    本公司研究开发支出在研究阶段是探索性的,主要为进一步的开发活动进行资料
以及相关方面准备,不形成阶段性成果,通过开发后是否形成无形资产也具有很大不
确定性,因此,不予立项审批,研究阶段的有关支出在发生时费用化,计入当期损益;

    本公司研究开发支出在开发阶段具有针对性,形成一项新产品或者新技术的基本
条件已经具备,且该阶段的支出能够可靠计量、未来经济利益流入能够可靠预计。此
阶段由项目组负责申请立项,项目管理部负责组织立项文档及各阶段产品评审,副总
裁及以上领导负责立项终审。经立项审批后,项目研究进入开发阶段,有关支出于发
生时予以资本化。



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23. 长期资产减值
√适用   □不适用
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的
投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、无形资
产、商誉、探明石油天然气矿区权益和井及相关设施等(存货、按公允价值模式计量
的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产除外)的资产减值,按以下方法确定:

    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公
司将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确
定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都进行
减值测试。

    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对
单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收
回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产
组的现金流入为依据。

    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至可
收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

    就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按
照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的
资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资
产组或者资产组组合,且不大于本公司确定的报告分部。

    减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值
损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可
收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。

    资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。



24. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不
能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。




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25. 职工薪酬

    职工薪酬,是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的
报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属
于职工薪酬。

    根据流动性,职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期
应付职工薪酬”项目。

(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基
准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公
积金,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相
关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付,且财务影响重大的,则该负债
将以折现后的金额计量。


(2).离职后福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指
向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设
定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

    设定提存计划

    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险、强积金计划。

    在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,
并计入当期损益或相关资产成本。

    设定受益计划

    对于设定受益计划,在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值,以预期累
积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下
列组成部分:

    ①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中,当期
服务成本,是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额;过去服
务成本,是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义
务现值的增加或减少。

    ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受
益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。

    ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

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    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,本公司将上述第①和
②项计入当期损益;第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益,在
原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分
配利润。


(3).辞退福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提
供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

    实行职工内部退休计划的,在正式退休日之前的经济补偿,属于辞退福利,自职
工停止提供服务日至正常退休日期间,拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等
一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金),按照离
职后福利处理。


(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关
于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的,按照上述关于设定受益
计划的有关规定进行处理,但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或
净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。



26. 预计负债
√适用 □不适用
    如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,本公司将其确认为预计负债:

  (1)该义务是本公司承担的现时义务;

  (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司;

  (3)该义务的金额能够可靠地计量。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考
虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大
的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对
预计负债的账面价值进行复核,并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。




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    如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补
偿金额只能在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认
负债的账面价值。



27. 股份支付
√适用 □不适用
  (1)股份支付的种类

    本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

 (2)权益工具公允价值的确定方法

    本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定
其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确
定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素:A、期权的行权价格;B、期权的
有效期;C、标的股份的现行价格;D、股价预计波动率;E、股份的预计股利;F、期
权有效期内的无风险利率。

 (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据

    等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续
信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权
权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。

 (4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

    以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行
权的,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债
表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的
相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确
定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本公司承担负债的公允
价值计入相关成本或费用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可
行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服
务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,
对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。



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    本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,
按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;若修改增加了所授予权益
工具的数量,则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工
具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改
减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的
条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公
司取消了部分或全部已授予的权益工具。

    在等待期内,如果取消了授予的权益工具(因未满足可行权条件的非市场条件而
被取消的除外),本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待
期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满
足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。



28. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用     √不适用

29. 收入
√适用 □不适用
  (1)一般原则

    ①销售商品

    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权
相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,
相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,
确认商品销售收入的实现。

    ②提供劳务

    对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,本公司于资产负债表日按完工
百分比法确认收入。

    劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。

    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计
量;B、相关的经济利益很可能流入企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的
劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生
的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。


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    ③让渡资产使用权

    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,本
公司确认收入。

 (2)收入确认的具体方法

    ①简单系统集成

    对于不需要安装验收或只需简单测试的系统集成销售,在合同已签订,货物已交
付并取得买方确认的货物签收单时确认收入。

    ②复杂系统集成

    对于需要安装验收的系统集成销售,在合同已签订,货物已交付并取得买方确认
的安装验收报告时确认收入。

    ③开发服务收入

    对于开发服务在交易结果能够可靠估计的情况下,采用完工百分比法确认收入。

    ④专业服务收入

    对于一次性提供的专业服务,在服务已经提供,收入已经取得或取得了收款的凭
据时确认收入;对于需在一定期限内(不跨年度)提供的专业服务,在服务期满时,
根据已签订的专业服务合同总金额确认收入;对于需在一定期限内(跨年度)提供的
专业服务,在资产负债表日,根据已签订的专业服务合同总金额及时间比例确认收入。


30. 政府补助
√适用 □不适用
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。

    对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的
政府补助,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额 1 元计量。

    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资
产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。

    对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应
的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;
难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。

    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值,或者确认为递延收益在相关
资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助,用于
补偿已发生的相关成本费用或损失的,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿以后
期间的相关成本费用或损失的,则计入递延收益,于相关成本费用或损失确认期间计


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入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本
公司对相同或类似的政府补助业务,采用一致的方法处理。

    与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本
费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

    已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产
账面价值;存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当
期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。



31. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直
接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外,均作为所得
税费用计入当期损益。

    本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,
采用资产负债表债务法确认递延所得税。

    各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差异
是在以下交易中产生的:

  (1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:
该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;

  (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时
性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司以
很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额
为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产
生的:

  (1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所
得额;

  (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满
足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,
且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

    于资产负债表日,本公司对递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该
资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负
债方式的所得税影响。




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    于资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间
很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得
税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。



32. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司作为出租人

    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生
的初始直接费用,计入当期损益。

   本公司作为承租人

    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或
当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。



(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司作为出租人

    融资租赁中,在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为
应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费
用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在
租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

   本公司作为承租人

    融资租赁中,在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价
值,其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用
在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固
定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。


33. 回购股份
    本公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出
转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益,回购、转让或
注销本公司股份时,不确认利得或损失。

    转让库存股,按实际收到的金额与库存股账面金额的差额,计入资本公积,资本
公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股,按股票面值和注销股数

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减少股本,按注销库存股的账面余额与面值的差额,冲减资本公积,资本公积不足冲
减的,冲减盈余公积和未分配利润。

34. 限制性股票
    股权激励计划中,本公司授予被激励对象限制性股票,被激励对象先认购股票,
如果后续未达到股权激励计划规定的解锁条件,则本公司按照事先约定的价格回购股
票。向职工发行的限制性股票按有关规定履行了注册登记等增资手续的,在授予日,
本公司根据收到的职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价);同时就回购
义务确认库存股和其他应付款。


35. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用   □不适用
    本公司根据历史经验和其它因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要
会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价
值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下:

    商誉减值

    本公司至少每年评估商誉是否发生减值。要求对分配了商誉的资产组的使用价值
进行估计。估计使用价值时,本公司需要估计未来来自资产组的现金流量,同时选择
恰当的折现率计算未来现金流量的现值。

    开发支出

    确定资本化的金额时,管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用
的折现率以及预计受益期间的假设。

    递延所得税资产

    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏
损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的
时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

    所得税费用

    本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不
确定性,部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项
的最终认定结果同原先估计的金额存在差异,则该差异将对其认定期间的当期所得税
和递延所得税资产产生影响。



36. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
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                                                          备注(受重要影响的报表项目
 会计政策变更的内容和原因                 审批程序
                                                                  名称和金额)
根据财政部《关于修订印发       董事会                     财务报表格式的修订对本公司
2018 年度一般企业财务报表                                 的资产总额、负债总额、净利
格式的通知》(财会[2018]15                                润、其他综合收益等无影响。
号),本公司对财务报表格式
进行了以下修订:A、资产负债
表将原“应收票据”及“应收
账款”行项目整合为“应收票
据及应收账款”;将原“应收
利息”及“应收股利”行项目
归并至“其他应收款”;将原
“固定资产清理”行项目归并
至“固定资产”;将原“工程
物资”行项目归并至“在建工
程”;将原“应付票据”及
“应付账款”行项目整合为
“应付票据及应付账款”项
目;将原“应付利息”及“应
付股利”行项目归并至“其他
应付款”;将原“专项应付
款”行项目归并至“长期应付
款”。B、利润表从原“管理费
用”中分拆出“研发费用”;
在“财务费用”行项目下分别
列示“利息费用”和“利息收
入”明细项目。将原“重新计
量设定受益计划净负债或净资
产的变动”改为“重新计量设
定受益计划变动额”;将原
“权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额”改为“权益法
下不能转损益的其他综合收
益”;将原“权益法下在被投
资单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额”
改为“权益法下可转损益的其
他综合收益”。C、股东权益变
动表在“股东权益内部结转”
行项目下,将原“结转重新计
量设定受益计划净负债或净资
产所产生的变动”改为“设定
受益计划变动额结转留存收
益”。本公司对可比期间的比
较数据按照“财会[2018]15
号”进行调整。
根据财政部《关于 2018 年度一   董事会                     财务报表格式的修订对本公司
般企业财务报表格式有关问题                                的资产总额、负债总额、净利

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的解读》,本公司作为个人所                             润、其他综合收益、现金流量
得税的扣缴义务人,根据《中                             表等无影响。
华人民共和国个人所得税法》
收到的扣缴税款手续费在“其
他收益”中填列,本公司实际
收到的政府补助,无论是与资
产相关还是与收益相关,在编
制现金流量表时均作为经营活
动产生的现金流量列报,对可
比期间的比较数据进行调整


(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用


37. 其他
□适用     √不适用

六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
        税种                         计税依据                    税率
境内增值税                   应税收入                  3、5、6、11、16、17
境外增值税                   应税收入                  5、7
城市维护建设税               应纳流转税额              1、7
境内企业所得税               应纳税所得额              25
香港企业所得税               应纳税所得额              16.5
美国企业所得税               应纳税所得额              27.88
境外其他国家                 应纳税所得额              20

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
  (1)2017 年 10 月,本公司取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合
颁发的《高新技术企业证书》,有效期三年。本公司符合《关于软件和集成电路产业
企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税[2018]27 号)关于“国家规划布局内的
重点软件企业”的相关条件,于 2018 年按相关程序备案完成 2017 年度重点软件企业,
享受“国家规划布局内的重点软件企业”的企业所得税收优惠政策,2017 年所得税按
应纳税所得额的 10%计缴,2018 年度重点软件企业备案尚未开始,预计很有可能备案
完成,本期按照 10%计缴当期所得税;




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  (2)根据财税[2011]100 号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策
的通知》规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%税率征收
增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策;

  (3)本公司之子公司广州石竹软件有限公司已获得广东省 2018 年第二批拟认定高
新技术企业资格,尚未取得《高新技术企业证书》,本期暂按 15%税率计缴企业所得
税;

  (4)2017 年 11 月 9 日,本公司之间接控制子公司广州皓竹软件有限公司获得广东
省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,
有效期为三年,2017 年至 2020 年度按 15%税率计缴企业所得税;

  (5)2018 年 9 月 11 日,本公司之间接控股子公司石家庄华胜正明软件技术有限公
司,获得河北省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术
企业证书》,有效期为三年,2018 年至 2021 年度按 15%税率计缴企业所得税;

  (6)2018 年 11 月 26 日,本公司之间接控股子公司北京风火轮智慧供应链管理有
限公司,于国家税务总局北京市通州区税务局成功备案,根据《财政部国家税务总局
关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税〔2016〕36 号附件 3 第一条第(十
八)款,获得国际货物运输代理服务免征增值税优惠。


3.   其他
□适用      √不适用

七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用      □不适用
                                                          单位:元币种:人民币
        项目                    期末余额                     期初余额
库存现金                                 320,654.98                   456,314.76
银行存款                             975,940,920.02             1,827,185,484.87
其他货币资金                         107,024,907.74               110,581,396.78
合计                               1,083,286,482.74             1,938,223,196.41
  其中:存放在境外的
                                     271,978,851.48               273,932,274.32
      款项总额

其他说明
期末使用受限的货币资金 107,024,688.19 元,均为银行保证金。

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                          单位:元币种:人民币
            项目                      期末余额                期初余额
交易性金融资产                              3,534,911.7
其中:债务工具投资

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      权益工具投资
      衍生金融资产
      其他                                   3,534,911.7
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中:债务工具投资
      权益工具投资
      其他
            合计                             3,534,911.7
其他说明:
截至 2018 年 12 月 31 日,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为外汇锁汇交易
资产。



3、 衍生金融资产
□适用 √不适用

4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位:元币种:人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
应收票据                                   73,701,319.78             207,243,157.71
应收账款                               2,015,743,599.75            2,930,065,398.40
             合计                      2,089,444,919.53            3,137,308,556.11



其他说明:
□适用 √不适用

应收票据
(2). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                             单位:元币种:人民币
            项目                      期末余额                     期初余额
银行承兑票据                              33,508,153.36              176,362,674.81
商业承兑票据                              40,193,166.42                30,880,482.90
            合计                          73,701,319.78              207,243,157.71

说明:银行承兑汇票不计提坏账准备;商业承兑汇票,不存在未来现金流量现值低于其账面价值
情况,故未计提坏账准备。

(3). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
                                                             单位:元币种:人民币
                                      131 / 234
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                                   项目                                                  期末已质押金额
            银行承兑票据                                                                                         37,200,000.00
            商业承兑票据
                                   合计                                                                          37,200,000.00


            (4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
            √适用 □不适用
                                                                                                单位:元币种:人民币
                      项目                                期末终止确认金额                      期末未终止确认金额
            银行承兑票据                                          199,921,624.43
            商业承兑票据
                      合计                                            199,921,624.43

            说明:1、用于贴现或背书的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑,信用风险
            和延期付款风险很小,并且票据相关的利率风险已转移给银行,可以判断票据所有权
            上的主要风险和报酬已经转移,故终止确认。
                2、本公司办理了附追索权的应收票据保理业务,保理金额为 33,000,000.00 元,
            应收票据-商业承兑票据账面余额 33,000,000.00 元,由于票据相关的信用风险和延
            期付款风险仍没有转移,故未终止确认。

            (5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用

            应收账款
            (1).应收账款分类披露
            √适用 □不适用
                                                                                               单位:元币种:人民币
                                                  期末余额                                                         期初余额
                             账面余额                 坏账准备                               账面余额                 坏账准备
        类别                                                   计提           账面                                              计提      账面
                                          比例                                                            比例
                            金额                     金额      比例           价值          金额                      金额      比例      价值
                                          (%)                                                             (%)
                                                               (%)                                                              (%)
单项金额重大并单独计     332,889,965.87 15.25     2,039,189.03 0.61     330,850,776.84   250,431,979.61 7.89       7,868,588.15 3.14   242,563,391.46
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计   1,635,633,502.91 74.89 156,962,289.57 9.60 1,478,671,213.34 2,730,955,816.51 85.99 232,861,449.40 8.53 2,498,094,367.11
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独     215,400,906.16 9.86      9,179,296.59 4.26     206,221,609.57   194,331,105.37 6.12       4,923,465.54 2.53   189,407,639.83
计提坏账准备的应收账

                       2,183,924,374.94    /     168,180,775.19   /   2,015,743,599.75 3,175,718,901.49    /     245,653,503.09   /    2,930,065,398.40
        合计




            期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
            √适用 □不适用
                                                                                                单位:元币种:人民币

                                                                  132 / 234
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      应收账款                                     期末余额
    (按单位)          应收账款          坏账准备       计提比例(%)            计提理由
预计无法全部收回     123,972,087.39       2,039,189.03             1.64       经单项测试,单
的货款                                                                        项计提减值
预计可以收回的货     208,917,878.48                                           经单项测试,未
款                                                                            发现减值
        合计         332,889,965.87       2,039,189.03             /                  /



组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                       单位:元币种:人民币
                                                     期末余额
       账龄
                           应收账款                  坏账准备               计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内                 1,140,151,805.21               11,401,318.04                   1.00
1 年以内小计             1,140,151,805.21               11,401,318.04                   1.00
1至2年                     373,207,011.82               74,641,402.35                  20.00
2至3年                      71,819,785.11               28,735,914.03                  40.00
3 年以上
3至4年                      11,876,944.77                 7,126,166.84                 60.00
4至5年                      17,602,338.49                14,081,870.80                 80.00
5 年以上                    20,975,617.51                20,975,617.51                100.00
        合计             1,635,633,502.91               156,962,289.57                  9.60

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用 √不适用


组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用   √不适用

(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 20,996,788.53 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。合并
减少坏账准备金额 212,247.48 元,汇率变动影响金额 2,415,720.86 元,因金融资产
转移而终止确认的应收账款坏账影响金额 96,098,795.61 元,核销坏账准备金额
4,574,194.20 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用



(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元币种:人民币

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              项目                                            核销金额
实际核销的应收账款                                                        4,574,194.20

其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明:
□适用 √不适用

(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 703,329,961,29 元,占应收
账款期末余额合计数的比例 32.20%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
27.843,274.85 元。



(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
    本公司本期因办理了不附追索权的应收账款保理业务,保理收款金额为
54,080,513.33 元,同时终止确认应收账款账面净值为 54,483,118.12 元(账面原值
150,581,913.73 元,已计提坏账准备 96,098,795.61 元),因终止确认应收账款对当
期损益产生的影响金额为-402,604.79 元。

(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用      √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

5、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用     □不适用
                                                                 单位:元币种:人民币
                             期末余额                              期初余额
   账龄
                      金额            比例(%)               金额            比例(%)
1 年以内          373,627,423.74             88.01      402,643,504.09             95.93
1至2年             42,385,801.07              9.98       12,633,038.99              3.01
2至3年              4,978,077.37              1.17        1,817,593.19              0.43
3 年以上            3,520,280.55              0.84        2,642,877.52              0.63
    合计          424,511,582.73           100.00       419,737,013.79            100.00

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

账龄超过 1 年的重要预付款项系项目尚未验收结转所致。


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(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 236,111,513.04 元,占预
付款项期末余额合计数的比例 55.62%。

其他说明
□适用     √不适用

6、 其他应收款
总表情况
(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元币种:人民币
               项目                     期末余额                 期初余额
应收利息                                                             7,453,698.63
应收股利
其他应收款                                 239,593,691.79          279,080,321.08
合计                                       239,593,691.79          286,534,019.71



其他说明:
□适用 √不适用

应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
                                                            单位:元币种:人民币
             项目                    期末余额                  期初余额
理财产品                                                             7,453,698.63
             合计                                                     7,453,698.63



(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用     √不适用

应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

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               其他应收款
               (1).其他应收款分类披露
               √适用 □不适用
                                                                                                       单位:元币种:人民币
                                             期末余额                                                                期初余额

    类别              账面余额                  坏账准备                                   账面余额                   坏账准备
                                                                        账面                                                                  账面
                                  比例                     计提比                                      比例                       计提比
                     金额                      金额                     价值              金额                       金额                     价值
                                  (%)                      例(%)                                       (%)                        例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
                  13,800,000.00    4.85 13,800,000.00 100.00                           30,000,000.00    9.54      13,962,000.00    46.54    16,038,000.00
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
                 251,539,281.56   88.47 27,939,796.97       11.11 223,599,484.59 264,690,165.67        84.21      18,469,789.90     6.98    246,220,375.77
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
                  18,985,429.87    6.68     2,991,222.67    15.76    15,994,207.20     19,643,953.80    6.25       2,822,008.49    14.37    16,821,945.31
坏账准备的其
他应收款
合计             284,324,711.43          / 44,731,019.64        / 239,593,691.79 314,334,119.47               /   35,253,798.39        /    279,080,321.08




               期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
               √适用 □不适用
                                                                                                        单位:元币种:人民币
                                                                                     期末余额
                   其他应收款
                                           其他应收款               坏账准备             计提比例(%)                  计提理由
                   (按单位)
               预计无法全部收回          13,800,000.00          13,800,000.00                          100.00      经单项测试,单项
               的款项                                                                                                       计提减值
                       合计              13,800,000.00          13,800,000.00                    /                         /



               组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
               √适用 □不适用
                                                                                                        单位:元币种:人民币
                                                                                       期末余额
                        账龄
                                                        其他应收款                     坏账准备                    计提比例(%)
               1 年以内
               其中:1 年以内分项
               1 年以内                                 187,180,289.72                   1,871,631.07                                1.00
               1 年以内小计                             187,180,289.72                   1,871,631.07                                1.00
               1至2年                                    40,228,044.87                   8,045,608.97                               20.00
               2至3年                                     4,960,680.55                   1,984,272.21                               40.00
               3 年以上
               3至4年                                     5,590,255.54                  3,354,153.33                               60.00
               4至5年                                     4,479,397.46                  3,583,517.97                               80.00
               5 年以上                                   9,100,613.42                  9,100,613.42                              100.00
                        合计                            251,539,281.56                 27,939,796.97                               11.11

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组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用 √不适用

(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元币种:人民币
          款项性质                  期末账面余额                 期初账面余额
借款及利息                                 33,389,055.54               126,295,562.42
保证金                                     68,492,681.04               112,971,808.32
预支款                                     20,751,875.03                12,847,622.11
股权转让款                                 57,048,200.00                 6,487,200.00
备用金                                      2,617,575.96                 3,221,557.28
往来款及其他                              102,025,323.86                52,510,369.34
            合计                          284,324,711.43               314,334,119.47



(3).本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 9,395,235.05 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。企业
合并减少坏账准备金额 47,468.00 元,汇率变动影响金额 319,954.20 元,因金融资
产转移而终止确认的其他应收账款坏账影响金额 162,000.00 元,核销坏账准备金额
28,500.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用

(4).本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元币种:人民币
                  项目                                     核销金额
实际核销的其他应收款                                                      28,500.00

其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元币种:人民币



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                                                                                        坏账准备
           单位名称     款项的性质      期末余额             账龄    末余额合计数的
                                                                                        期末余额
                                                                         比例(%)
         平安医疗健康   股权转让款 53,720,000.00          1 年以内             18.89     537,200.00
         管理股份有限
         公司
         神州数码(中        往来款   46,618,625.36       1 年以内             16.4      466,186.25
         国)有限公司
         中天安泰(北   借款及利息 33,389,055.54          2 年以内            11.74     4,155,944.44
         京)信息技术
         有限公司
         北京软通博信        往来款   13,800,000.00       3 年以上             4.85    13,800,000.00
         科技有限公司
         博宇信息科技        往来款   8,000,000.00        1 年以内             2.81        80,000.00
         (厦门)有限
         公司
              合计             /      155,527,680.90             /            54.69    19,039,330.69



         (6).涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用



         (7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
         √适用 □不适用
              本公司本期因办理了不附追索权的其他应收款保理业务,保理收款金额为
         15,919,486.67 元,同时终止确认其他应收款账面净值为 16,038,000.00 元(账面原
         值 16,200,000.00 元,已计提坏账 162,000.00 元),因终止确认其他应收款对当期
         损益产生的影响金额为-118,513.33 元。

         (8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
         □适用     √不适用

         其他说明:
         □适用     √不适用

         7、 存货
         (1).存货分类
         √适用   □不适用
                                                                            单位:元币种:人民币
                            期末余额                                       期初余额
  项目
            账面余额      跌价准备          账面价值       账面余额       跌价准备              账面价值
原材料    19,985,317.20 9,256,136.00       10,729,181.20 26,770,597.08 6,242,117.53            20,528,479.55
在产品        579,918.24                      579,918.24     365,186.66                           365,186.66
库存商品 380,567,998.23 29,885,778.18     350,682,220.05 308,793,670.10 38,293,472.37         270,500,197.73
试用商品   3,083,605.13 1,233,957.81        1,849,647.32   3,354,495.17 1,338,399.72            2,016,095.45

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发出商品 322,883,672.72                    322,883,672.72 446,770,781.61                         446,770,781.61
  合计 727,100,511.52 40,375,871.99        686,724,639.53 786,054,730.62 45,873,989.62           740,180,741.00




           (2).存货跌价准备
           √适用 □不适用
                                                                               单位:元币种:人民币
                                          本期增加金额                     本期减少金额
   项目              期初余额                                                                      期末余额
                                       计提            其他            转回或转销      其他
原材料               6,242,117.53    3,014,018.47                                                   9,256,136.00
在产品
                                                                       8,407,958.35                29,885,778.18
库存商品            38,293,472.37                          264.16

                                                                                                    1,233,957.81
试用商品             1,338,399.72                                        104,441.91


发出商品

合计                45,873,989.62    3,014,018.47          264.16      8,512,400.26                40,375,871.99



           (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
           □适用     √不适用

           (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
           □适用 √不适用
           其他说明
           √适用 □不适用

                          存货种类                   本期计提、转回或转销存货跌价准备的原因
           原材料                                               期末可变现净值低于成本的差额较期初增加
           库存商品                                             期末可变现净值低于成本的差额较期初减少
           试用商品                                             期末可变现净值低于成本的差额较期初减少



           8、 持有待售资产
           □适用 √不适用



           9、 一年内到期的非流动资产
           √适用 □不适用
                                                                             单位:元币种:人民币
                        项目                         期末余额                         期初余额
          1 年内到期的长期应收款                         49,328,433.69                    69,225,985.20
                                                    139 / 234
                                                             2018 年年度报告


                            合计                                          49,328,433.69                          69,225,985.20




               10、 其他流动资产
               √适用 □不适用
                                                                                                 单位:元币种:人民币
                               项目                                期末余额                              期初余额
           银行理财产品                                              261,200,000.00                        792,150,000.00
           进项税额                                                      10,116,457.11                       42,011,493.67
           待认证进项税额                                                50,294,506.36                       40,362,250.39
           预缴所得税                                                  3,730,077.68                          37,880,487.95
           多交或预缴的增值税额                                        2,735,332.07                           6,473,583.54
           信托业保障基金                                              3,000,000.00                           3,000,000.00
           预缴的其他税费                                                 215,517.41                            173,774.20
                         合计                                        331,291,890.63                        922,051,589.75

               11、 可供出售金融资产
               (1).可供出售金融资产情况
               √适用 □不适用
                                                                                                 单位:元币种:人民币
                                         期末余额                                                             期初余额
   项目
                     账面余额            减值准备               账面价值               账面余额               减值准备           账面价值
可供出售
              50,000,000.00            15,000,000.00           35,000,000.00           50,000,000.00                             50,000,000.00
债务工具:
可供出售
           1,163,093,288.32            19,095,409.83        1,143,997,878.49        1,055,765,756.70          100,000.00      1,055,665,756.70
权益工具:
按公允价
值计量的
    按成本
           1,163,093,288.32            19,095,409.83        1,143,997,878.49        1,055,765,756.70          100,000.00      1,055,665,756.70
  计量的
  合计     1,213,093,288.32            34,095,409.83        1,178,997,878.49        1,105,765,756.70          100,000.00      1,105,665,756.70



               (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
               □适用 √不适用
               (3).期末按成本计量的可供出售金融资产
               √适用 □不适用
                                                                                                                 单位:元币种:
                                                                                                                       人民币
                                                                                                                                 在被
                                          账面余额                                                 减值准备                      投资
      被投资                                                                                                                     单位    本期现金红
        单位                                                                                                                     持股        利
                                        本期         本期                                 本期            本期                   比例
                        期初                                       期末         期初                                   期末      (%)
                                        增加         减少                                 增加            减少

新余中域高鹏祥云投
资合伙企业(有限合    440,000,000.00                           440,000,000.00                                                    19.91
        伙)



                                                                140 / 234
                                                                     2018 年年度报告


北京中关村银行股份
                       192,000,000.00                                  192,000,000.00                                              4.8
      有限公司
深圳南山阿斯特创新
                                                         1,825,893
股权投资基金合伙企      78,270,000.00   21,210,000.00                   97,654,106.49                                            24.33   706,844.89
                                                               .51
  业(有限合伙)
北京中关村并购母基
金投资中心(有限合      27,000,000.00   18,000,000.00                   45,000,000.00                                             1.91
        伙)
精进电动科技股份有
                        40,000,000.00                                   40,000,000.00                                             0.97
      限公司
合众高科(北京)环
                        39,988,969.20                                   39,988,969.20                                            16.49
保技术股份有限公司
中天安泰(北京)信
                        30,000,000.00                                   30,000,000.00                                            10.00
  息技术有限公司
北京智度德普股权投
                        30,000,000.00                                   30,000,000.00                                             0.72
资中心(有限合伙)
北京国能电池科技股
                        30,000,000.00                                   30,000,000.00                                             0.62
    份有限公司
宁波梅山保税港区众
兴卓悦股权投资合伙                      30,000,000.00                   30,000,000.00                                            20.00
  企业(有限合伙)
北京航峰科伟装备技                                                                                                13,745,409.8
                        27,490,819.83                                   27,490,819.83             13,745,409.83                   8.39
  术股份有限公司                                                                                                             3
南通同渡信康创业投
资合伙企业(有限合      20,000,000.00                                   20,000,000.00                                            15.38
        伙)
嘉兴珐码创业投资合
                        20,000,000.00                                   20,000,000.00                                            22.96
伙企业(有限合伙)
天津市大林新材料科
                        15,999,994.80                                   15,999,994.80                                             1.40
  技股份有限公司
成都清华永新网络科
                                        15,000,000.00                   15,000,000.00                                            10.00
    技有限公司
      BGVIII             5,880,780.00    5,443,500.00                   11,324,280.00                                             4.00
北京天仕博科技有限
                        11,000,000.00         &