天润乳业:中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

                     中信建投证券股份有限公司

                  关于新疆天润乳业股份有限公司

   2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见


    中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作
为新疆天润乳业股份有限公司(以下简称“天润乳业”或“公司”)2020 年配股项
目的保荐机构,根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、上海证券交易所发布
的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及《新疆天润乳
业股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定,对天润乳业 2019 年度募集资金
的存放和实际使用情况进行了专项核查,现将核查结果汇报如下:

     一、募集资金基本情况

    公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1765 号文核准,向特定对象非
公开发行人民币普通股 3,109,540 股,每股发行价格 28.30 元,募集资金总额人民
币 87,999,982.00 元,扣除各项发行费用的募集资金净额为人民币 74,348,331.10 元。
上述资金截至 2015 年 8 月 21 日已到位,经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)
验证并出具希会验字(2015)0077 号验资报告。2019 年度,公司使用募集资金
766,660.13 元;截至 2019 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金 70,363,539.50 元,
公司募集资金账户余额为 6,049,749.12 元(含利息)。

     二、募集资金管理情况

    (一)募集资金管理制度制定情况
    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的合法权益,公司根据《上海证券
交易所股票上市规则》上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
等相关法规和规范性文件的要求,制定了《公司募集资金管理制度》,并分别于 2014
年 9 月 29 日经公司第五届董事会第五次会议、2014 年 10 月 17 日经公司 2014 年
第一次临时股东大会审议通过。


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    (二)募集资金的存储情况

    根据《公司募集资金管理制度》,公司募集资金应当存放于董事会设立的专项
账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理,募集资金专户不得存放非募集资金
或用作其它用途。公司在广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行开设募集资金专项账
户。2015 年 9 月 10 日,公司、上述开户行、本次发行财务顾问长城证券股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》,内容与《募集资金专户存储三方监管协议
(范本)》不存在重大差异。在使用募集资金时,公司严格按照《募集资金管理制
度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行,不存在不履行义务的情形。

    截至 2019 年 12 月 31 日止,公司募集资金专户的余额如下:

              开户行                           账号            金额(元)
  广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行       146012505010000023    6,049,749.12
    注:上述募集资金余额含利息。

     三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况

    公司募投项目的资金使用情况参见附表《募集资金使用情况对照表》。

    (二)募投项目先期投入及置换情况

    公司于 2016 年 2 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十
二次会议,审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
后公司以募集资金 2,523,945.00 元置换了截至 2015 年 12 月 31 日公司预先投入募
集资金投资项目“本次交易整合费用”的自筹资金。公司独立董事发表了明确的同意
意见,并由希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)出具了希会其字(2016)0016 号《关
于新疆天润乳业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴
证报告》,公司财务顾问长城证券股份有限公司出具了专项核查意见。此次置换符
合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规范性文以及公司《募集
资金管理制度》的规定,不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况,符合公
司生产经营和发展的实际需要。

    (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

                                     2
    公司募集资金不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    (四)募投资金的其他使用情况

    截至 2019 年 12 月 31 日止,公司不存在募投资金的其他使用情况。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    截至 2019 年 12 月 31 日止,公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》
以及《公司募集资金管理制度》的相关规定对募集资金进行专户管理,募集资金
的使用、存储均履行了公司董事会的决策程序并进行了及时、真实、准确、完整
地披露,不存在募集资金管理违规情况。

    六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见

    希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2019年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》进行了专项审核,发表意见如下:

    “我们认为,贵公司年度募资报告在所有重大方面按照《上海证券交易所上
市公司募集资金管理规定》及相关法规、格式指引的要求编制,如实反映了贵公
司2019年度募集资金的存放与使用情况。”

    七、保荐机构核查意见

     保荐机构经核查后认为:天润乳业本次募集资金的存放与实际使用情况符合
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于募集资金存放和使用的相关法律
法规规定,不存在募集资金存放或使用违反相关法律法规的情形。2019年度,中
信建投证券对公司募集资金使用与存放情况无异议。




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                附表:

                                                                           募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                          单位:人民币万元

募集资金净额                                                              7,600.00   本年度投入募集资金总额                                                                          76.67
变更用途的募集资金总额                                                     不适用
                                                                                     已累计投入募集资金总额                                                                        7,036.35
变更用途的募集资金总额比例                                                 不适用
                                                                                                         截至期末投入进度
                         已变更项目,含     募集资金承    调整后投资    本年度投     截至期末累计                            项目达到预定可   本年度实     是否达到     项目可行性是否
     承诺投资项目                                                                                 注     (%)(4)=(2)
                         部分变更(如有)   诺投资总额    总额(1)     入金额       投入金额(2)                           使用状态日期     现的效益     预计效益     发生重大变化
                                                                                                               /(1)
改造机械设备和硬件设施         否              1,600.00      1,600.00         5.74            1,557.20               97.33       不适用        不适用       不适用            否

建设检测信息中心               否              1,000.00      1,000.00        70.93             479.15                47.92       不适用        不适用       不适用            否

偿还标的公司借款               否              5,000.00      5,000.00         0.00            5,000.00              100.00       不适用        不适用       不适用            否

         合计                   -              7,600.00      7,600.00        76.67            7,036.35               92.58         -              -            -               -
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                    不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                                        不适用
                                                                        2015 年 8 月至 2015 年 12 月,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“本次交易整合费用”的实际投资额为人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                      252.39 万元,均为发行费用。2016 年 2 月 20 日,公司第五届董事会第十四次会议审议通过《关于公司用募集资金置换
                                                                        预先投入的自筹资金的议案》,同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                      不存在该情形
                                                                        注:募投项目“改造机械设备和硬件设施项目”剩余资金支付项目尾款,根据天澳牧业牧场改造相关项目竣工验收及结
                                                                        算,核减工程款 75,192.60 元,于报告期内退回至募集资金账户;截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额 604.97
募集资金结余的金额及形成原因                                            万元(含利息),主要系募投项目“检测信息中心项目”所在研发大楼前期装修工作已基本完成,待研发大楼完成相关
                                                                        环保、消防等验收工作后将办理产权证书。公司将根据生产与经营的实际需要,在研发大楼取得产权证书后,合理完成
                                                                        项目的剩余投资工作。
募集资金其他使用情况                                                    不存在该情形




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